第五章

我國知識產(chǎn)權法概論本章提要主要闡述我國知識產(chǎn)權法的沿革，我國知識產(chǎn)權法的基本原則，我國知識產(chǎn)權制度的特點及其發(fā)展趨勢。本章的重點是知識產(chǎn)權法的基本原則和特點。本章的難點是我國知識產(chǎn)權制度的發(fā)展趨勢。第一節(jié)我國知識產(chǎn)權法的沿革一、舊中國的知識產(chǎn)權法我國是一個具有悠久歷史和燦爛文化的文明古國，但在保護智慧瑰寶方面，起步卻很晚。在古代僅略具雛形，在近代才出現(xiàn)系統(tǒng)的立法。1840年鴉片戰(zhàn)爭后，我國進入半殖民地半封建社會。帝國主義的入侵在給中國帶來深重災難的同時，也給中國帶來了一些近代社會觀念，其中包括保護知識產(chǎn)權的思想。這在清政府與帝國主義國家簽訂的某些不平等條約中就有所反映。如光緒二十九年(1903年)簽訂的《中美通商行船續(xù)訂條約》和《中日通商行船續(xù)約》等。到了清末，清政府先后頒布了《振興工藝給獎章程》、《商標注冊試辦章程》和《大清著作權律》等保護知識產(chǎn)權的法律規(guī)范。在此后北洋政府時期和國民黨統(tǒng)治時期，也頒布過保護知識產(chǎn)權的法律法規(guī)。二、新中國知識產(chǎn)權法新中國成立前，當時解放區(qū)人民政府為保護發(fā)明創(chuàng)造及智力創(chuàng)作成果，頒布過一些保護知識產(chǎn)權的規(guī)定。新中國成立后，也頒布實施過一些保護知識產(chǎn)權的法規(guī)，但在相當長的時間里，我國知識產(chǎn)權法制建設總體上仍處于空白。我國真正著手建立全面的知識產(chǎn)權保護制度始于黨的十一屆三中全會以后。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，人們逐漸認識到知識產(chǎn)權法律作為保護人類智力勞動成果的重要制度，是保證我國經(jīng)濟正常運行的必要條件，也是開展國際科技文化交流與合作的基本環(huán)境和條件之一，知識產(chǎn)權制度是國際上普遍采用的促進經(jīng)濟發(fā)展、文化繁榮和社會進步的法律制度。在1979年，我國即決定實行專利制度，成立了專利法起草小組；中斷二十多年的著作權法起草工作也重新進行，商標立法已提上議事日程。整體上，20世紀70年代末是我國知識產(chǎn)權制度的孕育期。進入20世紀80年代后，我國的知識產(chǎn)權立法進入了迅速發(fā)展時期。首先是1982年出臺《商標法》，接著1984年頒布《專利法》，當時在國際上被譽為當代世界知識產(chǎn)權領域最重大的成果之一?！秾＠ā返念C布意味著中國首次以法律形式承認了智力成果具有商品屬性。1986年的《民法通則》更是以國家基本法的形式確立了我國知識產(chǎn)權保護制度。在這一階段，我國還積極加入一系列國際組織和公約。可以說，20世紀80年代是我國知識產(chǎn)權制度的誕生期。進入20世紀90年代以來，我國的知識產(chǎn)權制度飛速發(fā)展。先是在1990年頒布了新中國第一部《著作權法》，接著于1993年通過了《反不正當競爭法》。這標志著我國知識產(chǎn)權制度逐步向國際標準靠攏。同時，還對《專利法》和《商標法》作了重大修正。可以說，20世紀90年代是我國知識產(chǎn)權制度的成長期。進入21世紀以來，隨著知識產(chǎn)權地位的進一步提升以及我國加入世界貿(mào)易組織，知識產(chǎn)權專門法中的《專利法》分別在2000年、2008年，《商標法》分別在2001年、2013年進行了重大修改，《著作權法》在2001年進行首次修改、在2010年進行局部修改。在新的歷史條件下，這些法律均還面臨進一步修改，以更好地適應時代需要。第二節(jié)我國知識產(chǎn)權法的基本原則我國知識產(chǎn)權法的基本原則主要有：一、鼓勵創(chuàng)造活動，保護知識創(chuàng)造者和所有者正當權益的原則鼓勵和保護知識創(chuàng)造活動，是我國知識產(chǎn)權立法的重要目的。我國知識產(chǎn)權法是從以下幾個方面體現(xiàn)上述原則的：1知識產(chǎn)權法確認知識創(chuàng)造者、所有者擁有廣泛的權利。權利所有人通過行使權利能夠獲得物質(zhì)和精神兩方面利益，從而刺激文學、藝術、科學、技術的創(chuàng)造性活動。2通過建立有償使用制度，激起人們的創(chuàng)造熱情。經(jīng)濟利益是生產(chǎn)知識產(chǎn)品的原動力，建立有償使用制度，能引起智力創(chuàng)造者的物質(zhì)欲望和對經(jīng)濟利益的關心，促使其積極主動地進行知識創(chuàng)造活動以獲得某種經(jīng)濟利益。3知識產(chǎn)權法運用多種調(diào)整手段和方法，對知識產(chǎn)權予以全面保護。我國法律承認知識成果創(chuàng)造者也是勞動者的一部分，他們的腦力勞動成果同樣是社會勞動產(chǎn)品的一部分，應和物質(zhì)產(chǎn)品一樣獲得保護，保護知識產(chǎn)權是發(fā)展我國科學文化事業(yè)的客觀要求。二、利益兼顧（平衡）的原則在我國知識產(chǎn)權立法中，利益兼顧原則的貫徹是通過利益平衡的途徑實現(xiàn)的。所謂利益平衡，也稱為利益均衡，是在一定的利益格局和體系下出現(xiàn)的利益體系相對和平共處、相對均勢的狀態(tài)。從一般意義上說，利益平衡既是一項司法原則，也是一項立法原則。法律、規(guī)則和制度都建立在利益平衡的基礎上。盡管利益平衡不是知識產(chǎn)權法獨有的原則，在知識產(chǎn)權法領域卻具有特別重要的地位。這主要是因為，解決知識產(chǎn)權的壟斷性與社會公眾對知識產(chǎn)品的合理需求之間的矛盾是知識產(chǎn)權法的重要使命。利益平衡甚至被認為是現(xiàn)代知識產(chǎn)權法的基本理念和精神，是知識產(chǎn)權法追求的重要目標，它貫徹于知識產(chǎn)權法的產(chǎn)生、發(fā)展的全過程。知識產(chǎn)權法能否有效貫徹利益平衡原則，即能否維持對知識創(chuàng)造的激勵與知識傳播和利用之間的平衡，維持知識產(chǎn)權人利益與公共利益之間的平衡，將決定著其在現(xiàn)代社會生活中的地位。三、促進知識產(chǎn)品推廣應用和傳播的原則上述原則，可以以信息產(chǎn)權和利益平衡理論為指導進一步加以理解：如前所述，知識產(chǎn)權可以納入信息產(chǎn)權范疇；相應地，知識產(chǎn)品在廣義上可以納入信息產(chǎn)品范疇。信息產(chǎn)品的一個重要特點是：當信息產(chǎn)品公之于眾后，信息的生產(chǎn)者就很難對該無形資源進行事實上的控制。在制度安排方面，由于信息具有這種事實上的難以控制性和非物質(zhì)性，信息專有不能像物權所有人那樣以直接占有形式加以控制，而只能是以法律直接而明確的規(guī)定賦予信息生產(chǎn)者對信息的排他控制權。從法律經(jīng)濟學角度分析，信息專有即賦予信息以產(chǎn)權可以保障信息產(chǎn)權人通過控制對信息的傳播和使用而獲得經(jīng)濟利益。信息專有是對信息自由傳播、利用的限制，并且它和信息自由傳播、利用是相沖突的。但是，它又是維持信息生產(chǎn)和再生產(chǎn)、維持信息源泉所必需的。然而，賦予信息產(chǎn)品以專有權盡管本身包含了禁止隨意傳播和利用該信息產(chǎn)品的內(nèi)容，但信息產(chǎn)品本身的特點和信息產(chǎn)權制度的宗旨則決定了信息產(chǎn)權制度也必須保障信息產(chǎn)品被廣泛傳播與利用，否則信息產(chǎn)品本身的價值以及信息產(chǎn)權制度宗旨無法實現(xiàn)。以知識產(chǎn)權法而論，在重視對知識產(chǎn)權人專有權保障的基礎上，建立促進知識產(chǎn)品推廣應用與傳播的機制也非常重要。因此，促進知識產(chǎn)品推廣應用與傳播也是我國知識產(chǎn)權法的一個重要原則。四、遵循國際慣例、與國際知識產(chǎn)權規(guī)則接軌的原則知識產(chǎn)權制度的發(fā)展經(jīng)歷了一個從國內(nèi)保護到國際保護的過程。在當代，隨著世界經(jīng)濟一體化進程的加快，特別是世界貿(mào)易組織的成立，知識產(chǎn)權國際保護或者說知識產(chǎn)權國際化特點更加明顯。知識產(chǎn)權法國際化最重要的表現(xiàn)是多邊知識產(chǎn)權國際條約確立國際標準的形成。從實質(zhì)上看，是發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權國內(nèi)法向發(fā)達國家知識產(chǎn)權國內(nèi)法看齊，或者說是發(fā)展中國家知識產(chǎn)權國內(nèi)法與發(fā)達國家知識產(chǎn)權國內(nèi)法的趨同。這是因為，發(fā)展中國家和發(fā)達國家相比，其經(jīng)濟、科技和文化發(fā)展比較落后，其知識產(chǎn)權國內(nèi)法給予的保護水平一般較低，以與本國科技、經(jīng)濟和文化發(fā)展水平相適應。發(fā)達國家經(jīng)濟、科技和文化則相當發(fā)達，與之相適應的知識產(chǎn)權保護水平相應地比較高。由于發(fā)達國家具有經(jīng)濟、科技上的優(yōu)勢，盡管最后制定出來的知識產(chǎn)權國際公約是發(fā)展中國家與發(fā)達國家相互妥協(xié)和利益衡量的結果，但在知識產(chǎn)權國際公約的制定中發(fā)達國家具有更大的話語權。TRIPs協(xié)議的通過就是一個很好的證明。盡管當前的知識產(chǎn)權國際保護以發(fā)達國家為主導，但我國在知識產(chǎn)權立法與修改、完善方面，仍然需要高度重視遵循國際慣例、與國際知識產(chǎn)權規(guī)則接軌的原則。這是因為，遵循知識產(chǎn)權國際慣例和規(guī)則是我國對外經(jīng)濟貿(mào)易和科技合作的基本保障，也是我國知識產(chǎn)權制度融入國際知識產(chǎn)權制度的先決條件。特別是加入世界貿(mào)易組織后，我國有義務履行保護水平相當高的TRIPs協(xié)議。我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權立法充分注意到了與知識產(chǎn)權國際規(guī)則接軌的問題，在今后的修改完善過程中，遵循知識產(chǎn)權國際慣例和規(guī)則也始終是我國知識產(chǎn)權法的一個重要原則。五、禁止權利濫用原則權利濫用源自英美法中的衡平法概念，可將其理解為超越權利行使的法律界限而行使權利的行為。在知識產(chǎn)權法領域，權利濫用主要體現(xiàn)為知識產(chǎn)權濫用行為。它可以理解為知識產(chǎn)權人行使自己的權利時超越了法律所準許的合法范圍，構成了對他人合法利用知識產(chǎn)權的妨礙，從而損害了他人利益和社會公共利益的行為。衡量知識產(chǎn)權是否被濫用的標準在個案上是要看知識產(chǎn)權人行使權利的行為是否越出了合法壟斷的范圍，在宏觀政策上則是要看知識產(chǎn)權人行使知識產(chǎn)權是否符合知識產(chǎn)權法的公共政策目標。由于知識產(chǎn)權本身是一種合法壟斷權，知識產(chǎn)權的行使本身是對競爭和市場的一種合法限制，知識產(chǎn)權的存在和行使本身不構成對知識產(chǎn)權的濫用。知識產(chǎn)權法中的禁止權利濫用原則，可以說是個人利益和社會利益相結合的一般法律原則在知識產(chǎn)權法中的特殊表現(xiàn)。它要求知識產(chǎn)權人在行使其對知識產(chǎn)品的獨占權時，不得損害國家和社會的利益，不得損害他人的正當權益。它一般是在承認知識產(chǎn)權獨占權的前提下，對權利人行使權利的一種必要限制。知識產(chǎn)權作為一種排他的獨占權，也要服務于維護公平競爭的目標，不能由知識產(chǎn)權人非法壟斷。我國《反壟斷法》第55條即明確規(guī)定：“經(jīng)營者依照有關知識產(chǎn)權的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭的行為，適用本法?！钡谌?jié)我國知識產(chǎn)權制度的特點及其發(fā)展趨勢一、我國知識產(chǎn)權制度的特點（一）具有社會主義屬性，體現(xiàn)中國特色（二）具有現(xiàn)代化和國際化特點(三)對知識產(chǎn)權的保護采用行政處理與司法審判的“兩條途徑、協(xié)調(diào)處理”模式（四）對知識產(chǎn)權盡可能實行復合保護（一）具有社會主義屬性，體現(xiàn)中國特色我國知識產(chǎn)權制度立足于我國社會主義制度的根本要求，立足于我國經(jīng)濟和科技、文化的發(fā)展水平，每一部知識產(chǎn)權專項法律都是以憲法為指導，根據(jù)建設社會主義物質(zhì)文明和精神文明的戰(zhàn)略目標制定實施的，體現(xiàn)了我國的社會主義屬性。從一般意義上講，任何法律都是一定經(jīng)濟關系的反映，知識產(chǎn)權法也不例外。我國以知識產(chǎn)權法為基礎的知識產(chǎn)權制度應深深根植于我國特定的社會經(jīng)濟條件，通俗地講就是我國的國情。我國作為一個人口眾多的發(fā)展中國家，最大的國情是與發(fā)達國家相比，經(jīng)濟、科學、技術、文化發(fā)展水平還有相當大的差距。盡管知識產(chǎn)權制度具有很強的國際性特點，我國知識產(chǎn)權立法卻不能不首先立足于現(xiàn)實國情，在充分考慮我國經(jīng)濟、科技、文化發(fā)展需要的基礎上與國際知識產(chǎn)權規(guī)則接軌。（二）具有現(xiàn)代化和國際化特點在保護范圍和保護水平上走國際化道路，向國際規(guī)范靠攏，是我國保護知識產(chǎn)權的基本立場之一。我國知識產(chǎn)權制度適應了知識產(chǎn)權國際化趨勢，具有現(xiàn)代化和國際化的特點，其中國際化是現(xiàn)代化的一個重要形式。在知識產(chǎn)權制度國際化方面，我國知識產(chǎn)權制度主要是通過以下兩種形式實現(xiàn)的：1體現(xiàn)國際公約的要求，按照國際標準建立自己的知識產(chǎn)權制度。這是我國知識產(chǎn)權制度國際化最重要的途徑。我國逐漸建立起了相當完備的、具有國際水平的知識產(chǎn)權法律體系。這也是使我國知識產(chǎn)權制度具有現(xiàn)代化特點的重要保障。2參加保護知識產(chǎn)權的國際公約，履行保護知識產(chǎn)權的國際義務。從1980年加入世界知識產(chǎn)權組織以來，我國已加入了主要的知識產(chǎn)權國際公約。這些公約在我國生效后，除我國聲明保留的部分外，即成為我國知識產(chǎn)權法的一部分，具有法律效力，形成我國知識產(chǎn)權國際保護的法律體系。對于知識產(chǎn)權國際條約要求的義務，除了完善國內(nèi)立法，還通過加強執(zhí)法，保證了知識產(chǎn)權國際保護義務在我國的履行。(三)對知識產(chǎn)權的保護采用行政處理與司法審判的“兩條途徑、協(xié)調(diào)處理”模式知識產(chǎn)權保護在實踐中一般表現(xiàn)為對知識產(chǎn)權糾紛案件的處理。我國相當一部分的知識產(chǎn)權糾紛案件具有以下特點：①案件的專業(yè)性、技術性很強，有的疑難程度也很高，處理難度大。②知識產(chǎn)權新型案件多，如各種類型的權利沖突案件、網(wǎng)絡領域新型客體侵權糾紛案件。③案件影響往往較大，常常引起社會廣泛關注。在我國，對知識產(chǎn)權案件的處理，采用了行政處理與司法保護相結合的“兩條途徑、協(xié)調(diào)處理”模式，并取得了良好的效果。這也是我國知識產(chǎn)權制度的一個重要特點。1行政處理。在我國知識產(chǎn)權保護中，除了與各國基本相同的司法保護程序外，知識產(chǎn)權法律賦予了有關行政管理部門對知識產(chǎn)權侵權行為進行行政處罰的權力。以行政處理的形式保護知識產(chǎn)權，這是根據(jù)我國的實際情況而作出的。通過行政程序處理知識產(chǎn)權糾紛，往往比較迅速而省時，見效快。如我國已在眾多省、市建立了地方知識產(chǎn)權局，這些機關具有執(zhí)法和管理雙重職能，其組成人員具備法律知識，特別是受過專利法培訓，處理專利糾紛比較合適。行政處理還能減輕司法審判的壓力。不過，應當指出：我國知識產(chǎn)權糾紛行政處理權限和范圍不宜膨脹，一則用行政手段解決民事權利糾紛，不符合知識產(chǎn)權保護的國際趨勢；二則司法保護是一種最有力的保護方式，也是知識產(chǎn)權保護的主導方式。按照“司法最終解決”原則，對于知識產(chǎn)權中權利與義務歸屬等問題的確認權應移交法院。2司法保護。（1）我國知識產(chǎn)權司法保護的概念與內(nèi)容。司法保護是我國知識產(chǎn)權制度體系中極其重要的組成部分。所謂知識產(chǎn)權制度體系，也就是我國知識產(chǎn)權的法制系統(tǒng)，它是以知識產(chǎn)權保護為核心的有機整體，涉及知識產(chǎn)權立法、執(zhí)法、法律實施、法律教學研究、法律監(jiān)督等內(nèi)容。其中知識產(chǎn)權司法保護體系是我國知識產(chǎn)權制度體系的核心內(nèi)容。知識產(chǎn)權司法保護的實質(zhì)是通過訴訟的途徑對知識產(chǎn)權加以保護，即由人民法院依法受理和審結知識產(chǎn)權案件，并予以執(zhí)行。從國際上看，司法保護是各國對知識產(chǎn)權保護最有力的手段，也是保護知識產(chǎn)權的基本途徑。我國也不例外。在我國，知識產(chǎn)權司法保護的目的就是要通過及時、正確地審理知識產(chǎn)權案件，維護當事人的合法權益，保障知識產(chǎn)權在我國的有效執(zhí)行。其主要內(nèi)容有：通過民事訴訟、行政訴訟或刑事訴訟，責令侵權人停止侵權、賠償損失，確認知識產(chǎn)權的歸屬，對知識產(chǎn)權相關部門的錯誤裁決予以糾正，對侵犯知識產(chǎn)權的犯罪行為判處徒刑與罰金。其中，通過民事訴訟是知識產(chǎn)權司法保護的基本形式，它大致又分為侵權訴訟、權屬訴訟、合同訴訟等形式。（2）我國知識產(chǎn)權司法保護體制的重要改革——知識產(chǎn)權法院的建立與運行參見馮曉青、武志孝：“知識產(chǎn)權法院與普通法院之間的關系”，中國社會科學院知識產(chǎn)權中心2014年“上地論壇”宣讀論文。。2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議通過了《全國人大常委會關于在北京、上海、廣州設立知識產(chǎn)權法院的決定》。設立知識產(chǎn)權法院對于我國實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加強知識產(chǎn)權保護、建設創(chuàng)新型國家以及增強知識產(chǎn)權國際話語權有著重要的意義。目前，北京、上海、廣州知識產(chǎn)權法院均已順利掛牌，并正式運行。（四）對知識產(chǎn)權盡可能實行復合保護對同一知識產(chǎn)權客體，不同形式的知識產(chǎn)權存在著保護上的交叉、重疊，甚至沖突。因此，我國對有些知識產(chǎn)權盡可能采取復合保護的辦法，即另對某些同一形式的知識產(chǎn)權的保護也是如此。例如，對于計算機軟件，以前只能用專利法對其中一部分具有技術特征的軟件與硬件相結合的新的軟件給予專利保護，現(xiàn)在《著作權法》也將計算機軟件作為其保護客體，后來又制定頒布了《計算機軟件保護條例》，三者對計算機軟件構成了一種復合保護體系。二、我國知識產(chǎn)權制度的發(fā)展趨向我國自改革開放以來，特別是確立社會主義市場經(jīng)濟的目標以來，知識產(chǎn)權保護取得了飛速的發(fā)展，并體現(xiàn)了其自身的發(fā)展趨向。（一）知識產(chǎn)權制度在進一步適合國情的同時，不斷與國際標準接軌（二）知識產(chǎn)權立法將不斷完善（三）知識產(chǎn)權制度將在我國更加有效地執(zhí)行（四）知識產(chǎn)權制度成為支撐國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施的重要保障第六章

知識產(chǎn)權制度宗旨與價值構造本章提要主要闡述知識產(chǎn)權制度的宗旨及其內(nèi)涵以及知識產(chǎn)權制度的價值構造，包括知識產(chǎn)權制度價值構造的核心要素和具體建構模式。第一節(jié)知識產(chǎn)權制度宗旨一、知識產(chǎn)權制度的宗旨概述具體而言，知識產(chǎn)權制度的目的可以分為直接目的和最終目的。知識產(chǎn)權制度的直接目的是保護知識產(chǎn)品的創(chuàng)造者等知識產(chǎn)權人的利益，如著作權法的首要原則就是以維護作者的權益為核心，從我國《著作權法》的規(guī)范結構分析，絕大部分條款表現(xiàn)為對著作權保護的授權性規(guī)范和對侵害著作權的禁止性規(guī)范。知識產(chǎn)權制度的最終目的是通過保障知識產(chǎn)權人利益的激勵機制，促進知識和信息的廣泛傳播，促進經(jīng)濟發(fā)展和科技、文化進步。知識產(chǎn)權制度是基于總體的社會利益而為創(chuàng)造者提供激勵的。知識產(chǎn)權制度為了實現(xiàn)促進經(jīng)濟和社會的科學、文化事業(yè)的發(fā)展，最終促進社會進步的目的，需要采納有效方式利用國家資源，既包括技術上的也包括智力上的激勵政策。二、知識產(chǎn)權制度宗旨的內(nèi)涵1知識產(chǎn)權制度需要有合理、適當?shù)募顧C制和權利保障機制，充分保護知識或創(chuàng)造者的合法權益，保障知識產(chǎn)權人能夠通過控制和行使自己的權利而收回知識創(chuàng)造的成本并獲得必要的報償，從而達到激勵知識和技術創(chuàng)新、促進知識產(chǎn)品利用和傳播的目的。2知識產(chǎn)權制度還擔負著實現(xiàn)在一般的社會公眾利益基礎之上更廣泛的社會公共利益方面的重任，具有重要的公共利益價值目標。第二節(jié)知識產(chǎn)權制度的價值構造一、知識產(chǎn)權制度價值構造概述知識產(chǎn)權制度是一種激勵知識創(chuàng)造、促進經(jīng)濟發(fā)展、科技進步與文化繁榮的重要法律制度。但是，這種制度的運行是有代價的，這表現(xiàn)為專有權的授予限制了知識和信息的自由流動，專有權和知識產(chǎn)品自由流通、利用直接發(fā)生沖突。為此，需要平衡知識專有權和知識共享權之間的利益，以最大限度地增進社會的整體福利。知識產(chǎn)權制度目的、功能以及整個制度設計應著眼于平衡知識產(chǎn)權人的專有權利和社會公眾權利、相關的個人利益與社會公共利益等社會多元利益之間的關系。其基本的內(nèi)涵為：①以私權保護作為利益平衡的前提，以利益平衡作為私權保護的制約機制，在立法上進行權利義務的合理配置；②以利益平衡原則貫穿整個知識產(chǎn)權法的解釋和適用過程。二、知識產(chǎn)權制度價值構造的具體解剖（一）充分而合理的私權保護從知識產(chǎn)權的整個制度看，充分保護知識產(chǎn)權，是建立知識產(chǎn)權制度激勵機制的前提。根據(jù)前面的闡述，知識產(chǎn)權制度作為一種規(guī)范知識產(chǎn)品歸屬、市場流轉(zhuǎn)、利用以及保護知識產(chǎn)品的法律制度，其直接目的是充分保護知識產(chǎn)權人的合法權益。根據(jù)專家研究，現(xiàn)代知識產(chǎn)權制度中的私權保護主要立足于以下幾個重要的思想原則：①以私權領域為依歸，即知識產(chǎn)權作為知識類無形財產(chǎn)的權利形態(tài)，其基本屬性與財產(chǎn)所有權無異；②以權利制度為體系，即以創(chuàng)造者權利為中心，形成私法領域中獨特的規(guī)范體系；③以權利中心為本位，即知識產(chǎn)權以權利為本位，在規(guī)范方法上以授權性規(guī)范為主要內(nèi)容，在立法重心上以保護創(chuàng)造者權利為首要。私權保護是知識產(chǎn)權制度框架的重心，而合理保護的要求則使知識產(chǎn)權的私權保護受到一定制約，即知識產(chǎn)權人的私權保護不能超越知識產(chǎn)權制度需要實現(xiàn)的二元價值目標。（二）利益平衡利益平衡是知識產(chǎn)權制度價值構造的實質(zhì)內(nèi)涵。知識產(chǎn)權人利益與公共利益的平衡，源于知識產(chǎn)權保護客體——知識產(chǎn)品具有私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的雙重屬性，具有個人創(chuàng)造屬性和社會公共屬性。知識產(chǎn)品的公共屬性很強，雖然知識產(chǎn)品的具體產(chǎn)生過程來源于人的創(chuàng)造性勞動，這種財富的創(chuàng)造卻離不開對前人智慧成果的借鑒和利用。一方面，需要防止將知識產(chǎn)品的個人占有絕對化，以免損害知識產(chǎn)品中的公共利益，扭曲知識產(chǎn)品生產(chǎn)的本質(zhì)意義。另一方面，知識產(chǎn)品的生產(chǎn)具有成本，而其使用具有非對抗性。知識之產(chǎn)權化是解決知識產(chǎn)品生產(chǎn)市場失敗的途徑。因此，也要防止忽視個人創(chuàng)造性而片面強調(diào)知識產(chǎn)品的公共屬性，影響知識創(chuàng)造的積極性和知識創(chuàng)造者的合法權益?？梢姡瑥闹R產(chǎn)品的雙重屬性分析，也需要對知識產(chǎn)權人的私人利益與公共利益進行平衡。三、知識產(chǎn)權制度價值構造建構模式知識產(chǎn)權制度價值構造實現(xiàn)模式可以分為靜態(tài)實現(xiàn)模式與動態(tài)實現(xiàn)模式兩種類型。（一）靜態(tài)實現(xiàn)模式知識產(chǎn)權制度價值構造中的利益平衡表現(xiàn)為知識產(chǎn)權制度在對知識產(chǎn)品權益分配、權利義務關系總體上的和諧協(xié)調(diào)。知識產(chǎn)權人與社會公眾的利益以及在此基礎之上更廣泛的公共利益的平衡具體反映在知識產(chǎn)權制度的制度設計中。大體說來，這種平衡的實現(xiàn)存在以下模式：1．知識產(chǎn)權的有限專有與最終進入公有領域的平衡。原則上，知識產(chǎn)權的保護期限不應該超過提供的激勵足以鼓勵后續(xù)的創(chuàng)造性活動所要求的保護期。2．知識產(chǎn)權的權能均衡。權能均衡是指“各行為主體依法享有的權利之種類、數(shù)量處于一種相對的平衡狀態(tài)”3．知識產(chǎn)權的權利行使方式的平衡。這種平衡也是知識產(chǎn)權制度涉及的利益平衡中最廣泛的和關鍵性的內(nèi)容。（二）動態(tài)實現(xiàn)模式1．尋求在激勵知識創(chuàng)造和對知識、信息的限制之間適當?shù)钠胶恻c。這種平衡，實質(zhì)上是尋求在激勵知識創(chuàng)造和對知識、信息的限制之間的適當平衡點的過程。2．尋求知識產(chǎn)品生產(chǎn)、激勵與傳播、利用之間的平衡。在知識產(chǎn)權人的個人利益與社會公共利益平衡的過程和目標中，知識產(chǎn)品的生產(chǎn)、激勵與促進知識產(chǎn)品的傳播和利用之間的平衡是關鍵性內(nèi)容。在知識產(chǎn)權制度這種平衡協(xié)調(diào)關系中，知識產(chǎn)品創(chuàng)造者的利益是知識產(chǎn)品傳播者和使用者實現(xiàn)其利益的前提，而傳播與利用知識產(chǎn)品對最終實現(xiàn)知識產(chǎn)權人的利益又具有決定性的意義。第二編

著作權法第七章

著作權法概述第一節(jié)著作權與著作權法的概念一、著作權（一）著作權的概念著作權是作者或者其他權利人基于文學、藝術和科學領域內(nèi)的作品而依法享有的人身權利和財產(chǎn)權利的總稱。由此概念可知，著作權的主體是創(chuàng)作作品的作者，其他人也可以成為著作權人；著作權的客體是文學、藝術和科學領域的作品，沒有作品就沒有著作權；著作權的內(nèi)容包括人身權利和財產(chǎn)權利。這是狹義上也是最核心意義上的著作權；在廣義上，著作權還包括相關權，即作品傳播者因傳播作品而享有的專有權利。（二）著作權的特征著作權是作者基于作品而產(chǎn)生的權利，既有與人身相聯(lián)系的著作人身權，如作者主張自己為某作品作者、決定作品是否發(fā)表、是否修改等；也有因?qū)ψ髌窂椭?、展覽等的使用而獲得收益的著作財產(chǎn)權。作為知識產(chǎn)權之一，著作權的核心是著作財產(chǎn)權。不過，這種財產(chǎn)權的內(nèi)容和特征，與同為知識產(chǎn)權的工業(yè)產(chǎn)權不同。這種區(qū)別主要體現(xiàn)在：1權利保護的內(nèi)容不同。著作權保護的客體是作品，作品主要反映在文學、藝術和科學領域內(nèi)，用以豐富人們的精神生活。工業(yè)產(chǎn)權的客體是具有創(chuàng)造性的產(chǎn)品、工藝方法及工商業(yè)標志，主要涉及物質(zhì)產(chǎn)業(yè)部門，用以促進物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展，改善人們的生產(chǎn)和生活條件。2權利產(chǎn)生的途徑不同。著作權的產(chǎn)生一般實行“無手續(xù)原則”，作品一經(jīng)完成即自動產(chǎn)生；專利權和商標權的產(chǎn)生則必須由特定的機構按法定程序進行必要的審查、核準，才能確認。3權利的獨占性程度不同。著作權的獨占性程度較弱，不同作者獨立完成的相同或近似的作品，允許有兩個以上的著作權。工業(yè)產(chǎn)權對相同的主題，只賦予一個法定的獨占權，排除同樣的主體享有相同的權利。例如，在絕大多數(shù)實行“申請在先”原則的國家和地區(qū)，發(fā)明創(chuàng)造專利權只賦予最先就該發(fā)明提出專利申請的人，商標權屬于最先申請該商標注冊的人。4權利保護的側(cè)重點不同。著作權包括財產(chǎn)權和人身權，兩者同時構成著作權的重要支柱。專利權的價值側(cè)重于財產(chǎn)權，通常只在確認發(fā)明人或設計人時才涉及人身權。商標權不直接涉及人身權內(nèi)容。二、著作權法著作權法是國家用以調(diào)整文學、藝術、科學作品的作者、作品傳播者和社會公眾三者利益關系的法律規(guī)范。其核心是國家確認和保護作者對其作品享有的著作權，在此基礎上同時確認和保護與著作權有關的權益。著作權法有廣義和狹義之分。廣義上包括著作權法、相關權法、各種相關的法律規(guī)范及關于著作權國際保護的國際公約。狹義的著作權法是廣義的著作權法的表現(xiàn)形式之一，即集中、系統(tǒng)地調(diào)整著作權關系的法律，如《中華人民共和國著作權法》。著作權法以著作權和與著作權有關的權益（即相關權）的確認和保護所產(chǎn)生的社會關系為調(diào)整對象，確認著作權是著作權法調(diào)整著作權關系的基礎，保護著作權是著作權法的核心。第二節(jié)著作權制度的起源與發(fā)展一、出版商印刷特權的保護階段保護著作權的觀念始于作品的出版、印刷，而印刷術和造紙術則是其技術基礎。15世紀我國發(fā)明的印刷術傳到歐洲后，印書之風很快盛行起來。出版業(yè)給出版商帶來了前所未有的豐厚利潤，同時也使一些不法書商盜版牟利。為了維護自身的利益，出版商希望獲得所出版圖書的復制發(fā)行壟斷權，制止他人盜版印刷。同時，封建統(tǒng)治者也認識到出版業(yè)發(fā)展的重要性，為加強對思想傳播的控制，維護出版秩序并增加收入，封建君王或地方政府開始授予出版商所要求的出版獨占權。15世紀末威尼斯共和國授予印刷商馮·施貝葉以5年的印刷特權，被認為是西方國家第一個由封建政權頒發(fā)的保護印刷特權的特許令。印刷特權制度在一定程度上滿足了出版商的要求，同時也可控制印刷品的出版與傳播，維護封建統(tǒng)治。這種特許出版權是國家授予出版商的特權，它保護的是復制發(fā)行行為，受益的是出版商，并未賦予創(chuàng)作作品的作者任何權利。因此，它不能說是現(xiàn)代意義上的著作權制度。二、著作權財產(chǎn)權時期17世紀英國資產(chǎn)階級革命后，隨著資本主義商品經(jīng)濟與思想觀念的確立，作者在作品傳播中的權利日益受到重視，印刷特權受到越來越多的抨擊。在作者階層的強烈要求下，英國議會于1709年通過了世界上第一部現(xiàn)代意義的著作權法——《安娜女王法》?！栋材扰醴ā窂U除了皇家特權制度，承認作者是著作權保護的本源，確認作者對其作品享有支配權，從而第一次在法律上確認作者是著作權保護的主體，將出版商壟斷的對作品商業(yè)性利用的特權轉(zhuǎn)移到作者手里，實現(xiàn)了從主要保護出版者到主要保護作者的飛躍，標志著以保護作者利益為宗旨的現(xiàn)代著作權制度的誕生。盡管《安娜女王法》確認了作者在著作權中的主體地位，但它強調(diào)的主要是書籍與樂譜的復制行為，重在作者對其作品的復制而獲得經(jīng)濟利益的權利，忽略了作品體現(xiàn)的作者人格內(nèi)容。受該法影響的美國《聯(lián)邦著作權法》也是如此。三、作者權時期在歐洲大陸，受康德等資產(chǎn)階級啟蒙思想家的影響，法國1793年頒布的《作者權法》在確認作者對作品享有權利的同時，強調(diào)作者的人身權利應受保護。該法對其他大陸法系國家以至世界很多國家影響很大，使著作權制度的內(nèi)容更加豐富和完善，堪稱著作權保護史上的又一里程碑。英國和法國的著作權立法分別發(fā)展為著作權保護的兩個不同體系：一是以英、美為代表的版權法體系，其特點是注重著作權中財產(chǎn)權的保護，將作品看成作者個人財產(chǎn)的一種表現(xiàn)形式，允許法人成為著作權人；二是以法、德為代表的作者權法體系，其特點是注重著作權中人身權的保護，將作品看成作者人格的體現(xiàn)，強調(diào)著作權的原始權利人為自然人，對作者向他人轉(zhuǎn)讓自己的權利進行嚴格的限制。四、著作權國際保護階段19世紀中期以來，隨著國際科學文化交流的擴大和作品復制與傳播技術的進步，作品跨國傳播日益廣泛。但著作權保護具有地域性，一國受著作權保護的作品在他國不能獲得保護。于是，各國開始謀求解決著作權國際保護問題的辦法，如相互給予對方國家的作品以國民待遇，使本國作者的作品在他國獲得著作權保護。同時，一些國家嘗試通過多邊條約保護國際著作權，經(jīng)過多次磋商，英國、法國、德國、意大利等10國于1886年簽定了《保護文學藝術作品伯爾尼公約》（以下簡稱《伯爾尼公約》）。此外，保護著作權的國際公約還有1952年在聯(lián)合國教科文組織主持下締結的《世界版權公約》等。隨著信息傳播技術的發(fā)展，新的作品形式和作品利用方式不斷產(chǎn)生，對著作權及其相關權利的國際保護提出了更高的要求。因此，在不斷完善《伯爾尼公約》內(nèi)容的同時，產(chǎn)生了一些保護相關權的國際公約。主要的如：1961年在羅馬締結的《保護表演者、錄音制品制作者和廣播組織羅馬公約》（也稱《羅馬公約》）；1971年在日內(nèi)瓦締結的《保護錄音制品制作者防止擅自復制其錄音制品公約》（也稱《錄音制品公約》）；1974年于布魯塞爾締結的《關于播送由人造衛(wèi)星傳播載有節(jié)目的信號的公約》（也稱《布魯塞爾衛(wèi)星公約》）。1995年生效的TRIPs協(xié)議將著作權保護納入國際貿(mào)易體系，更強調(diào)了國與國之間相互保護著作權的必要性和一致性。第三節(jié)我國著作權制度的產(chǎn)生與發(fā)展一、我國古代的著作權保護在我國，保護作者作品的觀念產(chǎn)生很早。春秋戰(zhàn)國時期基本沒有財產(chǎn)權的內(nèi)容。宋代印刷技術的進步，使作品能以較低成本（與抄寫相比）予以復制和傳播。文獻出版業(yè)具有的較大利益空間，為著作財產(chǎn)權的產(chǎn)生提供了基礎，也促進了印刷出版業(yè)的興起。但是我國封建社會由于部分條件的缺失，所以未能在保護出版者利益的出版禁令基礎上，進一步發(fā)展為著作權制度。中國現(xiàn)代意義的著作權制度是在19世紀末期以來受國外影響而產(chǎn)生的。1903年《中美續(xù)議通商行船條約》第11條規(guī)定，根據(jù)國民待遇原則，中美互相保護對方國家人民的版權利益——將“版權”一詞及保護作者利益的版權制度引入我國。同時，我國在1910年通過的最早的國內(nèi)著作權立法——《大清著作權律》開創(chuàng)了中國近代著作權立法的先河，首次肯定了作者受著作權保護的法律地位，對以后北洋政府及南京國民政府的著作權立法影響很大，對我們今天的著作權立法也有一定參考價值二、新中國的著作權保護1949年新中國成立時廢除了國民黨政府的包括《著作權法》在內(nèi)的“六法全書”，直到1990年《中華人民共和國著作權法》頒布前，新中國主要通過一些規(guī)范性文件特別是行政規(guī)章保護著作權?！拔母铩逼陂g，由于極“左”思想的干擾，著作權保護幾乎停滯。1978年以后，中國的改革開放政策為包括著作權制度在內(nèi)的知識產(chǎn)權制度的發(fā)展提供了契機。1990年第七屆全國人大常委會第十五次會議通過了《中華人民共和國著作權法》（以下簡稱《著作權法》）。2001年10月第九屆全國人大常委會第二十四次會議審議通過了《關于修改〈中華人民共和國著作權法〉的決定》，使我國著作權法律制度在反映新的社會經(jīng)濟形勢需要及與國際標準接軌方面更加完善。2010年2月26日，第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過了《關于修改〈中華人民共和國著作權法〉的決定》。三、我國著作權法的原則我國著作權法的基本原則，是指貫穿于全部著作權法中并對實施著作權法具有指導作用的準則，是我國著作權法本質(zhì)的集中體現(xiàn)。（一）以維護作者權益為核心的原則（二）協(xié)調(diào)作者（或其他著作權人）、作品傳播者與社會公眾利益的原則（三）有償使用作品的原則（四）符合著作權國際保護基本準則的原則第八章

著作權客體本章提要主要闡述文字作品，口述作品，音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術作品，美術、建筑作品，攝影作品，電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品，工程設計圖、產(chǎn)品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品，計算機軟件，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品的基本概念，著作權法不予保護和不適用著作權保護的情形。本章的重點是作品的獨創(chuàng)性要件、各類作品的著作權保護特點。本章的難點是作品的獨創(chuàng)性和不適用著作權保護的情形。第一節(jié)作品的概念及其構成要件著作權是基于文學、藝術和科學作品而依法產(chǎn)生的權利，著作權法通過保護作品不受侵犯來實現(xiàn)保護著作權人利益，促進作品創(chuàng)作與傳播的目的。因此，界定作品的含義及范圍是著作權法的基本內(nèi)容。作品是著作權的客體。對于作品的含義，多數(shù)國家采取立法解釋，我國也不例外。《著作權法實施條例》第2條規(guī)定：“著作權法所稱作品，是指文學、藝術和科學領域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復制的智力成果?！庇捎谧髌范x屬于《著作權法》應予規(guī)定的基本內(nèi)容，《著作權法修改草案（征求意見稿）》第5條第1款規(guī)定：“本法所稱的作品，是指文學、藝術和科學領域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以某種形式固定的智力表達?！蔽膶W、藝術、科學領域的智力成果多種多樣，并非所有的成果都可以成為著作權的保護對象。大體上說，著作權法保護的作品應當具備以下條件。一、作品應當反映一定的思想或感情二、作品應具有獨創(chuàng)性三、作品應當具有一定的表現(xiàn)形式第二節(jié)著作權法保護的作品著作權的客體（objectofcopyright）是文學、藝術和科學作品。只要具備一定的表現(xiàn)形式，符合作品的構成條件，都能夠成為著作權保護的作品。世界各國著作權法大都依據(jù)一定的劃分標準和角度，規(guī)定了受保護的作品種類。如美國《著作權法》第102條列舉了8類受保護的作品，法國《知識產(chǎn)權法典》在第112條列舉了14類作品。我國《著作權法》第3條規(guī)定的受著作權法保護的作品有9類。一、文字作品二、口述作品三、音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術作品四、美術、建筑作品五、攝影作品六、電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品七、工程設計圖、產(chǎn)品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品八、計算機軟件九、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品從社會公共利益等方面考慮，規(guī)定了不適用著作權法保護的對象1法律、法規(guī)，國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件，及其官方正式譯文。2時事新聞。3歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式。第九章

著作權的主體本章提要主要闡述著作權主體的概念與分類，作者的概念與認定，作者與其他著作權人的類型，演繹作品、合作作品、視聽作品、職務作品、委托作品、美術作品、作者身份不明作品及其他特殊作品的著作權歸屬。本章的重點是作者的概念與認定以及各類作品的著作權歸屬。本章的難點是作者與著作權法的關系。第一節(jié)著作權主體概述一、著作權主體的概念著作權主體（subjectofcopyright），也稱著作權人(copyrightowner/proprietor)，是指依法對文學、藝術和科學作品享有著作權的人。著作權主體制度解決不同情況下作品著作權歸誰所有的問題。著作權的主體可以按照不同的標準進行劃分：1根據(jù)著作權主體與作品的關系，可以分為原始著作權主體和繼受著作權主體。2根據(jù)著作權主體的自然屬性，可以分為公民、法人、其他組織和國家。3根據(jù)著作權主體的國籍，可以分為本國主體和外國主體。著作權具有地域性，作者的國籍與著作權主體的身份具有密切聯(lián)系，劃分本國主體和外國主體，便于按照國際慣例實行相應的著作權保護。4按照著作權的完整程度，可以分為完整著作權主體和部分著作權主體。二、作者（一）作者的概念及認定作者即創(chuàng)作文學、藝術和科學作品的人。根據(jù)《著作權法實施條例》的規(guī)定，創(chuàng)作是直接產(chǎn)生文學、藝術和科學作品的智力活動。為他人創(chuàng)作進行組織、協(xié)調(diào)，提供咨詢意見、物質(zhì)條件，或進行其他輔助工作，均不視為創(chuàng)作。作者是進行獨創(chuàng)性創(chuàng)作并借助一定形式表現(xiàn)其文學、藝術和科學領域的智力成果的人，是對作品的獨創(chuàng)性作出了實質(zhì)性貢獻的人。無論何種民族、性別、文化程度、年齡、職業(yè)，只要創(chuàng)作了作品，就可成為作者。一般公眾不必要也不可能運用上述“創(chuàng)作標準”來確定作品的作者，“推定作者”是大多數(shù)國家和國際公約認可的確認作品作者的方法，即如果沒有相反的證明，就認為在作品上署名的人為該作品的作者。（二）作者的類型1根據(jù)權利主體的自然屬性，可以將作者分為自然人、法人和其他組織。作者首先是自然人，因為創(chuàng)作作品是自然人所特有的能力。我國《著作權法》第11條第2款規(guī)定，創(chuàng)作作品的公民是作者。作為自然人的公民能夠成為作者是各國著作權法的通例。自然人以外的法人或其他組織等，不可能成為事實上的作者，但著作權法在某些特殊情況下也將不具有創(chuàng)作能力的法人或其他組織擬制為作者。我國《著作權法》第11條第3款規(guī)定：“由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的作品，法人或者其他組織視為作者?！边@說明，法人或者其他組織在我國可以依法擬制為作者，盡管它不是作品的實際創(chuàng)作者，但在享有著作權的法律地位上，與作者一樣。這種作品也稱為法人作品或單位作品。2根據(jù)作品創(chuàng)作與再創(chuàng)作的關系，可以將作者分為原創(chuàng)作者和再創(chuàng)作作者。前者是原始作品的創(chuàng)作人，后者是在原始作品的基礎上進行創(chuàng)作從而形成新的作品的創(chuàng)作人，即演繹作品著作權人。3根據(jù)創(chuàng)作作品的作者人數(shù)，可以將作者分為獨立作者和合作作者。獨立作者是指一部作品只有一個作者，既可以是一個自然人，也可以是一個法人或其他組織。合作作者即合作作品的作者。4根據(jù)作者署名情況，可以將作者分為實名作者、假名作者與隱名作者。實名作者指在自己作品上署上真實姓名的作者；假名作者與此相對，在自己作品上不署真名而署一個虛構的名字；隱名作者多是合作作者之一，其他作者至少有一個署上了真名或假名，而該作者則未在作品上以任何形式署名。三、其他著作權人其他著作權人是指除了作為作者的自然人及視為作者的法人或其他組織之外，依法享有著作權的自然人、法人或其他組織、國家。其他著作權人主要是繼受著作權人，也有少數(shù)是原始著作權人。（一）繼受著作權人繼受著作權是以已有著作權為基礎而獲得的著作權。繼受著作權人取得著作權的途徑包括以下幾種：1依照繼承法規(guī)定而取得作品著作權。各國繼承法一般規(guī)定：著作財產(chǎn)權可以被繼承。我國《著作權法》第19條規(guī)定，公民死亡后，其著作財產(chǎn)權在著作權保護期內(nèi)，依照《繼承法》的規(guī)定轉(zhuǎn)移。著作人身權雖不屬于著作權繼承的內(nèi)容，但保護該權利的國家一般在作者死亡后仍給予保護。我國《著作權法實施條例》第15條第1款規(guī)定：“作者死亡后，其著作權中的署名權、修改權和保護作品完整權由作者的繼承人或者受遺贈人保護。”該條例第17條規(guī)定，作者生前未發(fā)表的作品，如果作者未明確表示不發(fā)表，作者死亡后50年內(nèi)，其發(fā)表權可由繼承人或者受遺贈人行使。這表明，著作人身權中的發(fā)表權在有些情況下可以作為繼承的內(nèi)容。著作權的繼承根據(jù)《繼承法》的規(guī)定進行，既可以是法定繼承，也可以是遺囑繼承。此外，公民或其他組織也可根據(jù)遺贈扶養(yǎng)協(xié)議取得作為被扶養(yǎng)人的作者的著作權。2依法承受著作權。根據(jù)我國《著作權法》的規(guī)定，依法承受著作權包括以下情形：（1）法人或其他組織變更、終止后，其著作財產(chǎn)權在著作權保護期內(nèi)由承受其權利與義務者享有；沒人承受其權利義務的，由國家享有。（2）作者身份不明的作品、無人繼承也無人受遺贈的遺作，作品原件合法持有人可以行使除署名權以外的著作權；作者沒有明確表示不發(fā)表的，可以行使發(fā)表權。（3）著作權人通過轉(zhuǎn)讓或捐贈方式將自己的權利轉(zhuǎn)移給他人，受讓人或受贈人成為著作權人。（二）原始著作權人作者以外的其他著作權人作為原始著作權人主要有以下情況：1委托作品的委托人按照合同約定享有著作權，成為該作品的著作權人；2視聽作品作為一個整體，署名權以外的著作權依法由制片人享有，制片人成為著作權人。第二節(jié)不同作品的著作權歸屬一、演繹作品的著作權歸屬演繹作品（derivativeworks）又稱再創(chuàng)作作品、二次創(chuàng)作作品，是指在原作品的基礎上經(jīng)過獨創(chuàng)性的再創(chuàng)作而產(chǎn)生的作品。演繹作品的基本特點是對已有作品的依賴性，無論是基于原作而派生的，還是基于演繹作品而再次演繹而成的，其創(chuàng)作都離不開原有作品。演繹作品包括改編作品、翻譯作品、注釋作品、整理作品。演繹作品是在原作基礎上的新作品。演繹人對原作的演繹既是使用原作的行為，也是一種新的創(chuàng)作行為。演繹作品受著作權保護，演繹人憑借他在演繹過程中付出的創(chuàng)造性勞動而享有獨立的著作權，即使是原作著作權人，未經(jīng)同意也不得擅自使用演繹作品。由于演繹作品是在原作品基礎上派生的，其中保留著許多原作的創(chuàng)作成分，體現(xiàn)了原作的創(chuàng)造性勞動，因此，演繹作品著作權的獨立性是相對的，要受到多方面的限制：①對他人作品進行演繹創(chuàng)作，應征得原作著作權人許可，否則構成侵權演繹作品，因為改編、翻譯、匯編等演繹權依法屬于作者。②演繹作品著作權人只能對其演繹的作品主張著作權，不能對被演繹的原作享有和行使著作權，也不能對基于同一原作而產(chǎn)生的其他演繹作品主張權利。③演繹作品著作權人在行使著作權時，不得侵犯原作品的著作權。對于演繹作品的著作權，還需要注意：1使用演繹作品時，需要取得演繹作品和原作品著作權人的雙重許可，并向其支付報酬，因為演繹作品體現(xiàn)了原作者和演繹作者兩方的智力創(chuàng)作成果。當然，如果演繹作品不是基于受著作權保護的作品而產(chǎn)生的，則無須考慮原作著作權問題。2對于侵犯演繹作品著作權的行為，演繹作者享有獨立的訴權；如果這種行為也構成對原作的侵犯，原作作者也享有訴權。3演繹作者對其著作權的放棄不影響原作的著作權，他人不得因此而隨意以演繹或其他方式使用原作品。二、合作作品的著作權歸屬（一）合作作品的認定合作作品（worksofjointauthorship）是指兩人以上合作創(chuàng)作的作品。合作作品的作者稱為合作作者。這里的“人”是著作權意義上的自然人、法人或其他組織，當然主要是自然人。合作作品強調(diào)一部作品中兩個或兩個以上的人投入創(chuàng)造性勞動的合成性。構成一部合作作品通常需要具備以下條件：1各方具有共同創(chuàng)作的合作意向。2合作各方事實上有共同的創(chuàng)作行為。3共同的創(chuàng)作完成了一個著作權意義上的作品。（二）合作作品的著作權歸屬與行使共同享有和行使著作權是合作作品著作權歸屬與行使的一般原則。合作作品著作權由合作作者共同享有，每一個作者都是合作作品的著作權人，但他們是共同主體而不是獨立主體。就整體著作權而言，任何一方不能單獨行使，也不能惡意阻止他方行使。合作作者在行使合作作品著作權時，應當遵循以下原則：1協(xié)議行使原則。任一合作作者都不能對合作作品整體單獨行使著作權，需要同其他合作作者協(xié)商一致。2正當行使原則。根據(jù)《著作權法實施條例》第9條規(guī)定，這包括兩方面內(nèi)容：一是合作作者在有正當理由時，可以在各作者就合作作品的使用不能協(xié)商一致時使用作品；二是各合作作者就行使合作作品的著作權所獲收益，享有正當、合理的分享權。對于可以分割的合作作品，因每一個作者創(chuàng)作的部分可以同作品整體分離而獨立存在，如歌曲的詞和曲，所以可以分割使用，即在不影響合作作品完整性和整體著作權行使的前提下，作者將自己創(chuàng)作的部分單獨予以使用。此時存在“雙重著作權”，即合作作品的整體著作權和各作者對自己所創(chuàng)作部分享有的著作權，不過合作作者在行使自己創(chuàng)作部分的著作權時，不得侵犯合作作品整體著作權。三、匯編作品(compilationworks)是指根據(jù)一定的主題內(nèi)容和體例要求，選擇若干作品、作品的片段或者不構成作品的數(shù)據(jù)或其他材料進行匯集編排而形成的作品。由于匯編作品在內(nèi)容選擇、形式編排等方面表現(xiàn)了匯編人的獨創(chuàng)性，并在整體上賦予了這些原本分散的作品或材料以新的組織結構和表現(xiàn)形式，基于此，《著作權法》規(guī)定，匯編作品的“著作權由匯編人享有”。通常，匯編作品并不改變原有作品的形式，只是將原有作品作為匯編作品整體結構的子機構或子系統(tǒng)，編排在匯編作品中。因此匯編作品中被選入材料的著作權情況，決定匯編作品涉及的著作權問題。1如果將受著作權保護的作品進行匯編，則需要尊重著作權人的匯編權，即征得著作權人許可并支付報酬，否則將構成對他人匯編權的侵犯。因為，匯編作品因其整體形式的獨創(chuàng)性而享有的著作權，并不能抹殺或取代原有作品的著作權，即原作并不因為被匯編而喪失著作權。所以，匯編者在行使其著作權時，不能侵犯原作品的著作權，也無權限制所選作品的作者行使著作權。在這種情況下，匯編作品獲得雙重著作權保護，他人使用匯編作品應同時尊重原作品作者和匯編作者的著作權。2如果將不受著作權保護的作品進行匯編，如按作者或主題匯編已進入公有領域的古典文學作品、按專業(yè)匯集著作權法不予保護的法律法規(guī)，則不存在取得原作著作權人授權的問題。在這種情況下，他人使用匯編作品僅涉及匯編者的著作權。3對于按自然順序匯集、編排事實材料而編成的匯編物，如按時間順序或者筆畫、字母順序匯集的廣播電視節(jié)目表、郵政編碼表等，有關法律未規(guī)定其著作權問題。一般地說，這種匯編如果設計和編排等方面沒有獨創(chuàng)性，則不構成匯編作品，沒有著作權。另外，多人合作產(chǎn)生的匯編作品構成合作匯編作品，在遵循匯編作品著作權規(guī)定的同時，也適用合作作品的有關規(guī)定。四、視聽作品的著作權歸屬視聽作品（audiovisualworks），也稱影視作品，即《著作權法》規(guī)定的“電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品”。這類作品盡管表現(xiàn)形式多樣，但都是攝制在一定物體上，由一系列有伴音或無伴音的畫面組成，并且借助適當裝置放映、播放的作品，是特定的創(chuàng)作者基于共同的創(chuàng)造性勞動而形成的綜合性藝術作品，它兼具演繹作品和合作作品的特點。在視聽作品中，既存在各作者（如編劇、導演、詞作者、曲作者、攝影者）的利益，也存在組織領導、提供物質(zhì)條件的制片人的利益。由于視聽作品的特殊性，各國對其著作權歸屬的規(guī)定差別較大。美國、加拿大等強調(diào)作品的整體性，將視聽作品視為雇傭作品，規(guī)定作品著作權歸雇主（制片人）所有，制片人享有視聽作品的作者身份；法國、德國等強調(diào)作品的原始著作權，認為著作權屬于參加創(chuàng)作的每個自然人；英國等允許作者和制片人通過合同確定視聽作品著作權歸屬。我國《著作權法》規(guī)定，視聽作品的“著作權由制片者享有，但編劇、導演、攝影、作詞、作曲等作者享有署名權，并有權按照與制片者簽訂的合同獲得報酬”。其中“音樂、劇本等可以單獨使用的作品的作者有權單獨行使其著作權”。視聽作品著作權歸屬的特殊性，是由其創(chuàng)作的特點決定的。視聽作品是各方通力合作的產(chǎn)物，各作者的創(chuàng)作活動構成作品整體結構的一部分。制片人對作品的創(chuàng)作提供了物質(zhì)條件，進行了組織和監(jiān)督，他所投入的巨額資金需要有所回報，因此視聽作品著作權歸屬的核心在于協(xié)調(diào)各創(chuàng)作者和制片人的關系。從簡化著作權關系，既有利于權利保護又便于權利行使的原則出發(fā)，《著作權法》將視聽作品的著作權授予制片人行使，同時賦予創(chuàng)作者表明身份的署名權和合同約定的收益權。至于視聽作品中可以單獨使用的劇本等，法律遵循可以分割的合作作品的著作權行使原則，賦予作者單獨行使其創(chuàng)作部分著作權的權利。五、職務作品的著作權歸屬職務作品（workscreatedinthecourseofemployment）是指公民為了完成其所在的法人單位或其他組織的工作任務所創(chuàng)作的作品。職務作品的產(chǎn)生與公民所擔任的職務緊密相關，是法人或其他組織安排其工作人員履行職責和任務而創(chuàng)作的作品，既不同于公民個人的作品，也不同于法人或其他組織委托的作品。對于職務作品的著作權歸屬，各國著作權法的規(guī)定不盡相同。我國根據(jù)職務作品的不同情況，規(guī)定了兩種不同的著作權歸屬情形。1通常來說，職務作品的著作權屬于事實作者，即創(chuàng)作作品的人，但公民與所在單位的勞動關系制約著職務作品的著作權。根據(jù)《著作權法》第16條、《著作權法實施條例》第12條的規(guī)定，法人或者其他組織有權在其業(yè)務范圍內(nèi)優(yōu)先使用職務作品。作品完成2年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品；作品完成2年內(nèi)，經(jīng)單位同意，作者許可第三人以與單位使用的相同方式使用作品所獲報酬，由作者與單位按約定的比例分配。作品完成2年后，單位可以在其業(yè)務范圍內(nèi)繼續(xù)使用。作品完成2年的期限，自作者向單位交付作品之日起計算。概括地說，一般的職務作品的著作權屬于作者，但作者所在單位在其業(yè)務范圍內(nèi)有永久使用權和2年的優(yōu)先使用權。作者所在單位對作品的使用，是基于作者和單位間的勞動關系，所以限于單位業(yè)務范圍內(nèi)，這種使用通常是無償?shù)?，作者得到的至多是根?jù)作品使用情況由單位提供的獎勵。至于單位業(yè)務范圍外的權利，因不受作者與單位勞動關系的約束，單位不得擅自行使屬于作者的著作權。2在特定情況下，作者享有署名權，著作權中的其他權利屬于作者所在單位。這種情況包括：主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術條件，并由法人或者其他組織承擔責任的工程設計圖、產(chǎn)品設計圖、地圖、計算機軟件等；法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權由法人或者其他組織享有的職務作品。這種職務作品可以稱為特殊職務作品。六、委托作品的著作權歸屬委托作品(commissionedworks)是受托人根據(jù)委托人的委托承攬創(chuàng)作合同而創(chuàng)作的作品。委托作品具有以下法律特征：1作者接受他人委托進行創(chuàng)作，其創(chuàng)作受委托人特定要求的約束。2委托方與受托方是一種委托合同關系，合同中一般應明確雙方的權利和義務，特別是委托方給作者付酬的義務，作者按要求創(chuàng)作的義務以及作品權益分配問題。當然委托創(chuàng)作合同也可以是無償合同。3委托合同中，雙方既是一種平等主體的民事關系，也是一種勞務關系和臨時經(jīng)濟關系。根據(jù)2002年10月12日公布實行的《最高人民法院關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《審理著作權案件適用法律解釋》）第12條的規(guī)定，按照《著作權法》第17條規(guī)定委托作品著作權屬于受托人的情形，委托人在約定的使用范圍內(nèi)享有使用作品的權利；雙方?jīng)]有約定使用作品范圍的，委托人可以在委托創(chuàng)作的特定目的范圍內(nèi)免費使用該作品。七、作者身份不明作品及其他特殊作品的著作權歸屬對作者身份不明的作品（anonymousworks），一般國家規(guī)定，其著作權由作品原件所有人行使或由出版者代為行使，作者身份一旦確定，著作權將自動回到作者或其繼承人手中。我國《著作權法實施條例》第13條也作了類似規(guī)定。此外，根據(jù)最高人民法院《審理著作權案件適用法律解釋》第13條的規(guī)定，除《著作權法》第11條第3款規(guī)定的情形外，由他人執(zhí)筆，本人審閱定稿并以本人名義發(fā)表的報告、講話等作品，著作權歸報告人或者講話人享有。著作權人可以支付執(zhí)筆人適當?shù)膱蟪辍Ｆ涞?4條還規(guī)定，當事人合意以特定人物經(jīng)歷為題材完成的自傳體作品，當事人對著作權權屬有約定的，依其約定；沒有約定的，著作權歸該特定人物享有，執(zhí)筆人或整理人對作品完成付出勞動的，著作權人可以向其支付適當?shù)膱蟪?。第十?/p>

著作權的內(nèi)容本章提要主要闡述著作權的內(nèi)容與特征，著作權的取得形式，著作人身權和財產(chǎn)權的保護期限以及特殊作品的著作權保護期限，著作人身權和著作財產(chǎn)權的概念、特征和具體內(nèi)容。本章的重點是著作人身權和著作財產(chǎn)權的概念、特征與具體內(nèi)容。本章的難點是著作人身權和著作財產(chǎn)權之間的關系。第一節(jié)著作權內(nèi)容概述一、著作權的內(nèi)容與特征著作權的內(nèi)容表現(xiàn)為作者和其他著作權人在人身關系和財產(chǎn)關系上與作品之間的利益。著作權的利益以權利人對作品的支配為特點，包括兩方面內(nèi)容：一是對作品的人身關系利益，涉及著作人身權，包括對作品的發(fā)表權、署名權、修改權和保護作品完整權；二是對作品的財產(chǎn)利益，涉及著作財產(chǎn)權，包括以各種方式復制、傳播和使用作品，以及許可使用和轉(zhuǎn)讓的權利等?！恫疇柲峁s》和大多數(shù)國家的著作權法都規(guī)定著作權包括人身權利（personalityrights）和財產(chǎn)權利（propertyrights），或稱“精神權利”與“經(jīng)濟權利”。人身權利與財產(chǎn)權利的并存，是著作權區(qū)別于普通物權和其他知識產(chǎn)權的重要特征。這種特征根源于作品的特點：作品包含的作者的創(chuàng)作勞動和作品的財產(chǎn)性，使著作權天然地兼有人身權和財產(chǎn)權的內(nèi)容。國際上對著作人身權和財產(chǎn)權關系的認識，存在“一元論”和“二元論”之分。以德國為代表的“一元論”認為，著作權中的人身權與財產(chǎn)權密不可分，它們結合為一項統(tǒng)一的權利。以法國為代表的“二元論”則認為，作品的完成產(chǎn)生的不是一項統(tǒng)一的權利，而是人身權和財產(chǎn)權兩種獨立的權利。根據(jù)我國《著作權法》法律條文的設置，我國將著作財產(chǎn)權和人身權視為兩種權利。例如，《著作權法》第10條規(guī)定著作權包括人身權與財產(chǎn)權，并逐項列舉權利名稱及內(nèi)容，允許將著作財產(chǎn)權許可他人使用和轉(zhuǎn)讓，但不允許轉(zhuǎn)讓著作人身權，同時對這兩類權利設定了不同保護期。此外，《著作權法》還規(guī)定，著作權的繼承只發(fā)生于財產(chǎn)權，除特殊情況下可由特定人行使發(fā)表權外，著作人身權一般不得繼承或遺贈。二、著作權的取得作品著作權的取得須具備一定的條件，對此各國著作權法的要求有所不同。這些條件可以分為實質(zhì)條件和形式條件。前者也就是前面論及的著作權客體的構成要件，后者則主要有自動取得、注冊登記取得和加注著作權標記取得三種方式。（一）自動取得這是指作品著作權隨作品的創(chuàng)作完成而自動取得，不需要履行任何形式的手續(xù)，即著作權“自動保護主義”原則。這是大多數(shù)國家和《伯爾尼公約》的做法。我國《著作權法（修訂草案征求意見稿）》第3條第3款規(guī)定：“著作權自作品創(chuàng)作完成之日起自動產(chǎn)生，無需履行任何手續(xù)?！备鶕?jù)這一原則，作品無論是否發(fā)表，只要一經(jīng)創(chuàng)作完成，即自然獲得著作權。這一原則簡便易行，可以避免繁雜的注冊手續(xù)，有利于充分保護作者的著作權。（二）注冊登記取得這是指作品創(chuàng)作完成以后，需要履行注冊登記手續(xù)才能取得著作權，又稱注冊登記主義。實行這一原則的國家主要有：實施1987年《著作權法》之前的西班牙，以及受西班牙影響較大的拉丁美洲國家和少數(shù)非洲國家，如阿根廷、巴拿馬、馬里等。在這些國家中，對登記注冊的要求又有所不同，有的要求作品創(chuàng)作完成后就應登記；有的規(guī)定作品發(fā)表后，限在一定時期內(nèi)登記。注冊登記主義的優(yōu)點是可以使著作權保護更加明確，缺點是要設置一個龐大的登記機構，既不利于精簡機構，對作者來說也不方便。它只在地域不廣、人口較少的國家適用，未能成為世界著作權保護及發(fā)展的趨勢。國際上還有一種著作權“登記”制，其登記不是取得著作權的條件，而是為了確認作品著作權的實際歸屬，以方便侵權訴訟或權屬訴訟，便于著作權的管理。如日本《著作權法》第75條規(guī)定，假名或者匿名作品可以就作品登記真實姓名，以確認著作權歸屬。我國臺灣地區(qū)“著作權法”規(guī)定，登記注冊是著作權轉(zhuǎn)移時對抗第三人的條件。我國實行自動保護主義，但為方便解決因著作權歸屬造成的糾紛，并提供初步證據(jù)，國家著作權局于1994年12月發(fā)布了《作品自愿登記試行辦法》。不少國家對計算機軟件規(guī)定了登記制度。根據(jù)我國《計算機軟件保護條例》的規(guī)定，軟件著作權人仍可以向國務院著作權行政管理部門認定的軟件登記機構辦理登記，該登記證明文件是登記事項的初步證明。（三）經(jīng)加注著作權標記取得這是指著作權人在出版的作品上必須加注特定的標志符號，方能取得著作權。這一方式只適用于已出版的作品。標記一般是在印刷出版物或音像出版物上標明，標記應置于足以使人注意到的地方，如扉頁或著作權頁。這種方式簡便易行，能夠使人注意到著作權人的權利要求，所以它也被廣泛接受，這也是《世界版權公約》的重要特點。我國是該公約成員，為避免使我國的作品在公約其他成員國喪失著作權，應根據(jù)公約要求在出版物上加注公約規(guī)定的著作權標記。三、著作權的終止著作權的終止通常指著作權在保護期屆滿后不復存在。著作權保護期是著作權受法律保護的有效期限，即著作權人對其作品享有專有權的法定期間。各國對著作權保護期一般規(guī)定為：自然人的著作權保護期比其他權利人著作權的保護期要長；一般的文學藝術作品著作權保護期比視聽作品、攝影作品、實用美術作品等的著作權保護期要長；對著作人身權和財產(chǎn)權的保護期予以分別規(guī)定，兩者相互獨立。（一）著作人身權的保護期保護著作人身權的國家對著作人身權保護期的規(guī)定有三種立法例：一是實行永久保護主義，如采用“二元論”的法國以及其他一些大陸法系國家和前蘇聯(lián)、東歐國家。二是實行有限保護主義，如采用“一元論”的德國、盧森堡等少數(shù)大陸法系國家，規(guī)定著作人身權保護期與著作財產(chǎn)權保護期相同，或者在著作財產(chǎn)權保護期屆滿后再延長一定的時間。三是實行上述兩者的混合。我國《著作權法》第20條規(guī)定，作者的署名權、修改權、保護作品完整權的保護期不受限制。該法第21條規(guī)定，發(fā)表權的著作權保護期與著作財產(chǎn)權相同。（二）著作財產(chǎn)權的保護期大多數(shù)國家對著作人身權實行永久保護。如無特別指明，著作權保護期僅針對著作財產(chǎn)權。各國對著作財產(chǎn)權都規(guī)定了有限的保護期，通常為作者有生之年加死后若干年或作品發(fā)表后若干年，即“死亡起算主義”與“發(fā)表起算主義”。1死亡起算主義適用于著作權為公民享有的作品。2發(fā)表起算主義適用于著作權歸法人或其他組織享有的作品。（三）某些作品保護期限的特殊規(guī)定1作者身份不明的作品。因難以適用死亡起算主義，根據(jù)我國《著作權法實施條例》第18條的規(guī)定，其財產(chǎn)權保護期截止于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日，作者身份一旦確定，適用《著作權法》第21條的規(guī)定。2遺作。各國對遺作著作權保護期的規(guī)定有兩種模式：一是規(guī)定保護期為遺作發(fā)表后若干年，如日本、英國、巴西；二是規(guī)定保護期與一般作品相同，都是作者終生及死后若干年，如德國、丹麥、挪威。我國《著作權法》未規(guī)定遺作保護期，從有關規(guī)定可以推知，它與一般作品一樣，為作者終生加死后50年，自作品創(chuàng)作完成后50年內(nèi)未發(fā)表的，《著作權法》不再保護。3合作作品。著作權屬于公民的合作作品，適用一般作品保護期，即作者有生之年及其亡故后若干年。這里的“作者”指最后死亡的合作作者?！吨鳈喾ㄐ抻啿莅浮返?9條第1款即規(guī)定：“如果是合作作品，其保護期計算以最后死亡的作者為準?！?計算機軟件。根據(jù)我國《計算機軟件保護條例》，軟件著作權的保護期與一般作品相同：自然人的軟件著作權截止于自然人死亡后第50年的12月31日；軟件是合作開發(fā)的，截止于最后死亡的自然人死亡后第50年的12月31日；法人或者其他組織的軟件著作權，截止于軟件首次發(fā)表后第50年的12月31日，但軟件自開發(fā)完成之日起50年內(nèi)未發(fā)表的，不再受保護。此外，《著作權法（修訂草案送審稿）》規(guī)定了實用藝術作品的著作權保護期限。其第29條第3款規(guī)定：“實用藝術作品，其發(fā)表權的保護期為25年，但作品自創(chuàng)作完成后25年內(nèi)未發(fā)表的，本法不再保護；其著作權中的財產(chǎn)權的保護期為首次發(fā)表后25年，但作品自創(chuàng)作完成后25年內(nèi)未發(fā)表的，本法不再保護。第二節(jié)著作權中的人身權一、著作人身權概述著作權中的人身權簡稱著作人身權，它是作者對其創(chuàng)作的作品享有的一種人身非財產(chǎn)權利，即作者因創(chuàng)作作品而依法享有的、與其人格和身份相關聯(lián)的專有權利。對著作人身權的保護，兩大法系國家態(tài)度不同：大陸法系國家立法接受德國哲學家康德等人提出的作品是人身權、人格權的一種延伸權利的觀點，主張保護作品作者的人身權；英美法系國家視作品為一種商品，將著作權理解為一種財產(chǎn)權，除在普通法或衡平法中保護某些精神權利外，在著作權法對精神權利并不作出規(guī)定。當然，這方面已有所改變，如英國現(xiàn)行《著作權法》中就增加了保護精神權利的內(nèi)容。著作人身權的功能在于保障作者的人身、智力和精神利益，其產(chǎn)生是基于作者創(chuàng)作出了反映其人格、個性的特定作品。作者在創(chuàng)作過程中，將自己思想感情融入作品中，并以獨創(chuàng)性的外部形式表現(xiàn)出來，使作者與其作品之間存在著任何人都不具備的特定人格關系。作品是作者人格的體現(xiàn)，作品的人格性在著作權法中就體現(xiàn)為著作人身權?？梢哉f，保護著作人身權就是承認和尊重作者在作品中做出的精神上的貢獻，是衡量社會文明程度的一個重要標志。我國《著作權法》規(guī)定的著作人身權包括發(fā)表權、署名權、修改權、保護作品完整權等內(nèi)容。著作人身權具有以下特征：①它專屬于作者，與作者特定身份不可分離，通常不得轉(zhuǎn)讓、繼承、放棄，也不可被剝奪與被強制宣布無效；②它是不含經(jīng)濟利益的權利，本身不具有直接的財產(chǎn)內(nèi)容，而且是獨立于著作財產(chǎn)權的權利，對財產(chǎn)權利的處分不直接影響著作人身權的存續(xù)。著作人身權與一般民法中人身權存在著一定聯(lián)系，但又有顯著區(qū)別，被認為是類似于民法中人格權與身份權的混合。著作人身權與一般民法中人身權的區(qū)別主要有：①一般人身權人人生而有之，并隨著人的死亡而消亡；著作人身權以作品的創(chuàng)作為前提，不具有普遍性，它可在權利主體死亡后獨立存在。②一般人身權只與“人”相聯(lián)系，對一般人身權的侵害通常表現(xiàn)為對人的直接侵害；著作人身權則與作品相聯(lián)系，對著作人身權的侵犯一般表現(xiàn)為對作品的直接侵犯，通過作品受侵犯而使作者間接受到侵犯。③一般人身權是一切法治國家毫無例外地給予本國公民的一種基本權利；而著作人身權并不是每個國家，包括有著作權法的國家都給予保護的權利。二、發(fā)表權（一）發(fā)表權的概念與內(nèi)容發(fā)表權又稱公開權、公表權，是指決定作品是否公之于眾的權利，它是作者控制其作品是否發(fā)表的權利。發(fā)表權主要有以下三方面內(nèi)容：1將作品是否“公之于眾”的選擇權?！肮诒姟钡摹氨姟?，指不特定的多人，而不是特定范圍內(nèi)的人。是否“公之于眾”包括兩方面含義：其一，著作權人有將作品公之于眾的意愿，作品公之于眾不違背其本意，作品的發(fā)表意味著作者愿意使自己的作品公之于眾。其二，客觀上有將作品公之于眾的事實，通過以外觀可感知的形式將未與公眾見面的作品提供給公眾，使作品內(nèi)容不再處于秘密狀態(tài)。原則上，只要作品處于公眾想獲得即可獲得的狀態(tài)，即可認定發(fā)表。2作品發(fā)表方式的選擇權。作品發(fā)表即公之于眾的方式是多種多樣的，大體分為兩類：一是將作品的原作或復制件提供給公眾，如出版、出租、出售；二是公眾通過聽覺、視覺等感覺器官感覺到作品的存在，但沒有得到作品原件或復制件，如廣播、放映、展覽、播放等。不論以哪種方式發(fā)表，作者都有權加以選擇。3他人擅自發(fā)表作品的禁止權。作者有權禁止他人未經(jīng)其許可擅自發(fā)表其作品。如果作品被擅自公之于眾，作者仍不喪失對該作品的發(fā)表權。這是發(fā)表權的消極權能。（二）發(fā)表權的性質(zhì)國內(nèi)外理論界對此認識不一。基于法國的“二元論”學說，認為發(fā)表權屬于著作權中的人身權?；谟⒚绹业摹盁o體財產(chǎn)權”學說，認為發(fā)表權屬于著作權中的財產(chǎn)權。基于德國的“一元論”學說，則認為發(fā)表權兼有人身權和財產(chǎn)權的雙重性。我國學者一般認為，發(fā)表權是著作人身權的一項基本權能，但它又是一種與著作財產(chǎn)權密切相關的人身權，是包含并轉(zhuǎn)移到使用權中的一項人身權。因為，作者發(fā)表作品時的表現(xiàn)為對經(jīng)濟利益的要求，作品的使用總是伴隨著發(fā)表——發(fā)表實際上是作品的首次使用，而作品的使用與作品的財產(chǎn)利益密切相關。因此，我國《著作權法》在規(guī)定發(fā)表權的繼承和保護期問題時，與其他人身權作了區(qū)別，但發(fā)表權并不是經(jīng)濟權利，它在本質(zhì)上是一種決定作品是否公之于眾的人身權，而著作財產(chǎn)權側(cè)重的是“如何利用而獲得報酬”。（三）發(fā)表權的特征1發(fā)表權是一次性的權利。即發(fā)表權只能行使一次，一旦行使便告窮竭。發(fā)表權的實質(zhì)含義為是否、如何“首次”將作品公之于眾。再次公開使用作品，則不是行使發(fā)表權，而是使用權。當然，發(fā)表并非都是以著作權法列舉的方式將作品公之于眾，因為發(fā)表方式與使用方式相對應，著作權法對使用方式不可能窮舉。2發(fā)表權通常要和作品的某一種使用方式相結合才能行使，不能單獨行使。發(fā)表權一般是與首次使用的著作財產(chǎn)權共同行使的。3發(fā)表權通常是可以轉(zhuǎn)移的。例如，凡是作者生前對作品的發(fā)表未作明確意思表示的，推定其同意發(fā)表。在作者生前已將部分或全部著作財產(chǎn)權的使用權或所有權讓與他人時，該遺作的發(fā)表權隨著財產(chǎn)權的使用許可或轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)移。4發(fā)表權是受到一定限制的權利，包括：①作品是否發(fā)表受出版法、保密法、檔案法等著作權法以外的法律、法規(guī)的制約。②發(fā)表權受使用權的限制，如果著作權人許可他人以某種方式使用其尚未發(fā)表的作品，應推定使用人有權以這一特定的方式發(fā)表其作品；當作者將其未發(fā)表的作品轉(zhuǎn)讓時，受讓人有權將該作品提供給公眾；作者將其未發(fā)表的美術作品或攝影作品原件轉(zhuǎn)讓時，受讓人有權公開這些作品等。（四）發(fā)表權的行使發(fā)表權的行使有多種情形：1對于部分已發(fā)表的作品，作者對其中未發(fā)表的部分仍享有發(fā)表權。2如果作品的部分內(nèi)容經(jīng)作者同意被作為消息報道，這部分也構成發(fā)表。3有些作品的發(fā)表涉及他人的人格利益和民事權利，如發(fā)表肖像美術、攝影作品時，可能涉及他人隱私；書信作為一種文字作品，發(fā)表時要注意寫信人和收信人的雙重權利。4演繹作品的作者依法享有著作權，但對于根據(jù)未發(fā)表的作品創(chuàng)作的演繹作品，其發(fā)表必然使原作的實質(zhì)部分公之于眾，因而擅自發(fā)表會侵犯原作發(fā)表權。《著作權法》規(guī)定，演繹人行使著作權，不得侵犯原作品的著作權，此時演繹作品發(fā)表權應受原作發(fā)表權的制約。只有當原作作者放棄發(fā)表權時，演繹作品作者才可直接行使其發(fā)表權。5合作作品發(fā)表權的行使有賴于各方共同的意思表示，在作品是否發(fā)表及如何發(fā)表上，如果不能達到一致意見，任何一方無正當理由不得阻止他方先行使。三、署名權署名權（rightofauthorship）是作者最基本的權利，也是最重要的一種著作人身權。（一）署名權的含義署名權也稱姓名表示權，是作者要求承認其創(chuàng)作人資格，決定作品是否署名及如何署名的權利，即“表明作者身份，在作品上署名的權利”。署名權的法律意義在于確認和尊重作者是某作品的創(chuàng)作者這一事實，防止他人假冒。確認作者享有署名權是各國著作權法的通例。作品打上作者人格烙印這一特點，決定了作者有權通過署名的方式表明自己特定的作者身份，署名權本質(zhì)上是確認作者身份權。作者身份是基于創(chuàng)作作品這一客觀事實而具備的，作者與其作品之間這種天然的聯(lián)系是任何東西都無法割斷的。作者在作品上署名，等于向外界簡便直觀地表明了作者身份，否則作者身份將永遠只是潛在的、不為人所知的。我國《著作權法》規(guī)定，如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者。這一法律推定規(guī)則表明，署名權就是作者身份表明權。在作品上署名和確認作者身份，兩者是行為與結果的關系，表明作者身份是署名的結果。（二）署名權的內(nèi)容1決定是否在作品上署名的權利。作者有權決定在作品上署名或不署名，署真