2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)專項(xiàng)試題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)要求：測(cè)試學(xué)生對(duì)期貨交易基本概念、流程及制度的掌握程度。1.期貨交易是指在期貨交易所進(jìn)行的，以標(biāo)準(zhǔn)化合約進(jìn)行的（）A.現(xiàn)貨交易B.遠(yuǎn)期交易C.期權(quán)交易D.以上都是2.期貨交易的基本功能包括（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C.促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展D.以上都是3.期貨交易中的合約單位是指（）A.合約的數(shù)量B.合約的價(jià)值C.合約的交割地點(diǎn)D.合約的交割時(shí)間4.期貨交易中的保證金制度是指（）A.交易者在交易前需繳納一定比例的資金B(yǎng).交易者在交易過程中需繳納一定比例的資金C.交易者在交易完成后需繳納一定比例的資金D.以上都是5.期貨交易中的交割是指（）A.交易雙方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行實(shí)物交割B.交易雙方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行資金交割C.交易雙方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行電子交割D.以上都是6.期貨交易中的交易對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)是指（）A.交易者與交易對(duì)手方之間可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)B.交易者與交易所之間可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)C.交易者與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是7.期貨交易中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指（）A.交易者在交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)B.交易者在交易完成后可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)C.交易者在交易過程中和完成后可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是8.期貨交易中的杠桿效應(yīng)是指（）A.交易者利用較少的資金進(jìn)行交易B.交易者利用較多的資金進(jìn)行交易C.交易者利用自己的資金進(jìn)行交易D.以上都是9.期貨交易中的投機(jī)行為是指（）A.交易者利用市場(chǎng)信息進(jìn)行交易B.交易者利用自己的判斷進(jìn)行交易C.交易者利用他人的判斷進(jìn)行交易D.以上都是10.期貨交易中的套期保值是指（）A.交易者利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)B.交易者利用期貨市場(chǎng)進(jìn)行投機(jī)C.交易者利用期貨市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)物交割D.以上都是二、期貨交易法規(guī)及政策要求：測(cè)試學(xué)生對(duì)期貨交易相關(guān)法規(guī)及政策的掌握程度。1.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所？（）A.期貨交易所B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.證券公司D.期貨結(jié)算所2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？（）A.期貨交易所參與期貨交易B.期貨交易所提供交易信息C.期貨交易所提供交易場(chǎng)所D.以上都不是3.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？（）A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.提供期貨交易咨詢服務(wù)C.承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都不是4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶全權(quán)委托B.期貨經(jīng)紀(jì)公司提供交易信息C.期貨經(jīng)紀(jì)公司提供交易場(chǎng)所D.以上都不是5.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨保證金制度？（）A.保證金比例B.保證金存管C.保證金提取D.以上都是6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所在收取交易手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？（）A.期貨交易所未公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.期貨交易所公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)C.期貨交易所調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.以上都不是7.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨市場(chǎng)違規(guī)行為？（）A.操縱市場(chǎng)B.惡意申報(bào)C.漏報(bào)、瞞報(bào)D.以上都是8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所在發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？（）A.期貨交易所未立即報(bào)告B.期貨交易所立即報(bào)告C.期貨交易所向交易者報(bào)告D.以上都不是9.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易信息發(fā)布制度？（）A.交易信息公開B.交易信息保密C.交易信息審核D.以上都是10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所在交易信息發(fā)布過程中，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？（）A.期貨交易所發(fā)布虛假信息B.期貨交易所發(fā)布準(zhǔn)確信息C.期貨交易所發(fā)布完整信息D.以上都不是四、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理要求：測(cè)試學(xué)生對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理的理解與應(yīng)用。1.期貨交易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）A.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)2.期貨交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）A.交易對(duì)手方違約風(fēng)險(xiǎn)B.交易所違約風(fēng)險(xiǎn)C.交易者自身信用風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是3.期貨交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）A.系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)B.人為操作失誤風(fēng)險(xiǎn)C.內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是4.期貨交易中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）A.交易者無法及時(shí)平倉的風(fēng)險(xiǎn)B.交易者無法及時(shí)交割的風(fēng)險(xiǎn)C.以上都是D.以上都不是5.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理工具主要包括（）A.期權(quán)B.期貨合約C.套期保值D.以上都是6.期貨交易中的套期保值是指（）A.通過期貨市場(chǎng)鎖定現(xiàn)貨價(jià)格B.通過期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.以上都是D.以上都不是7.期貨交易中的期權(quán)是指（）A.給予交易者在未來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利B.給予交易者在未來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)義務(wù)C.以上都是D.以上都不是8.期貨交易中的保證金制度可以有效控制（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是9.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理原則包括（）A.全面性原則B.動(dòng)態(tài)管理原則C.預(yù)防為主原則D.以上都是10.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）A.制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略B.建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制C.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)D.以上都是五、期貨市場(chǎng)交易規(guī)則要求：測(cè)試學(xué)生對(duì)期貨市場(chǎng)交易規(guī)則的理解與應(yīng)用。1.期貨交易中的開倉是指（）A.買入期貨合約B.賣出期貨合約C.以上都是D.以上都不是2.期貨交易中的平倉是指（）A.買入期貨合約B.賣出期貨合約C.以上都是D.以上都不是3.期貨交易中的多頭是指（）A.買入期貨合約的投資者B.賣出期貨合約的投資者C.以上都是D.以上都不是4.期貨交易中的空頭是指（）A.買入期貨合約的投資者B.賣出期貨合約的投資者C.以上都是D.以上都不是5.期貨交易中的日內(nèi)交易是指（）A.在一個(gè)交易日內(nèi)的交易B.在一個(gè)交易周內(nèi)的交易C.在一個(gè)月內(nèi)的交易D.在一個(gè)季度內(nèi)的交易6.期貨交易中的隔夜交易是指（）A.在一個(gè)交易日內(nèi)的交易B.在一個(gè)交易周內(nèi)的交易C.在一個(gè)月內(nèi)的交易D.在一個(gè)季度內(nèi)的交易7.期貨交易中的交易手續(xù)費(fèi)是指（）A.交易者買入或賣出期貨合約時(shí)支付的費(fèi)用B.交易者持倉時(shí)支付的費(fèi)用C.以上都是D.以上都不是8.期貨交易中的交易保證金是指（）A.交易者開倉時(shí)支付的費(fèi)用B.交易者持倉時(shí)支付的費(fèi)用C.以上都是D.以上都不是9.期貨交易中的持倉費(fèi)是指（）A.交易者持倉時(shí)支付的費(fèi)用B.交易者平倉時(shí)支付的費(fèi)用C.以上都是D.以上都不是10.期貨交易中的交割日是指（）A.交易者買入或賣出期貨合約的日期B.交易者交割期貨合約的日期C.以上都是D.以上都不是六、期貨市場(chǎng)法律法規(guī)及政策要求：測(cè)試學(xué)生對(duì)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)及政策的掌握程度。1.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所？（）A.期貨交易所B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.證券公司D.期貨結(jié)算所2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？（）A.期貨交易所參與期貨交易B.期貨交易所提供交易信息C.期貨交易所提供交易場(chǎng)所D.以上都不是3.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？（）A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.提供期貨交易咨詢服務(wù)C.承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都不是4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶全權(quán)委托B.期貨經(jīng)紀(jì)公司提供交易信息C.期貨經(jīng)紀(jì)公司提供交易場(chǎng)所D.以上都不是5.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨保證金制度？（）A.保證金比例B.保證金存管C.保證金提取D.以上都是6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所在收取交易手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？（）A.期貨交易所未公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.期貨交易所公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)C.期貨交易所調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.以上都不是7.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨市場(chǎng)違規(guī)行為？（）A.操縱市場(chǎng)B.惡意申報(bào)C.漏報(bào)、瞞報(bào)D.以上都是8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所在發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？（）A.期貨交易所未立即報(bào)告B.期貨交易所立即報(bào)告C.期貨交易所向交易者報(bào)告D.以上都不是9.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易信息發(fā)布制度？（）A.交易信息公開B.交易信息保密C.交易信息審核D.以上都是10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所在交易信息發(fā)布過程中，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。以下哪項(xiàng)行為屬于違規(guī)行為？（）A.期貨交易所發(fā)布虛假信息B.期貨交易所發(fā)布準(zhǔn)確信息C.期貨交易所發(fā)布完整信息D.以上都不是本次試卷答案如下：一、期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)1.B.遠(yuǎn)期交易解析：期貨交易是指在未來某個(gè)時(shí)間點(diǎn)按照約定價(jià)格買賣標(biāo)的資產(chǎn)的交易，屬于遠(yuǎn)期交易的范疇。2.D.以上都是解析：期貨交易具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等多種功能。3.A.合約的數(shù)量解析：期貨合約單位是指一份期貨合約代表的具體數(shù)量，例如一手黃金合約通常代表1000克黃金。4.A.交易者在交易前需繳納一定比例的資金解析：保證金制度要求交易者在開倉前繳納一定比例的保證金，以確保交易者在交易過程中有足夠的資金來承擔(dān)可能出現(xiàn)的損失。5.A.交易雙方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行實(shí)物交割解析：期貨交易中的交割是指交易雙方按照約定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行實(shí)物或現(xiàn)金交割。6.A.交易者與交易對(duì)手方之間可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)解析：交易對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)是指交易者與對(duì)手方之間可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)。7.C.交易者在交易過程中和完成后可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)解析：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指交易者在交易過程中和完成后可能面臨無法及時(shí)平倉或交割的風(fēng)險(xiǎn)。8.D.以上都是解析：杠桿效應(yīng)是指交易者通過較小的資金進(jìn)行交易，放大了投資收益和風(fēng)險(xiǎn)。9.A.交易者利用市場(chǎng)信息進(jìn)行交易解析：投機(jī)行為是指交易者根據(jù)市場(chǎng)信息和個(gè)人判斷進(jìn)行交易，以期獲得利潤(rùn)。10.A.交易者利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)解析：套期保值是指通過期貨市場(chǎng)對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，以鎖定成本或收益。二、期貨交易法規(guī)及政策1.C.證券公司解析：期貨交易所在《期貨交易管理?xiàng)l例》中被明確界定為期貨交易場(chǎng)所，而證券公司不屬于期貨交易場(chǎng)所。2.A.期貨交易所參與期貨交易解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所不得直接或間接參與期貨交易，因此參與期貨交易屬于違規(guī)行為。3.C.承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)解析：期貨經(jīng)紀(jì)公司的主要業(yè)務(wù)是代理客戶進(jìn)行期貨交易，而非承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。4.A.期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶全權(quán)委托解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，因此接受全權(quán)委托屬于違規(guī)行為。5.D.以上都是解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定了保證金比例、保證金存管和保證金提取等方面的內(nèi)容。6.A.期貨交易所未公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所收取交易手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，未公開屬于違規(guī)行為。7.D.以上都是解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定了操縱市場(chǎng)、惡意申報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)等市場(chǎng)違規(guī)行為。8.A.期貨交易所未立即報(bào)告解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所在發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，未立即報(bào)告屬于違規(guī)行為。9.B.交易信息保密解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易信息發(fā)布制度要求交易信息公開，而非保密。10.A.期貨交易所發(fā)布虛假信息解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所在交易信息發(fā)布過程中，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)布虛假信息屬于違規(guī)行為。三、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理1.A.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)可能給交易者帶來的損失。2.A.交易對(duì)手方違約風(fēng)險(xiǎn)解析：信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手方在交易過程中可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)。3.D.以上都是解析：操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于系統(tǒng)故障、人為操作失誤或內(nèi)部控制問題等原因?qū)е碌膿p失風(fēng)險(xiǎn)。4.C.以上都是解析：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指交易者在交易過程中和完成后可能面臨無法及時(shí)平倉或交割的風(fēng)險(xiǎn)。5.D.以上都是解析：風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括期權(quán)、期貨合約和套期保值等，用于管理或?qū)_風(fēng)險(xiǎn)。6.B.通過期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)解析：套期保值是指通過期貨市場(chǎng)對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，以鎖定成本或收益。7.A.給予交易者在未來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利解析：期權(quán)是一種權(quán)利，允許持有者在未來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)。8.