*

國際貿(mào)易理論*第一節(jié)重商主義理論（mercantilism）一、產(chǎn)生的背景15世紀(jì)以后，西歐封建經(jīng)濟(jì)瓦解，興起拜金主義思潮，認(rèn)為貨幣是財富的代表、是國家富強(qiáng)的象征15世紀(jì)--17世紀(jì)上半葉*

二、實質(zhì)所重的“商”是對外經(jīng)商重商主義學(xué)說實質(zhì)上是關(guān)于對外貿(mào)易的理論觀點和政策主張*三、兩個階段1、早期：貨幣差額論代表人物：英國的威廉.斯塔福（WilliarmStafford,1554—1612年）2、晚期：貿(mào)易差額論代表人物：英國的托馬斯.孟(ThomasMum,157l一1641年)。

*四、政策主張：貨幣政策：禁止貨幣輸出對外貿(mào)易：獎出限入實施保護(hù)關(guān)稅發(fā)展本國工業(yè)*五、評價1、具有歷史進(jìn)步意義：推動資本主義生產(chǎn)方式的建立與發(fā)展2、政策主張有一定的現(xiàn)實借鑒意義3、在理論上不成熟：錯誤的理論基礎(chǔ)：財富觀理論分析局限于流通領(lǐng)域沒有完整的理論體系4、其貿(mào)易活動是零和游戲（zero-sumgame）*第二節(jié)自由貿(mào)易理論認(rèn)為國際貿(mào)易能給參加國帶來利益，促進(jìn)各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主張自由貿(mào)易政策，反對保護(hù)貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策在歷史上多為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)盛國家所采用。*一、絕對成本論亞當(dāng)·斯密(AdamSmith，1723—1790年)英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者倡導(dǎo)自由貿(mào)易的帶頭人英國新興的產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級的代言人

*（一）主要觀點（重點）1、分工可以提高勞動生產(chǎn)率2、分工的原則是絕對優(yōu)勢（absoluteadvantage）或絕對成本（absolutecost）主張各國生產(chǎn)并輸出有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口有絕對劣勢的產(chǎn)品3、國際分工的基礎(chǔ)是各國的自然稟賦或后天的有利條件*（二）進(jìn)—步說明分工前英國生產(chǎn)毛呢有絕對優(yōu)勢，葡萄牙生產(chǎn)酒有絕對優(yōu)勢，兩國國際交換

國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國1120170葡萄牙1801110*分工后各自優(yōu)勢商品的產(chǎn)量：國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國2.7190葡萄牙2.375190*假定兩國間毛呢與葡萄酒交換比例為1：1國家酒產(chǎn)量(單位)毛呢產(chǎn)量(單位)英國11.7葡萄牙1.3751兩國產(chǎn)量與消費都增加，兩國都從國際貿(mào)易中獲利*（三）結(jié)論：主張自由貿(mào)易，反對國家干預(yù)外貿(mào)，倡導(dǎo)自由放任（四）簡評1、科學(xué)性研究領(lǐng)域的擴(kuò)展：從流通轉(zhuǎn)到生產(chǎn)歷史進(jìn)步作用：用自由貿(mào)易思想取代重商主義的管制貿(mào)易思想

“分工可以提高勞動生產(chǎn)率”具有重大的現(xiàn)實意義

*2、非科學(xué)性交換引起分工的觀點是錯誤的不能回答下述的難題:一國在所有產(chǎn)品生產(chǎn)上都不存在絕對優(yōu)勢,是否能從國際貿(mào)易中獲利?*二.比較優(yōu)勢說（lawofcomparativeadvantage）

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi).李嘉圖(DavidRicardo，1772一1823)英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家英國工業(yè)資產(chǎn)階級的思想家

*（一）假定前提

只考慮兩個國家與兩種商品勞動是唯一的生產(chǎn)要素；所有勞動都是同質(zhì)的規(guī)模報酬不變無運輸費用與關(guān)稅壁壘生產(chǎn)要素在國內(nèi)流動，在國際間不流動收入分配沒有變化只有易貨貿(mào)易不存在技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展*（二）主要內(nèi)容：一國在兩種商品的生產(chǎn)上較之另一國都處于劣勢，兩國也可進(jìn)行互利貿(mào)易。一國專門生產(chǎn)、出口有比較優(yōu)勢的商品，進(jìn)口其有比較劣勢的商品。兩優(yōu)取重，兩劣取輕*

國家單位酒產(chǎn)量所需勞動人數(shù)（人/年）單位毛呢產(chǎn)量所需勞動人數(shù)（人/年）分工前英國11201100葡萄牙180190合計22002190（三）進(jìn)一步說明分工前葡萄牙兩種產(chǎn)品都是比較優(yōu)勢，英國兩種產(chǎn)品都是比較劣勢。但兩國仍可進(jìn)行國際分工。*國家單位酒產(chǎn)量所需勞動人數(shù)（人/年）單位毛呢產(chǎn)量所需勞動人數(shù)（人/年）分工后英國2.2220葡萄牙2.125170合計2.1251702.2220英國生產(chǎn)有比較優(yōu)勢的毛呢，葡萄牙生產(chǎn)有比較優(yōu)勢的酒*假定兩國間毛呢與葡萄酒交換比例為1：1國家單位酒產(chǎn)量所需勞動人數(shù)（人/年）單位毛呢產(chǎn)量所需勞動人數(shù)（人/年）國際交換英國11.2葡萄牙1.1251兩國都從國際貿(mào)易中獲利*（四）評價1、科學(xué)性：促進(jìn)了英國經(jīng)濟(jì)與對外貿(mào)易的迅速發(fā)展，使英國經(jīng)濟(jì)躍居世界首位補(bǔ)充了斯密理論的遺憾：絕對劣勢國家同樣可以參與國際專業(yè)化分工和交換*2、非科學(xué)性其理論出發(fā)點：因為其作為英國政府的代言人該理論所揭示的是各國貿(mào)易的短期利益所得目的在于維持當(dāng)時英國與其殖民地以及一些不發(fā)達(dá)國家之間的不平等貿(mào)易*三、相互需求論（ReciprocalDemandTheory)約翰.穆勒（JohnStuartMill，1806-1873）：英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家。提出相互需求論。馬歇爾(A1fredMarshall，1842—1924年),英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，利用圖形作了進(jìn)一步分析與說明。

*穆勒承認(rèn)按比較優(yōu)勢理論進(jìn)行交換對各國都有利，但是各國商品交換比例的大小會影響雙方在貿(mào)易中的利益分配。*1．互惠貿(mào)易的范圍英國與德國的比較優(yōu)勢（表中兩國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動投入相同）

商品國家毛呢

棉布兩國商品國內(nèi)交換比例

英國德國10碼10碼15碼20碼10：1510：20

*思考：

按李嘉圖比較優(yōu)勢原理，兩國應(yīng)如何分工？如果兩國間交換比例為毛呢:棉布=1：1.5，英國是否能從國際貿(mào)易中獲利？低于該比例呢？如果兩國間的交換比例為毛呢:棉布=1：2，德國是否能從國際貿(mào)易中獲利？高于該比例呢？國際分工后，兩國貿(mào)易，毛呢與棉布的交換比例范圍到底是多少？*兩國間交換比價的范圍：結(jié)論：兩國交換比價的范圍必須介于英、德兩國的國內(nèi)交換比例之間，才會使兩國都能從貿(mào)易中獲益。*2．國際交換比例的大小決定了雙方貿(mào)易利得的分配國際間商品交換比例越接近于本國國內(nèi)的交換比例，對本國越不利，本國分得的貿(mào)易利益越少。相反，國際間商品交換比例越接近于對方國家的國內(nèi)交換比例，對本國越有利，分得的貿(mào)易利益就越多。

*3、相互需求法則：兩國間商品交換比例是由兩國相互需求對方產(chǎn)品的強(qiáng)度決定的。一國對另一國出口商品的需求愈強(qiáng)，而另一國對該國出口商品的需求愈弱，則貿(mào)易條件對該國愈不利，該國的貿(mào)易利得愈??；反之，則貿(mào)易條件對該國愈有利，該國的貿(mào)易利得愈大。

*四、要素比例說

20世紀(jì)30年代，赫克歇爾（l879—1952）和俄林(1899—1979)提出該理論又稱赫克歇爾一俄林原理(TheHeckschor_OhlinTheorem)，或簡稱赫--俄原理(H一O原理)。*（一）有關(guān)的幾個概念生產(chǎn)要素:生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。要素價格:生產(chǎn)要素的使用費用或要素的報酬。要素密集度：產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小*要素密集型產(chǎn)品分為:

土地密集型產(chǎn)品勞動密集型產(chǎn)品資本密集型產(chǎn)品要素稟賦:一種生產(chǎn)要素的數(shù)量。要素豐裕程度：在一國的生產(chǎn)要素稟賦中供給所占比例大于別國同種要素的供給比例,而相對價格低于別國同種要素的相對價格。

*（二）假定條件1、2*2*2模型2、兩國生產(chǎn)技術(shù)相同3、只有商品貿(mào)易，貿(mào)易是平衡的4、規(guī)模報酬不變5、國家內(nèi)部生產(chǎn)諸要素完全自由流動，但在國家之間不能自由流動；6、無貨物流通的限制*（三）H-O學(xué)說的主要結(jié)論1、國際貿(mào)易的基礎(chǔ)：各國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品存在價格絕對差。2、各國的價格絕對差是由于成本的絕對差產(chǎn)生的，成本的絕對差是由于各國擁有的生產(chǎn)要素情況不同3、各國應(yīng)出口豐裕生產(chǎn)要素的商品，進(jìn)口稀缺生產(chǎn)要素的商品，互相交換就產(chǎn)生國際貿(mào)易。*赫—俄生產(chǎn)要素供給比例理論邏輯框架圖要素供給（要素稟賦差異）

要素需求（要素報酬、消費偏好）要素價格比例差異產(chǎn)品成本比例差異產(chǎn)品成本差異產(chǎn)品價格差異國際分工和貿(mào)易**（四）各素價格均等化說（Factor-PriceEqualizationTheory）

國際貿(mào)易會消除生產(chǎn)要素價格的國際差別，導(dǎo)致國際間商品價格和要素價格趨于均等化。

*俄林認(rèn)為要素價格均等只是一種趨勢。薩繆爾遜（美國）認(rèn)為，國際要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。因此該理論又稱為赫—俄—薩原理(H—O—STheorem)*（五）對H一O學(xué)說的評價1、積極方面進(jìn)一步用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了為什么比較成本有差異正確地指出了生產(chǎn)要素在各國對外貿(mào)易中的重要地位。*2、嚴(yán)重缺陷假定條件影響了理論對國際貿(mào)易現(xiàn)象的解釋力其理論與當(dāng)代發(fā)達(dá)國家間貿(mào)易迅速發(fā)展的實際情況不符抹煞了國際生產(chǎn)關(guān)系，抽象地談?wù)搰H貿(mào)易可以使各國收入均等化*五、里昂惕夫(Leontief)之謎（一）里昂惕夫之謎里昂惕夫?qū)γ绹膶ν赓Q(mào)易商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行具體計算，驗證赫一俄原理。*他把生產(chǎn)要素分為資本和勞動力，對200種商品進(jìn)行分析，計算出每百萬美元的出口商品和進(jìn)口替代商品所使用的資本和勞動量*1947年1951年出口進(jìn)口替代出口進(jìn)口替代資本（美元）2550780309133922568002303400勞動（人/年）182.313170.004173.91167.81人均年資本量13991181841297713726*1951年的數(shù)據(jù)分析表明:美國出口商品比其進(jìn)口替代品的勞動密集度高出6％。驗證結(jié)果:美國出口商品具有勞動密集型特征進(jìn)口替代商品具有資本密集型特征這個驗證結(jié)論正好與赫一俄原理相反。

*(二)對里昂惕夫之謎的解釋1．要素非同質(zhì)論里昂惕夫認(rèn)為，美國工人的勞動效率比其他國家工人高三倍，按生產(chǎn)效率計算，美國勞動力豐富而資本相對短缺。

.*2．人力資本的差異凱南(P．B．Kenen)[美],將勞動分為熟練勞動和非熟練勞動，得出資本較豐富的國家傾向于出口熟練勞動密集型商品，資本較缺乏的國家傾向于出口非熟練勞動密集型商品的結(jié)論。美國出口產(chǎn)品含有較多的熟練技術(shù)勞動，包含了更多的人力資本，所以美國出口資本密集型產(chǎn)品*3、需求偏好論一國資源稟賦狀況決定著一國的生產(chǎn)和出口結(jié)構(gòu)，但需求偏好狀況可能會抵消這一趨勢如果一國的豐裕生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品吸引著國內(nèi)的需求極大地向這類產(chǎn)品傾斜，就會使這類原本數(shù)量很豐富的產(chǎn)品變得稀缺起來，進(jìn)而引起這類產(chǎn)品由出口變?yōu)檫M(jìn)口。*4、貿(mào)易壁壘的存在國際間商品流通因受貿(mào)易壁壘的限制而使要素稟賦論揭示的規(guī)律不能實現(xiàn)。美國對雇傭大量不熟練工人的勞動密集型產(chǎn)業(yè)采取貿(mào)易保護(hù)政策，勢必造成外國的勞動密集型產(chǎn)品難以進(jìn)口，而資本密集型產(chǎn)品卻相對容易輸入。*5、跨國公司的作用跨國公司子公司的產(chǎn)品主要是利用東道國的各種資源加上美國的資本和技術(shù)生產(chǎn)出來的，其中相當(dāng)多的產(chǎn)品屬于資本密集型的。這類產(chǎn)品的返銷，是美國進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的重要原因之一。

*6、要素密集型逆轉(zhuǎn)，又稱生產(chǎn)要素密集度變換論要素密集型逆轉(zhuǎn)是指同一種產(chǎn)品在勞動豐富的國家是勞動密集型產(chǎn)品，在資本豐富的國家又是資本密集型產(chǎn)品的情形。

*（三）里昂惕夫之謎簡評

里昂惕夫之謎是西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論發(fā)展的界碑對“謎”的解釋增強(qiáng)了生產(chǎn)要素稟賦理論的現(xiàn)實性，并為以后一系列國際貿(mào)易新理論的產(chǎn)生打下了基礎(chǔ)。在一些理論體系上表現(xiàn)為分散性、片面性和不完整性。

*多種解釋表明了科學(xué)研究的復(fù)雜和多樣性，以及經(jīng)濟(jì)學(xué)者的不屈不撓的精神。我們?nèi)匀辉诘却嗟臋z驗和解釋。*六、二戰(zhàn)后自由貿(mào)易理論的新發(fā)展

（一）技術(shù)差距論(TheoryofTechnologicalGap)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(M．Posner)1961年提出。該理論認(rèn)為科學(xué)技術(shù)決定了國際貿(mào)易格局的比較利益*由于存在技術(shù)差距，創(chuàng)新國在一段時間內(nèi)壟斷該產(chǎn)品，在國際貿(mào)易中獲得比較利益。但新技術(shù)總會流傳至國外，被外國模仿生產(chǎn)，外國就減少進(jìn)口，創(chuàng)新國慢慢失去該產(chǎn)品的出口市場。然后新技術(shù)最終被技術(shù)模仿國掌握，技術(shù)差距消失，貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對該產(chǎn)品的全部需求為止。*模仿滯后:從技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距引起的國際貿(mào)易終止之間的時間間隔。包括:反應(yīng)滯后:從技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)到其他國家模仿其技術(shù)開始生產(chǎn)新產(chǎn)品的時間。其初期為需求滯后（創(chuàng)新國生產(chǎn)出新產(chǎn)品到其他國消費者逐步認(rèn)識到該新產(chǎn)品的價值而開始進(jìn)口的時間間隔）掌握滯后:其他國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到該產(chǎn)品進(jìn)口為零的時間

**

該理論主要貢獻(xiàn)在于：打破了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論中比較優(yōu)勢的靜態(tài)性與凝固性，更切合國際貿(mào)易實際。

*（二）產(chǎn)品生命周期理論(ProductLifeCycleTheory)[美]雷蒙德·弗農(nóng)（Vernon）、威爾斯（LT．wells)用產(chǎn)品生命周期解釋國際貿(mào)易形成的原因。該理論成為二戰(zhàn)后解釋工業(yè)制成品貿(mào)易的著名理論。

*認(rèn)為制成品的生命周期經(jīng)歷五個階段：新生期：產(chǎn)品在國內(nèi)市場上出現(xiàn)成長期：新技術(shù)尚未擴(kuò)散到國外，創(chuàng)新國保持其比較優(yōu)勢，擁有國內(nèi)外市場成熟期：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化，開始國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，外國模仿生產(chǎn)，創(chuàng)新國出口優(yōu)勢受到削弱銷售下降期：產(chǎn)品比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到勞動力相對便宜的國家，創(chuàng)新國逐漸失去該產(chǎn)品出口競爭力讓與期：技術(shù)模仿國成為國際市場的主要出口供給者，并且向創(chuàng)新國出口該產(chǎn)品**(三)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論(Intra-IndustryTrade)是指同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部產(chǎn)品的交換1、產(chǎn)品差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的動因2．規(guī)模報酬遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益來源[美國]保羅·R·克魯格曼（Paul·R·Krugram)

提出*3．需求偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的保證[瑞典]林德(S．B．Linder)在1961年提出兩個國家的需求結(jié)構(gòu)越相似，這兩個國家之間的貿(mào)易量就越大。人均收人水平是影響一國需求結(jié)構(gòu)的最主要因素

*（四）競爭優(yōu)勢理論20世紀(jì)80--90年代，[美國]M·波特提出對外貿(mào)易競爭優(yōu)勢的決定因素：生產(chǎn)要素國內(nèi)需求要素相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭機(jī)遇和政府的作用（輔助性）

**第三節(jié)保護(hù)貿(mào)易理論與政策

西方保護(hù)貿(mào)易理論起源于重商主義*一、漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說（1757-1804年，美國）1．提出的歷史背景美國獨立后，南方與北方關(guān)于自由貿(mào)易與保護(hù)關(guān)稅的爭論漢密爾頓代表工業(yè)資產(chǎn)階級的愿望和要求，1791年提出保護(hù)關(guān)稅論

*2、主要觀點“制造業(yè)優(yōu)先”加強(qiáng)國家干預(yù)，實行保護(hù)關(guān)稅制度

*此學(xué)說是落后國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)和與先進(jìn)國家相抗衡的國際貿(mào)易學(xué)說這一學(xué)說的提出，標(biāo)志著從重商主義分離出來的國際貿(mào)易學(xué)說兩大體系已經(jīng)基本形成。*二、李斯特的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說

（List,F.1789-1846，德國）

1、提出的歷史背景

19世紀(jì)初期的德國，是一個政治上分裂、經(jīng)濟(jì)上落后的農(nóng)業(yè)國，英、法大量廉價商品沖擊德國市場。國內(nèi)圍繞對外貿(mào)易政策的選擇展開了激烈的論戰(zhàn)*2、保護(hù)幼稚工業(yè)論的基本框架(1)生產(chǎn)力理論是保護(hù)幼稚工業(yè)論的理論基礎(chǔ)(2)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段是李斯特保護(hù)幼稚工業(yè)論的基本依據(jù)原始末開化時期畜牧?xí)r期農(nóng)業(yè)時期農(nóng)工業(yè)時期農(nóng)工商業(yè)時期（唯有處于農(nóng)工業(yè)時期才需要保護(hù)）*（3）保護(hù)幼稚工業(yè)論的主要論點A、保護(hù)貿(mào)易的重點與時間與國家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的幼稚工業(yè)保護(hù)時間以30年為最高限期。B、保護(hù)的手段：關(guān)稅措施不同的工業(yè)，實行不同程度的保護(hù)*