嚴(yán)防外包風(fēng)險(xiǎn)管理制度一、總則（一）目的為有效防控公司業(yè)務(wù)外包過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司業(yè)務(wù)的順利開展，維護(hù)公司的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及業(yè)務(wù)外包的活動(dòng)，包括但不限于勞務(wù)外包、項(xiàng)目外包、服務(wù)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則外包業(yè)務(wù)的開展必須符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策的要求，確保公司運(yùn)營(yíng)在法律框架內(nèi)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則全面識(shí)別、評(píng)估外包過程中的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。3.成本效益原則在確保外包業(yè)務(wù)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，合理控制外包成本，提高公司整體效益。4.監(jiān)督評(píng)估原則建立健全外包業(yè)務(wù)監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，對(duì)外包商的服務(wù)質(zhì)量、履約情況等進(jìn)行定期檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并加以解決。二、外包業(yè)務(wù)流程管理（一）外包需求提出1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結(jié)合自身資源狀況，提出業(yè)務(wù)外包需求。需求應(yīng)明確外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、期限、預(yù)算等關(guān)鍵信息。2.填寫《外包業(yè)務(wù)需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)闡述外包原因、預(yù)期目標(biāo)、對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響等，并提交至公司管理層審批。（二）外包商選擇與評(píng)估1.建立外包商信息庫收集、整理各類外包商的基本信息，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)評(píng)價(jià)等，形成外包商信息庫，為外包商選擇提供參考依據(jù)。2.發(fā)布外包項(xiàng)目信息通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、行業(yè)媒體、專業(yè)平臺(tái)等渠道發(fā)布外包項(xiàng)目信息，吸引潛在外包商參與投標(biāo)或報(bào)價(jià)。3.外包商篩選根據(jù)外包項(xiàng)目要求，對(duì)外包商的資質(zhì)、能力、信譽(yù)等進(jìn)行初步篩選，確定入圍外包商名單。4.實(shí)地考察與評(píng)估組織相關(guān)人員對(duì)入圍外包商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理水平、技術(shù)能力、人員配備等情況。同時(shí)，對(duì)外包商的業(yè)績(jī)、信譽(yù)等進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，可通過查閱資料、走訪客戶等方式獲取相關(guān)信息。5.綜合評(píng)估與確定綜合考慮外包商的考察情況、報(bào)價(jià)、服務(wù)方案等因素，采用打分法或其他評(píng)估方法對(duì)入圍外包商進(jìn)行綜合評(píng)估，確定最終的外包商。評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，報(bào)公司管理層審批。（三）外包合同簽訂1.與選定的外包商簽訂詳細(xì)、明確的外包合同。合同應(yīng)包括外包業(yè)務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、付款方式、保密條款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要條款，確保雙方權(quán)利義務(wù)清晰明確。2.合同簽訂前，由公司法務(wù)部門對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。審核通過后，按照公司合同審批流程進(jìn)行簽字蓋章。（四）外包項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)控1.項(xiàng)目啟動(dòng)外包合同簽訂后，組織相關(guān)部門與外包商召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議，明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)分工、工作進(jìn)度安排等事項(xiàng)，確保外包商準(zhǔn)確理解公司要求。2.過程監(jiān)控建立外包項(xiàng)目監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)外包項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。可通過定期匯報(bào)、實(shí)地檢查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等方式，及時(shí)掌握外包項(xiàng)目的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促外包商整改。3.溝通協(xié)調(diào)加強(qiáng)與外包商的溝通協(xié)調(diào)，建立順暢的溝通渠道。及時(shí)解決外包項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題和爭(zhēng)議，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。對(duì)于重大問題或爭(zhēng)議，應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司管理層，共同研究解決方案。（五）外包項(xiàng)目驗(yàn)收1.外包項(xiàng)目完成后，由公司相關(guān)部門按照合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量、數(shù)量、進(jìn)度、成本等方面。2.驗(yàn)收過程中，要求外包商提供相關(guān)的證明文件、資料等，作為驗(yàn)收的依據(jù)。驗(yàn)收合格后，填寫《外包項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，報(bào)公司管理層審批。3.如驗(yàn)收不合格，應(yīng)明確指出存在的問題，并要求外包商限期整改。整改完成后進(jìn)行再次驗(yàn)收，直至驗(yàn)收合格為止。（六）外包項(xiàng)目結(jié)算1.根據(jù)外包合同約定的付款方式和驗(yàn)收結(jié)果，辦理外包項(xiàng)目結(jié)算手續(xù)。結(jié)算時(shí)，要求外包商提供合法有效的發(fā)票等憑證。2.財(cái)務(wù)部門對(duì)結(jié)算金額進(jìn)行審核，確保結(jié)算數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。審核通過后，按照公司財(cái)務(wù)審批流程進(jìn)行付款。三、外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括外包市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商壟斷、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇等可能影響公司外包業(yè)務(wù)成本和質(zhì)量的因素。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)外包商提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量不符合合同要求，可能導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)受阻、客戶投訴、聲譽(yù)受損等風(fēng)險(xiǎn)。3.安全風(fēng)險(xiǎn)外包業(yè)務(wù)涉及的信息安全、生產(chǎn)安全等方面存在隱患，可能給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。4.信用風(fēng)險(xiǎn)外包商信用狀況不佳，如拖欠貨款、擅自轉(zhuǎn)包、中途違約等，可能影響公司業(yè)務(wù)正常開展。5.法律風(fēng)險(xiǎn)外包業(yè)務(wù)可能違反國家法律法規(guī)或政策規(guī)定，導(dǎo)致公司面臨法律訴訟、行政處罰等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。定性評(píng)估主要考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)；定量評(píng)估可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析。2.評(píng)估流程由風(fēng)險(xiǎn)管理部門牽頭，組織相關(guān)部門對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估過程中，充分收集相關(guān)信息，聽取各部門意見，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程、結(jié)果、應(yīng)對(duì)建議等內(nèi)容，報(bào)公司管理層審批。四、外包風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.關(guān)注外包市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，定期收集市場(chǎng)價(jià)格信息、供應(yīng)商情況等，建立市場(chǎng)監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)變化趨勢(shì)。2.通過與多家外包商建立合作關(guān)系、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等方式，降低因供應(yīng)商壟斷或市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇帶來的風(fēng)險(xiǎn)。3.在簽訂外包合同時(shí)，可考慮設(shè)置價(jià)格調(diào)整條款，根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況適時(shí)調(diào)整外包價(jià)格。（二）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.在與外包商簽訂合同時(shí)，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收流程，要求外包商提供質(zhì)量保證措施和承諾。2.加強(qiáng)對(duì)外包項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)控，定期對(duì)外包商的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行抽檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題并督促整改。3.建立質(zhì)量獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)于質(zhì)量達(dá)標(biāo)且表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或多次出現(xiàn)質(zhì)量問題的外包商給予處罰，直至終止合作。（三）安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.要求外包商建立健全安全管理制度，加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育培訓(xùn)，確保外包業(yè)務(wù)過程中的信息安全和生產(chǎn)安全。2.在合同中明確安全責(zé)任和義務(wù)，要求外包商采取必要的安全防護(hù)措施，如數(shù)據(jù)加密、防火防盜等。3.定期對(duì)外包商的安全管理情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求整改，確保公司利益不受損害。（四）信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.加強(qiáng)對(duì)外包商的信用管理，在選擇外包商時(shí)，充分考察其信用狀況，可通過信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道獲取相關(guān)信息。2.在簽訂外包合同時(shí)，要求外包商提供履約保證金或銀行保函等擔(dān)保措施，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。3.建立外包商信用檔案，記錄其履約情況、付款情況等信息，定期進(jìn)行信用評(píng)價(jià)。對(duì)于信用不佳的外包商，及時(shí)采取措施，如減少合作項(xiàng)目、加強(qiáng)款項(xiàng)催收等。（五）法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.加強(qiáng)對(duì)國家法律法規(guī)及政策的學(xué)習(xí)研究，確保公司外包業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)規(guī)定。2.在簽訂外包合同前，由公司法務(wù)部門對(duì)合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審核，避免出現(xiàn)法律漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。3.如發(fā)生法律糾紛，及時(shí)聘請(qǐng)專業(yè)律師進(jìn)行處理，維護(hù)公司合法權(quán)益。同時(shí)，對(duì)法律糾紛進(jìn)行分析總結(jié)，完善公司外包業(yè)務(wù)管理制度，防止類似問題再次發(fā)生。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)檢查，重點(diǎn)審查外包業(yè)務(wù)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、合同執(zhí)行情況等。審計(jì)結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，報(bào)公司管理層和相關(guān)部門。（二）日常監(jiān)督檢查1.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)外包項(xiàng)目進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期對(duì)各部門外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，督促各部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）問題整改跟蹤對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，建立問題臺(tái)賬，明確整改責(zé)任部門和整改期限。整改責(zé)任部門應(yīng)制定詳細(xì)的整改措施，并按時(shí)完成整改任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)問題整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。六、信息管理（一）外包商信息管理建立外包商信息管理系統(tǒng)，對(duì)外包商的基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)評(píng)價(jià)、合作項(xiàng)目等信息進(jìn)行集中管理。定期更新外包商信息，確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（二）外包項(xiàng)目文檔管理1.建立外包項(xiàng)目文檔管理制度，明確文檔管理的責(zé)任部門和人員。2.對(duì)外包項(xiàng)目從需求提出、外包商選擇、合同簽訂、項(xiàng)目執(zhí)行、驗(yàn)收結(jié)算等全過程的相關(guān)文檔進(jìn)行規(guī)范管理，包括申請(qǐng)表、評(píng)估報(bào)告、合同文本、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、結(jié)算憑證等。3.定期對(duì)項(xiàng)目文檔進(jìn)行整理、歸檔和保管，確保項(xiàng)目文檔的完整性和可追溯性。（三）信息安全管理1.加強(qiáng)外包業(yè)務(wù)過程中的信息安全管理，與外包商簽訂保密協(xié)議，明確雙方在信息安全方面的權(quán)利和義務(wù)。2.要求外包商采取必要的信息安全措施，如加密傳輸、訪問控制、數(shù)據(jù)備份等，確保公司信息不被泄露、篡改或丟失。3.定期對(duì)外包商的信息安全管理情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，保障公司信息安全。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.針對(duì)公司管理層、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員，定期組織外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，提高其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括外包業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、合同管理等方面的知識(shí)和技能。3.通過案例分析、模擬演練等形式，增強(qiáng)培訓(xùn)效果，使相關(guān)人員能夠熟練掌握外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)。（二）宣傳1.利用公司內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳