公司工程審批管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程審批管理，規(guī)范工程建設(shè)流程，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全及成本控制，提高公司整體運(yùn)營效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目，包括但不限于建筑工程、裝修工程、設(shè)備安裝工程等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：工程審批必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司相關(guān)規(guī)定。2.流程化原則：明確各審批環(huán)節(jié)的職責(zé)、權(quán)限和流程，確保審批工作有序進(jìn)行。3.權(quán)責(zé)對等原則：審批人員應(yīng)根據(jù)其職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行審批，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.高效性原則：在確保審批質(zhì)量的前提下，簡化審批流程，提高審批效率，加快工程進(jìn)度。二、工程審批流程（一）項(xiàng)目立項(xiàng)審批1.項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目需求部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫《工程立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)算、進(jìn)度計(jì)劃等信息，并附上相關(guān)的可行性研究報告或項(xiàng)目建議書。2.部門初審需求部門負(fù)責(zé)人對《工程立項(xiàng)申請表》及相關(guān)資料進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核項(xiàng)目的必要性、可行性、合理性等，簽署初審意見后提交至工程管理部門。3.工程管理部門審核工程管理部門對項(xiàng)目進(jìn)行全面審核，包括技術(shù)可行性、工程進(jìn)度安排、資源配置等方面，提出審核意見。如審核通過，提交至財務(wù)部門進(jìn)行預(yù)算審核；如審核不通過，返回需求部門并說明原因。4.財務(wù)部門預(yù)算審核財務(wù)部門對項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行審核，評估項(xiàng)目成本的合理性和資金來源的可靠性。審核通過后，將申請表及相關(guān)資料提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批；如預(yù)算不合理，返回需求部門重新調(diào)整預(yù)算。5.分管領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門審核意見，對項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行審批。審批通過后，項(xiàng)目正式立項(xiàng)；如審批不通過，返回需求部門并說明理由。（二）工程設(shè)計(jì)審批1.設(shè)計(jì)單位選擇工程管理部門根據(jù)項(xiàng)目需求，通過招標(biāo)、邀標(biāo)或直接委托等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位。2.設(shè)計(jì)方案提交設(shè)計(jì)單位完成工程設(shè)計(jì)方案后，提交給工程管理部門。設(shè)計(jì)方案應(yīng)包括初步設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)說明書、工程概算等內(nèi)容。3.工程管理部門初審工程管理部門對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核設(shè)計(jì)方案是否符合項(xiàng)目立項(xiàng)要求、技術(shù)是否可行、安全是否有保障、概算是否合理等。初審?fù)ㄟ^后，組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行會審；如初審不通過，返回設(shè)計(jì)單位并提出修改意見。4.會審工程管理部門組織需求部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門、技術(shù)專家等相關(guān)人員對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行會審。各部門和專家根據(jù)各自職責(zé)對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查，提出意見和建議。設(shè)計(jì)單位根據(jù)會審意見對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行修改完善后，再次提交工程管理部門。5.終審工程管理部門將修改后的設(shè)計(jì)方案提交至分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行終審。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，設(shè)計(jì)方案正式確定；如審批不通過，返回設(shè)計(jì)單位繼續(xù)修改。（三）工程招標(biāo)審批1.招標(biāo)申請工程管理部門根據(jù)已確定的設(shè)計(jì)方案和項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，填寫《工程招標(biāo)申請表》，明確招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)時間等信息，并附上相關(guān)的招標(biāo)文件初稿。2.部門審核工程管理部門負(fù)責(zé)人對《工程招標(biāo)申請表》及招標(biāo)文件初稿進(jìn)行審核，確保招標(biāo)內(nèi)容符合項(xiàng)目要求和公司規(guī)定。審核通過后，提交至法務(wù)部門進(jìn)行合規(guī)性審核；如審核不通過，返回工程管理部門并說明原因。3.法務(wù)部門合規(guī)性審核法務(wù)部門對招標(biāo)文件進(jìn)行合規(guī)性審核，重點(diǎn)審查招標(biāo)條款是否符合法律法規(guī)要求，是否存在潛在的法律風(fēng)險等。審核通過后，將申請表及招標(biāo)文件提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批；如審核不通過，返回工程管理部門修改招標(biāo)文件。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門審核意見，對工程招標(biāo)申請進(jìn)行審批。審批通過后，工程管理部門組織開展招標(biāo)工作；如審批不通過，返回工程管理部門并說明理由。（四）工程合同審批1.合同起草工程管理部門根據(jù)招標(biāo)結(jié)果，與中標(biāo)單位起草工程合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、工程內(nèi)容、工程價款、付款方式、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、違約責(zé)任等條款。2.部門審核工程管理部門負(fù)責(zé)人對工程合同初稿進(jìn)行審核，確保合同條款符合項(xiàng)目要求和公司規(guī)定。審核通過后，提交至財務(wù)部門、法務(wù)部門進(jìn)行審核；如審核不通過，返回工程管理部門并提出修改意見。3.財務(wù)部門審核財務(wù)部門對合同中的付款方式、結(jié)算條款等進(jìn)行審核，確保公司資金安全和成本控制。審核通過后，將合同提交至法務(wù)部門；如審核不通過，返回工程管理部門修改合同。4.法務(wù)部門審核法務(wù)部門對合同進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審查合同條款的合法性、完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性等。審核通過后，將合同提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批；如審核不通過，返回工程管理部門修改合同。5.分管領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門審核意見，對工程合同進(jìn)行審批。審批通過后，合同正式簽訂；如審批不通過，返回工程管理部門并說明理由。（五）工程施工審批1.施工單位進(jìn)場申請施工單位在完成施工準(zhǔn)備工作后，填寫《工程施工進(jìn)場申請表》，提交工程管理部門。申請表應(yīng)包括施工人員名單、施工設(shè)備清單、施工進(jìn)度計(jì)劃等信息。2.工程管理部門審核工程管理部門對施工單位進(jìn)場申請進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核施工單位資質(zhì)、人員配備、設(shè)備情況、施工進(jìn)度計(jì)劃等是否符合要求。審核通過后，通知施工單位進(jìn)場施工；如審核不通過，返回施工單位并說明原因。3.工程變更審批在工程施工過程中，如因設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場條件變化等原因需要對工程內(nèi)容進(jìn)行變更，施工單位應(yīng)填寫《工程變更申請表》，詳細(xì)說明變更原因、變更內(nèi)容、變更費(fèi)用等信息，并附上相關(guān)的變更圖紙或說明。工程管理部門對工程變更申請進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核變更的必要性、合理性、可行性等。初審?fù)ㄟ^后，組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行會審；如初審不通過，返回施工單位并提出修改意見。會審?fù)ㄟ^后，工程變更申請?zhí)峤恢练止茴I(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，施工單位方可按照變更后的要求進(jìn)行施工；如審批不通過，返回施工單位并說明理由。（六）工程竣工驗(yàn)收審批1.竣工驗(yàn)收申請工程完工后，施工單位向工程管理部門提交《工程竣工驗(yàn)收申請表》，申請竣工驗(yàn)收。申請表應(yīng)包括工程竣工報告、工程質(zhì)量檢驗(yàn)報告、工程結(jié)算報告等資料。2.工程管理部門初審工程管理部門對施工單位提交的竣工驗(yàn)收申請及相關(guān)資料進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核工程是否按照合同要求完成、工程質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)、工程資料是否齊全等。初審?fù)ㄟ^后，組織相關(guān)部門進(jìn)行竣工驗(yàn)收；如初審不通過，返回施工單位并提出整改意見。3.竣工驗(yàn)收工程管理部門組織需求部門、財務(wù)部門、質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)等相關(guān)人員對工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收人員按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對工程進(jìn)行檢查，形成竣工驗(yàn)收報告。4.驗(yàn)收報告審批工程管理部門將竣工驗(yàn)收報告提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，工程正式竣工驗(yàn)收合格；如審批不通過，返回施工單位進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格。三、審批職責(zé)與權(quán)限（一）需求部門1.提出工程建設(shè)需求，填寫相關(guān)申請表。2.參與工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的審核工作，提供項(xiàng)目相關(guān)信息和需求。3.負(fù)責(zé)對工程建設(shè)過程中的需求變更進(jìn)行審核和確認(rèn)。（二）工程管理部門1.負(fù)責(zé)工程審批流程的組織和協(xié)調(diào)工作。2.對工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)進(jìn)行審核，提出審核意見。3.負(fù)責(zé)工程建設(shè)過程中的進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面的管理和監(jiān)督。4.協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題。（三）財務(wù)部門1.對工程預(yù)算進(jìn)行審核，評估項(xiàng)目成本的合理性和資金來源的可靠性。2.參與工程合同審批，審核合同中的付款方式、結(jié)算條款等。3.負(fù)責(zé)工程建設(shè)過程中的資金管理和成本控制。（四）法務(wù)部門1.對工程招標(biāo)、合同等文件進(jìn)行合規(guī)性審核，確保公司行為符合法律法規(guī)要求。2.參與工程建設(shè)過程中的法律問題咨詢和處理。（五）分管領(lǐng)導(dǎo)1.對工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、合同、竣工驗(yàn)收等重要環(huán)節(jié)進(jìn)行審批。2.協(xié)調(diào)工程建設(shè)過程中的重大問題，決策工程建設(shè)相關(guān)事項(xiàng)。四、審批時間規(guī)定（一）立項(xiàng)審批需求部門提交《工程立項(xiàng)申請表》后，部門初審應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，工程管理部門審核應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，財務(wù)部門預(yù)算審核應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，分管領(lǐng)導(dǎo)審批應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成。如遇特殊情況需要延長審批時間，應(yīng)提前向需求部門說明原因。（二）設(shè)計(jì)審批設(shè)計(jì)單位提交設(shè)計(jì)方案后，工程管理部門初審應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，會審應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，終審應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成。（三）招標(biāo)審批工程管理部門提交《工程招標(biāo)申請表》后，部門審核應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，法務(wù)部門合規(guī)性審核應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，分管領(lǐng)導(dǎo)審批應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成。（四）合同審批工程管理部門提交工程合同初稿后，部門審核應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，財務(wù)部門審核應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，法務(wù)部門審核應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，分管領(lǐng)導(dǎo)審批應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成。（五）施工審批施工單位提交《工程施工進(jìn)場申請表》后，工程管理部門審核應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成。施工過程中提交的工程變更申請，初審應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，會審應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，分管領(lǐng)導(dǎo)審批應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成。（六）竣工驗(yàn)收審批施工單位提交《工程竣工驗(yàn)收申請表》后，工程管理部門初審應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，竣工驗(yàn)收應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成，驗(yàn)收報告審批應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成。五、審批監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立工程審批監(jiān)督小組，由內(nèi)部審計(jì)部門、紀(jì)檢部門等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)對工程審批過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組定期對工程審批文件、記錄等進(jìn)行抽查，檢查審批流程是否合規(guī)、審批意見是否合理、審批時間是否符合規(guī)定等。3.對于發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保問題得到有效解決。（二）考核辦法1.將工程審批工作納入部門和個人績效考核體系，對在工程審批過程中認(rèn)真負(fù)責(zé)、嚴(yán)格把關(guān)、高效完成