高級合規(guī)師試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的核心目標(biāo)是（）A.提升業(yè)績B.確保合法合規(guī)C.增加員工福利D.擴大市場份額2.以下屬于合規(guī)風(fēng)險的是（）A.市場價格波動B.員工違規(guī)操作C.競爭對手策略D.自然災(zāi)害3.合規(guī)管理體系不包括（）A.合規(guī)制度B.合規(guī)文化C.業(yè)務(wù)流程D.財務(wù)報表4.企業(yè)合規(guī)負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)不包括（）A.制定合規(guī)計劃B.審批財務(wù)預(yù)算C.處理合規(guī)問題D.開展合規(guī)培訓(xùn)5.以下哪種不屬于合規(guī)文化建設(shè)方式（）A.開展講座B.制定合規(guī)手冊C.降低產(chǎn)品價格D.樹立合規(guī)榜樣6.合規(guī)風(fēng)險管理的第一步是（）A.風(fēng)險應(yīng)對B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險識別D.風(fēng)險監(jiān)控7.外部合規(guī)監(jiān)管不包括（）A.政府部門檢查B.行業(yè)協(xié)會監(jiān)督C.企業(yè)內(nèi)部審計D.媒體監(jiān)督8.合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系是（）A.相互獨立B.合規(guī)管理包含內(nèi)部控制C.內(nèi)部控制包含合規(guī)管理D.相輔相成9.合規(guī)計劃通常不包含（）A.目標(biāo)B.實施步驟C.員工薪酬D.資源配置10.以下不屬于合規(guī)管理工具的是（）A.合規(guī)審計B.合規(guī)咨詢C.市場調(diào)研D.合規(guī)舉報機制二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的基本原則包括（）A.全面性B.獨立性C.及時性D.有效性2.企業(yè)可能面臨的合規(guī)風(fēng)險來源有（）A.法律法規(guī)變化B.內(nèi)部管理漏洞C.供應(yīng)商違規(guī)D.客戶投訴3.合規(guī)文化的構(gòu)成要素有（）A.價值觀B.制度C.行為準(zhǔn)則D.物質(zhì)層面4.合規(guī)管理體系建設(shè)步驟包括（）A.現(xiàn)狀評估B.體系設(shè)計C.實施運行D.持續(xù)改進5.合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容可以有（）A.法律法規(guī)B.企業(yè)合規(guī)制度C.職業(yè)道德D.業(yè)務(wù)操作規(guī)范6.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對策略有（）A.規(guī)避B.降低C.轉(zhuǎn)移D.接受7.企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)監(jiān)督主體包括（）A.合規(guī)部門B.審計部門C.監(jiān)事會D.員工8.合規(guī)管理與風(fēng)險管理的聯(lián)系有（）A.目標(biāo)一致B.方法部分相同C.相互促進D.管理范圍相同9.合規(guī)信息溝通渠道包括（）A.內(nèi)部會議B.電子郵件C.公告欄D.熱線電話10.制定合規(guī)制度應(yīng)考慮的因素有（）A.法律法規(guī)要求B.企業(yè)實際情況C.行業(yè)最佳實踐D.成本效益三、判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只需要關(guān)注法律法規(guī)，無需考慮行業(yè)規(guī)范。（）2.合規(guī)風(fēng)險是可以完全消除的。（）3.合規(guī)文化建設(shè)主要是高層的事情，與普通員工無關(guān)。（）4.企業(yè)設(shè)立合規(guī)部門就可以保證合規(guī)管理有效。（）5.合規(guī)培訓(xùn)只需要新員工參加。（）6.風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理中最重要的環(huán)節(jié)。（）7.合規(guī)管理和企業(yè)發(fā)展目標(biāo)可能存在沖突。（）8.企業(yè)可以不向員工公開合規(guī)舉報機制。（）9.定期進行合規(guī)審計有助于發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題。（）10.合規(guī)計劃一旦制定就不能更改。（）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述合規(guī)管理對企業(yè)的重要性。答：合規(guī)管理能幫助企業(yè)避免法律風(fēng)險和違規(guī)處罰，維護企業(yè)聲譽，增強投資者信心，保障企業(yè)穩(wěn)定運營，促進可持續(xù)發(fā)展。2.說明如何開展合規(guī)風(fēng)險識別。答：可通過梳理法律法規(guī)、分析業(yè)務(wù)流程、收集內(nèi)外部信息、借鑒過往案例等方式，識別潛在合規(guī)風(fēng)險點。3.簡述合規(guī)文化建設(shè)的作用。答：營造良好合規(guī)氛圍，引導(dǎo)員工自覺遵守規(guī)定，增強企業(yè)凝聚力，提升企業(yè)整體合規(guī)水平，減少違規(guī)行為發(fā)生。4.列舉企業(yè)合規(guī)管理的常用方法。答：制定合規(guī)制度、開展合規(guī)培訓(xùn)、建立監(jiān)督機制、進行合規(guī)審計、完善舉報機制、加強與監(jiān)管溝通等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論企業(yè)在國際化進程中面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)及應(yīng)對策略。答：挑戰(zhàn)有不同國家法律差異、文化沖突等。策略包括加強對當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)研究，培養(yǎng)國際化合規(guī)人才，建立適應(yīng)多國的合規(guī)體系，與當(dāng)?shù)貦C構(gòu)合作等。2.探討如何提升企業(yè)全員的合規(guī)意識。答：可通過持續(xù)培訓(xùn)，讓員工了解合規(guī)重要性和要求；樹立榜樣，獎勵合規(guī)行為；高層帶頭遵守規(guī)定，營造全員參與的合規(guī)氛圍。3.分析數(shù)字化時代給合規(guī)管理帶來的機遇和挑戰(zhàn)。答：機遇是利用技術(shù)提高管理效率和精準(zhǔn)度；挑戰(zhàn)是數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)合規(guī)等新問題。要加強技術(shù)應(yīng)用，完善相關(guān)制度應(yīng)對。4.論述合規(guī)管理與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。答：合規(guī)管理為創(chuàng)新提供保障，確保在合法框架內(nèi)進行。創(chuàng)新也能推動合規(guī)管理發(fā)展，如新工具用于合規(guī)。二者相互促進，共同助力企業(yè)進步。答案一、單項選擇題1.B2.B3.D4.B5.C6.C7.C8.D9.C10.C二、多項選擇題1.ABD2.ABC3.ABCD4.ABCD5.A