環(huán)境體系認(rèn)證管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司環(huán)境體系認(rèn)證的相關(guān)管理工作，確保公司的運(yùn)營活動符合國家及地方環(huán)保法律法規(guī)要求，提高公司環(huán)境管理水平，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境績效，增強(qiáng)公司在市場中的競爭力，樹立良好的企業(yè)形象。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部與環(huán)境體系認(rèn)證相關(guān)的所有部門、崗位及人員，包括但不限于生產(chǎn)部門、研發(fā)部門、質(zhì)量控制部門、行政部門等。（三）依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》、ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)以及公司的實(shí)際情況制定。二、職責(zé)分工（一）環(huán)境管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組1.組長：由公司總經(jīng)理擔(dān)任，負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)公司環(huán)境管理體系的建設(shè)、實(shí)施、保持和改進(jìn)工作，決策環(huán)境管理體系運(yùn)行中的重大事項(xiàng)。2.成員：包括副總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人。負(fù)責(zé)參與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的制定與評審，組織本部門的環(huán)境管理工作，確保環(huán)境管理體系在本部門的有效運(yùn)行。（二）環(huán)境管理部門1.負(fù)責(zé)組織編制、修訂和完善公司環(huán)境管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等環(huán)境管理體系文件。2.組織開展環(huán)境因素識別與評價(jià)、法律法規(guī)與其他要求的識別與更新工作。3.制定并實(shí)施環(huán)境監(jiān)測計(jì)劃，組織對公司環(huán)境績效進(jìn)行監(jiān)測、測量和分析。4.負(fù)責(zé)組織內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審工作，對發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及時跟蹤整改。5.負(fù)責(zé)與外部相關(guān)方（如環(huán)保部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等）的溝通與協(xié)調(diào)，辦理環(huán)境體系認(rèn)證相關(guān)事宜。（三）各部門1.負(fù)責(zé)本部門環(huán)境因素的識別與評價(jià)，制定并實(shí)施本部門的環(huán)境管理措施，確保本部門的環(huán)境活動符合環(huán)境管理體系要求。2.負(fù)責(zé)組織本部門員工的環(huán)境意識培訓(xùn)，提高員工的環(huán)保意識和操作技能。3.配合環(huán)境管理部門開展環(huán)境監(jiān)測、內(nèi)部審核、管理評審等工作，對本部門存在的不符合項(xiàng)及時進(jìn)行整改。三、環(huán)境體系認(rèn)證流程（一）認(rèn)證策劃1.環(huán)境管理部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，制定環(huán)境體系認(rèn)證工作計(jì)劃，明確認(rèn)證的目標(biāo)、范圍、時間安排等。2.組織各部門對公司的環(huán)境管理現(xiàn)狀進(jìn)行全面評估，識別環(huán)境管理體系的潛在改進(jìn)機(jī)會和風(fēng)險(xiǎn)。（二）體系建立與文件編制1.依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，建立環(huán)境管理體系文件架構(gòu)，包括環(huán)境管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等。2.環(huán)境管理部門負(fù)責(zé)組織各部門編寫相關(guān)文件，確保文件內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求且具有可操作性。文件編制過程中要充分征求各部門意見，進(jìn)行反復(fù)修改和完善。3.對編制完成的文件進(jìn)行審核、批準(zhǔn)和發(fā)布。環(huán)境管理手冊由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，程序文件由管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布，作業(yè)指導(dǎo)書等由各部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)發(fā)布。（三）體系運(yùn)行與培訓(xùn)1.組織全體員工進(jìn)行環(huán)境管理體系文件培訓(xùn)，使員工了解環(huán)境管理體系的要求和自身在體系運(yùn)行中的職責(zé)。培訓(xùn)內(nèi)容包括環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境管理體系文件、環(huán)境因素識別與評價(jià)、法律法規(guī)要求等。2.公司各部門按照環(huán)境管理體系文件的要求，組織開展日常環(huán)境管理活動，確保體系的有效運(yùn)行。環(huán)境管理部門定期對體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)和解決運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題。（四）內(nèi)部審核1.環(huán)境管理部門制定內(nèi)部審核計(jì)劃，明確審核目的、范圍、依據(jù)、審核組成員、審核時間等。審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋公司環(huán)境管理體系的所有要素和部門。2.組建內(nèi)部審核組，審核組成員應(yīng)具備相應(yīng)的環(huán)境管理知識和審核技能，且與被審核部門無直接利益關(guān)系。3.按照內(nèi)部審核計(jì)劃實(shí)施審核，采用文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、數(shù)據(jù)分析等方法收集審核證據(jù)。審核過程中要記錄審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，并填寫不符合項(xiàng)報(bào)告。4.召開內(nèi)部審核末次會議，通報(bào)審核情況，提出整改要求和期限。被審核部門針對不符合項(xiàng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人，限期完成整改。環(huán)境管理部門負(fù)責(zé)對整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保不符合項(xiàng)得到有效整改。（五）管理評審1.總經(jīng)理定期組織管理評審，一般每年不少于一次。特殊情況下可根據(jù)公司實(shí)際需要增加評審頻次。2.管理評審輸入包括內(nèi)部審核結(jié)果、環(huán)境績效監(jiān)測數(shù)據(jù)、法律法規(guī)變化情況、相關(guān)方的意見和建議、公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)等。3.評審會議由總經(jīng)理主持，各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。會議對環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評審，討論和決策環(huán)境管理體系的改進(jìn)方向和措施。4.編制管理評審報(bào)告，記錄管理評審的過程和結(jié)果，明確改進(jìn)措施和責(zé)任部門。改進(jìn)措施應(yīng)納入公司年度工作計(jì)劃，跟蹤實(shí)施效果。（六）認(rèn)證申請與審核1.當(dāng)公司環(huán)境管理體系運(yùn)行穩(wěn)定，內(nèi)部審核和管理評審結(jié)果表明體系符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求時，環(huán)境管理部門負(fù)責(zé)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交環(huán)境體系認(rèn)證申請。2.配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證審核工作，提供相關(guān)文件資料和現(xiàn)場觀察條件。對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的不符合項(xiàng)，及時組織整改，確保順利通過認(rèn)證審核。（七）認(rèn)證注冊與監(jiān)督1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對公司環(huán)境管理體系審核通過后，頒發(fā)環(huán)境管理體系認(rèn)證證書。公司應(yīng)妥善保管認(rèn)證證書，在經(jīng)營活動中正確使用。2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)會定期對公司進(jìn)行監(jiān)督審核，一般每年一次。公司應(yīng)積極配合監(jiān)督審核工作，確保環(huán)境管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。如在監(jiān)督審核中出現(xiàn)不符合項(xiàng)，應(yīng)及時整改，并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告。四、環(huán)境因素識別與評價(jià)（一）識別范圍公司應(yīng)全面識別活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素，包括但不限于生產(chǎn)過程、設(shè)備運(yùn)行、能源消耗、原材料采購、產(chǎn)品使用與處置等方面。（二）識別方法采用多種方法進(jìn)行環(huán)境因素識別，如問卷調(diào)查、現(xiàn)場觀察、工藝流程分析、頭腦風(fēng)暴等，確保識別的全面性和準(zhǔn)確性。（三）評價(jià)準(zhǔn)則根據(jù)環(huán)境因素的發(fā)生頻率、影響程度、法律法規(guī)要求等因素制定評價(jià)準(zhǔn)則。評價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)明確不同等級環(huán)境因素的劃分標(biāo)準(zhǔn)，以便進(jìn)行科學(xué)評價(jià)。（四）環(huán)境因素評價(jià)1.各部門組織員工對識別出的環(huán)境因素進(jìn)行評價(jià)，填寫環(huán)境因素評價(jià)表。評價(jià)結(jié)果應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)。2.環(huán)境管理部門對各部門提交的環(huán)境因素評價(jià)表進(jìn)行匯總分析，確定公司的重要環(huán)境因素。重要環(huán)境因素應(yīng)形成清單，并提交環(huán)境管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組評審。（五）重要環(huán)境因素管理1.針對重要環(huán)境因素，制定相應(yīng)的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。環(huán)境目標(biāo)應(yīng)明確、可量化、可實(shí)現(xiàn)，指標(biāo)應(yīng)具體、可測量，管理方案應(yīng)規(guī)定職責(zé)、措施、時間進(jìn)度等內(nèi)容。2.各部門負(fù)責(zé)實(shí)施環(huán)境管理方案，環(huán)境管理部門負(fù)責(zé)跟蹤檢查方案的執(zhí)行情況，確保重要環(huán)境因素得到有效控制。3.定期對環(huán)境因素進(jìn)行重新識別與評價(jià)，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的變化、法律法規(guī)要求的更新等情況，及時調(diào)整重要環(huán)境因素清單和管理措施。五、法律法規(guī)與其他要求管理（一）法律法規(guī)收集1.環(huán)境管理部門負(fù)責(zé)收集與公司環(huán)境管理相關(guān)的國家及地方環(huán)保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等文件。收集渠道包括政府部門網(wǎng)站、法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會等。2.定期對收集到的法律法規(guī)文件進(jìn)行更新，確保其有效性和適用性。（二）法律法規(guī)識別與合規(guī)性評價(jià)1.組織各部門對收集到的法律法規(guī)進(jìn)行識別，確定其對公司環(huán)境管理活動的具體要求。識別結(jié)果應(yīng)形成法律法規(guī)要求清單。2.定期開展法律法規(guī)合規(guī)性評價(jià)，對比公司的環(huán)境管理活動與法律法規(guī)要求，評估公司的合規(guī)狀況。對于不符合法律法規(guī)要求的情況，及時制定整改措施并實(shí)施。（三）其他要求管理除法律法規(guī)外，公司還應(yīng)關(guān)注相關(guān)方（如客戶、供應(yīng)商、社區(qū)等）提出的環(huán)境要求以及行業(yè)規(guī)范、國際公約等其他要求。對這些要求進(jìn)行識別、收集和分析，并確保公司的環(huán)境管理活動符合相關(guān)要求。六、環(huán)境監(jiān)測與測量（一）監(jiān)測計(jì)劃制定1.環(huán)境管理部門根據(jù)公司的環(huán)境因素、法律法規(guī)要求以及管理需要，制定環(huán)境監(jiān)測計(jì)劃。監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)明確監(jiān)測項(xiàng)目、監(jiān)測點(diǎn)位、監(jiān)測頻次、監(jiān)測方法等內(nèi)容。2.監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)涵蓋公司的廢氣排放、廢水排放、噪聲、固體廢棄物等環(huán)境要素，以及能源消耗、資源利用等方面的監(jiān)測。（二）監(jiān)測實(shí)施1.按照監(jiān)測計(jì)劃組織開展環(huán)境監(jiān)測工作。可委托有資質(zhì)的第三方監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)測，也可配備必要的監(jiān)測設(shè)備由公司內(nèi)部人員自行監(jiān)測。2.監(jiān)測人員應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)測方法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。監(jiān)測過程中要做好記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括監(jiān)測日期、監(jiān)測點(diǎn)位、監(jiān)測項(xiàng)目、監(jiān)測結(jié)果等。（三）監(jiān)測數(shù)據(jù)分析與利用1.對監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行及時整理和分析，繪制趨勢圖、對比圖等，直觀反映公司的環(huán)境績效變化情況。2.通過數(shù)據(jù)分析，評估公司環(huán)境管理措施的有效性，發(fā)現(xiàn)潛在的環(huán)境問題和改進(jìn)機(jī)會。根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，調(diào)整環(huán)境管理策略和措施，確保公司環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)。七、不符合、糾正措施與預(yù)防措施（一）不符合識別1.在環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中，通過內(nèi)部審核、管理評審、環(huán)境監(jiān)測、相關(guān)方投訴等途徑識別不符合項(xiàng)。2.不符合項(xiàng)分為輕微不符合、一般不符合和嚴(yán)重不符合。輕微不符合是指對環(huán)境管理體系運(yùn)行有較小影響的不符合；一般不符合是指對環(huán)境管理體系運(yùn)行有一定影響的不符合；嚴(yán)重不符合是指可能導(dǎo)致重大環(huán)境事故或?qū)Νh(huán)境管理體系運(yùn)行造成嚴(yán)重影響的不符合。（二）糾正措施1.針對識別出的不符合項(xiàng)，責(zé)任部門應(yīng)分析不符合產(chǎn)生的原因，制定糾正措施。糾正措施應(yīng)具有針對性、可操作性和有效性，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)。2.環(huán)境管理部門對糾正措施進(jìn)行審核，確保措施的合理性和可行性。審核通過后，責(zé)任部門實(shí)施糾正措施。3.環(huán)境管理部門對糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保不符合項(xiàng)得到徹底整改，環(huán)境管理體系恢復(fù)正常運(yùn)行。（三）預(yù)防措施1.公司應(yīng)定期對環(huán)境管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)分析，識別潛在的不符合因素和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。2.針對潛在問題，制定預(yù)防措施，采取前瞻性的方法避免不符合項(xiàng)的發(fā)生。預(yù)防措施應(yīng)包括改進(jìn)管理流程、完善制度、加強(qiáng)培訓(xùn)、優(yōu)化設(shè)施設(shè)備等方面。3.環(huán)境管理部門負(fù)責(zé)跟蹤預(yù)防措施的實(shí)施效果，評估預(yù)防措施對環(huán)境管理體系改進(jìn)的作用，不斷完善預(yù)防機(jī)制。八、文件管理（一）文件分類公司環(huán)境管理體系文件分為四類：環(huán)境管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書和記錄表格。（二）文件編制與修訂1.文件編制應(yīng)遵循ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實(shí)際情況，確保文件內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰、協(xié)調(diào)。2.文件修訂應(yīng)根據(jù)公司內(nèi)部管理變化、法律法規(guī)更新、環(huán)境管理體系改進(jìn)等情況及時進(jìn)行。修訂過程應(yīng)按照文件編制流程進(jìn)行審批和發(fā)布。（三）文件發(fā)放與回收1.環(huán)境管理部門負(fù)責(zé)文件的發(fā)放與回收工作。文件發(fā)放應(yīng)登記發(fā)放部門、發(fā)放數(shù)量、發(fā)放日期等信息，確保文件發(fā)放到需要使用的部門和人員手中。2.文件回收時，應(yīng)檢查文件的完整性和有效性，對作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和妥善處理，防止其誤用。（四）文件評審與更新定期對環(huán)境管理體系文件進(jìn)行評審，確保文件的適宜性、充分性和有效性。根據(jù)評審結(jié)果，及時對文件進(jìn)行更新，確保文件與公司環(huán)境管理實(shí)際情況相適應(yīng)。九、記錄管理（一）記錄分類公司環(huán)境管理體系記錄包括環(huán)境因素識別與評價(jià)記錄、法律法規(guī)識別與合規(guī)性評價(jià)記錄、環(huán)境監(jiān)測記錄、內(nèi)部審核記錄、管理評審記錄、不符合項(xiàng)及糾正措施記錄、培訓(xùn)記錄等。（二）記錄填寫與保存1.記錄應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地填寫，不得隨意涂改。記錄填寫人應(yīng)簽字確認(rèn)，確保記錄的真實(shí)性和可追溯性。2.記錄應(yīng)按照規(guī)定的期限進(jìn)行保存，保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)要求和公司內(nèi)部規(guī)定。記錄保存方式可采用紙質(zhì)或電子介質(zhì)，保存地點(diǎn)應(yīng)安全、干燥、便于查閱。（三）記錄查閱與利用1.各部門因工作需要可查閱本部門及相關(guān)部門的環(huán)境管理體系記錄。查閱記錄時應(yīng)辦理查閱手續(xù)，經(jīng)記錄管理部門同意后方可查閱。2.環(huán)境管理體系記錄可作為公司環(huán)境管理績效評價(jià)、內(nèi)部審核、管理評審等工作的依據(jù)，也可用于對外提供相關(guān)證明材料。十、培訓(xùn)與意識提高（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.環(huán)境管理部門根據(jù)公司環(huán)境管理體系要求和員工實(shí)際情況，制定年度環(huán)境培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)方式等內(nèi)容。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境管理體系文件、環(huán)境因素識別與評價(jià)、法律法規(guī)要求、環(huán)境績效監(jiān)測與測量、不符合項(xiàng)管理、應(yīng)急響應(yīng)等方面。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃組織開展培訓(xùn)活動。培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、現(xiàn)場演示等多種形式，確保培訓(xùn)效果。2.培訓(xùn)教師應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和教學(xué)能力，培訓(xùn)過程中要注重與學(xué)員的互動交流，及時解答學(xué)員的疑問。（三）培訓(xùn)效果評估1.培訓(xùn)結(jié)束后，對學(xué)員進(jìn)行培訓(xùn)效果評估。評估方式可采用考試、撰寫心得體會、實(shí)際操作考核等，了解學(xué)員對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度和應(yīng)用能力。2.根據(jù)培訓(xùn)效果評估結(jié)果，對培訓(xùn)工作進(jìn)行總結(jié)分析，針對存在的問題及時調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)方式，不斷提高培訓(xùn)質(zhì)量。（四）意識提高活動通過開展環(huán)保宣傳活動、張貼環(huán)保標(biāo)語、組織環(huán)保志愿者活動等方式，增強(qiáng)全體員工的環(huán)保意識，營造良好的公司環(huán)保文化氛圍。十一、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（一）應(yīng)急計(jì)劃制定1.識別公司可能發(fā)生的環(huán)境緊急情況，如火災(zāi)、泄漏、爆炸、自然災(zāi)害等。2.針對每種環(huán)境緊急情況，制定相應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，包括應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急資源保障、應(yīng)急培訓(xùn)與演練等內(nèi)容。應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)定期進(jìn)行評審和修訂，確保其有效性和可操作性。（二）應(yīng)急資源配備1.根據(jù)應(yīng)急計(jì)劃的要求，配備必要的應(yīng)急資源，如消防器材、防護(hù)用品、應(yīng)急照明設(shè)備、泄漏處理設(shè)備、通訊設(shè)備等。2.定期對應(yīng)急資源進(jìn)行檢查、維護(hù)和更新，確保其處于良好的備用狀態(tài)。（三）應(yīng)急培訓(xùn)與演練1.組織應(yīng)急培訓(xùn)，使員工熟悉應(yīng)急響應(yīng)程序和各自的職責(zé)，掌握應(yīng)急處置技能和自我防護(hù)方法。2.定期開展應(yīng)急