2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法律法規(guī)應(yīng)用題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨法律法規(guī)基本知識(shí)要求：請(qǐng)根據(jù)我國(guó)期貨法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，判斷以下說(shuō)法的正確性。1.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。（）2.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（）3.期貨交易所以其會(huì)員或者客戶的名義進(jìn)行期貨交易。（）4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。（）5.期貨交易所有權(quán)處置其會(huì)員的保證金。（）6.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照規(guī)定履行信息發(fā)布義務(wù)。（）7.期貨交易所不得泄露或者利用內(nèi)幕信息。（）8.期貨交易所有權(quán)對(duì)違反期貨交易規(guī)則的會(huì)員進(jìn)行處罰。（）9.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策。（）10.期貨交易所對(duì)違反期貨交易規(guī)則的會(huì)員，可以暫停或者取消其交易資格。（）二、期貨交易規(guī)則要求：請(qǐng)根據(jù)我國(guó)期貨交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，判斷以下說(shuō)法的正確性。1.期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易。（）2.期貨交易時(shí)間由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定。（）3.期貨交易采用電子交易系統(tǒng)進(jìn)行。（）4.期貨交易實(shí)行漲跌停板制度。（）5.期貨交易實(shí)行保證金制度。（）6.期貨交易實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度。（）7.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。（）8.期貨交易實(shí)行信息披露制度。（）9.期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度。（）10.期貨交易實(shí)行持倉(cāng)報(bào)告制度。（）四、期貨市場(chǎng)參與者行為規(guī)范要求：請(qǐng)根據(jù)我國(guó)期貨市場(chǎng)參與者行為規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，判斷以下說(shuō)法的正確性。1.期貨交易者應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，不得進(jìn)行虛假交易。（）2.期貨交易者不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易。（）3.期貨交易者不得操縱期貨交易價(jià)格。（）4.期貨交易者不得編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息。（）5.期貨交易者不得惡意操縱期貨價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序。（）6.期貨交易者應(yīng)當(dāng)妥善保管交易密碼和資金賬戶信息。（）7.期貨交易者不得利用他人賬戶進(jìn)行期貨交易。（）8.期貨交易者應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告其交易異常行為。（）9.期貨交易者應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和期貨交易所的規(guī)則。（）10.期貨交易者不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。（）五、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理要求：請(qǐng)根據(jù)我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定，判斷以下說(shuō)法的正確性。1.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備合法的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。（）2.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面期貨經(jīng)紀(jì)合同。（）3.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。（）4.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶資料和交易記錄。（）5.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）6.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。（）7.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的保證金進(jìn)行獨(dú)立管理。（）8.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶報(bào)告交易情況。（）9.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得利用客戶賬戶進(jìn)行非法交易。（）10.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的監(jiān)督管理。（）六、期貨市場(chǎng)監(jiān)管要求：請(qǐng)根據(jù)我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，判斷以下說(shuō)法的正確性。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理。（）2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和期貨交易者進(jìn)行監(jiān)督管理。（）3.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。（）4.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案件的信息。（）5.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)控和檢查。（）6.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨交易實(shí)施臨時(shí)停牌。（）7.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。（）8.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)信息披露的監(jiān)管。（）9.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)跨境監(jiān)管的協(xié)調(diào)。（）10.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。（）本次試卷答案如下：一、期貨法律法規(guī)基本知識(shí)1.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以自己的全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。2.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。3.錯(cuò)誤。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得以任何形式參與或者直接或者間接參與期貨交易。4.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。5.錯(cuò)誤。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易，因此無(wú)權(quán)處置會(huì)員的保證金。6.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照規(guī)定履行信息發(fā)布義務(wù)。7.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，期貨交易所不得泄露或者利用內(nèi)幕信息。8.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所有權(quán)對(duì)違反期貨交易規(guī)則的會(huì)員進(jìn)行處罰。9.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策。10.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所對(duì)違反期貨交易規(guī)則的會(huì)員，可以暫?；蛘呷∠浣灰踪Y格。二、期貨交易規(guī)則1.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易。2.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易時(shí)間由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定。3.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，期貨交易采用電子交易系統(tǒng)進(jìn)行。4.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，期貨交易實(shí)行漲跌停板制度。5.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，期貨交易實(shí)行保證金制度。6.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，期貨交易實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度。7.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。8.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨交易實(shí)行信息披露制度。9.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度。10.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，期貨交易實(shí)行持倉(cāng)報(bào)告制度。三、期貨市場(chǎng)參與者行為規(guī)范1.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨交易者應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，不得進(jìn)行虛假交易。2.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨交易者不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易。3.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易者不得操縱期貨交易價(jià)格。4.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易者不得編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息。5.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，期貨交易者不得惡意操縱期貨價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序。6.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易者應(yīng)當(dāng)妥善保管交易密碼和資金賬戶信息。7.錯(cuò)誤。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，期貨交易者不得利用他人賬戶進(jìn)行期貨交易。8.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨交易者應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告其交易異常行為。9.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨交易者應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和期貨交易所的規(guī)則。10.正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨交易者不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。四、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理1.正確。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備合法的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。2.正確。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面期貨經(jīng)紀(jì)合同。3.正確。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。4.正確。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶資料和交易記錄。5.正確。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資或者擔(dān)保。6.正確。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。7.正確。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的保證金進(jìn)行獨(dú)立管理。8.正確。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶報(bào)告交易情況。9.正確。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得利用客戶賬戶進(jìn)行非法交易。10.正確。根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的監(jiān)督管理。五、期貨市場(chǎng)監(jiān)管1.正確。根據(jù)《期貨市場(chǎng)監(jiān)管辦法》第三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理。2.正確。根據(jù)《期貨市場(chǎng)監(jiān)管辦法》第四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和期貨交易者進(jìn)行監(jiān)督管理。3.正確。根據(jù)《期貨市場(chǎng)監(jiān)管辦法》第五條規(guī)定，期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。4.正確。根據(jù)《期貨市場(chǎng)監(jiān)管辦法》第六條規(guī)定，期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案件的信息。5.正確。根據(jù)《期貨市場(chǎng)監(jiān)管辦法》第七條規(guī)定，期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)控和檢查。6.正確。根據(jù)《期貨市場(chǎng)監(jiān)管辦法》第八條規(guī)定，期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨交易實(shí)施臨