ukey相關(guān)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司UKEY的使用與管理，保障公司信息安全，確保各類業(yè)務(wù)操作的順利進(jìn)行，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工以及因工作需要使用公司UKEY的外部合作人員。（三）定義UKEY：是一種通過(guò)USB接口與計(jì)算機(jī)相連的硬件設(shè)備，內(nèi)置數(shù)字證書，用于身份認(rèn)證和數(shù)據(jù)加密，保障公司信息系統(tǒng)安全訪問(wèn)和業(yè)務(wù)操作的合法性、完整性、保密性。二、UKEY的申請(qǐng)與發(fā)放（一）申請(qǐng)流程1.員工申請(qǐng)因工作需要使用UKEY的員工，應(yīng)填寫《UKEY使用申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)UKEY的用途、涉及業(yè)務(wù)系統(tǒng)及預(yù)計(jì)使用期限等信息。將申請(qǐng)表提交至所在部門負(fù)責(zé)人審核，部門負(fù)責(zé)人需對(duì)申請(qǐng)的必要性和合理性進(jìn)行評(píng)估，并簽署審核意見(jiàn)。2.部門審核部門負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，申請(qǐng)表流轉(zhuǎn)至信息技術(shù)部門。信息技術(shù)部門根據(jù)公司UKEY使用情況及員工申請(qǐng)內(nèi)容，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)可行性審查。若申請(qǐng)涉及多個(gè)部門或業(yè)務(wù)系統(tǒng)，信息技術(shù)部門需與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，確保UKEY使用的整體規(guī)劃和資源分配合理。3.審批發(fā)放經(jīng)信息技術(shù)部門審查通過(guò)后，申請(qǐng)表提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體信息安全策略和業(yè)務(wù)需求，做出最終審批決定。審批通過(guò)后，信息技術(shù)部門根據(jù)審批意見(jiàn)為員工發(fā)放UKEY，并記錄發(fā)放時(shí)間、UKEY編號(hào)、使用人等詳細(xì)信息。（二）發(fā)放方式1.現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取員工可根據(jù)信息技術(shù)部門通知，前往指定地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取UKEY。領(lǐng)取時(shí)，需出示有效身份證件，經(jīng)核實(shí)身份后，在UKEY領(lǐng)取登記表上簽字確認(rèn)。2.郵寄送達(dá)對(duì)于因特殊原因無(wú)法現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取的員工，信息技術(shù)部門可根據(jù)員工提供的有效收件地址，通過(guò)郵政快遞等方式將UKEY郵寄給員工。員工收到UKEY后，需及時(shí)將簽收憑證反饋給信息技術(shù)部門。（三）UKEY初始密碼設(shè)置1.統(tǒng)一初始密碼新發(fā)放的UKEY初始密碼由信息技術(shù)部門統(tǒng)一設(shè)置為“[公司名稱首字母大寫拼音縮寫]@123456”。2.首次使用強(qiáng)制修改密碼員工首次使用UKEY登錄相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)時(shí)，系統(tǒng)將強(qiáng)制提示修改初始密碼。修改后的密碼應(yīng)符合公司密碼策略要求，包括長(zhǎng)度、復(fù)雜度等方面的規(guī)定。三、UKEY的使用與保管（一）使用規(guī)范1.專人專用UKEY必須由申請(qǐng)人本人使用，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借他人。員工應(yīng)妥善保管好自己的UKEY，防止丟失、被盜或未經(jīng)授權(quán)使用。2.操作環(huán)境安全在使用UKEY進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，應(yīng)確保計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全，安裝正版操作系統(tǒng)、殺毒軟件等，并定期進(jìn)行病毒查殺和系統(tǒng)更新，防止因計(jì)算機(jī)安全漏洞導(dǎo)致UKEY信息泄露或業(yè)務(wù)操作失敗。3.按流程操作員工應(yīng)嚴(yán)格按照公司相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的操作流程使用UKEY進(jìn)行身份認(rèn)證和業(yè)務(wù)辦理。在操作過(guò)程中，如遇到問(wèn)題或異常情況，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系信息技術(shù)部門或相關(guān)業(yè)務(wù)支持人員，不得擅自嘗試其他操作方法。4.業(yè)務(wù)操作記錄使用UKEY進(jìn)行的每一項(xiàng)重要業(yè)務(wù)操作，員工應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行操作記錄，包括操作時(shí)間、操作內(nèi)容、操作結(jié)果等信息。操作記錄應(yīng)妥善保存，以備后續(xù)查詢和審計(jì)。（二）保管要求1.物理安全保管UKEY應(yīng)存放在安全可靠的地方，避免受到碰撞、擠壓、潮濕、高溫等影響。建議將UKEY放置在專門的UKEY保管盒或安全鎖具中，并妥善保管鑰匙。2.防止丟失與被盜員工在離開辦公場(chǎng)所時(shí)，必須將UKEY隨身攜帶或妥善保管在安全的位置，不得隨意放置在辦公桌上或其他容易丟失的地方。如發(fā)現(xiàn)UKEY丟失或被盜，應(yīng)立即向所在部門負(fù)責(zé)人和信息技術(shù)部門報(bào)告，并采取相應(yīng)的掛失和補(bǔ)救措施。3.離職交接員工離職時(shí)，應(yīng)將所使用的UKEY交回信息技術(shù)部門。信息技術(shù)部門在確認(rèn)UKEY完好無(wú)損且相關(guān)業(yè)務(wù)操作已妥善處理后，辦理UKEY回收手續(xù)，并在離職手續(xù)辦理記錄中注明UKEY回收情況。四、UKEY的變更與注銷（一）變更情況1.UKEY損壞或故障若UKEY出現(xiàn)損壞或故障無(wú)法正常使用，員工應(yīng)及時(shí)向信息技術(shù)部門報(bào)告。信息技術(shù)部門對(duì)損壞的UKEY進(jìn)行檢測(cè)和鑒定，如確認(rèn)為硬件故障，為員工更換新的UKEY，并將原UKEY收回。更換UKEY后，員工需重新進(jìn)行UKEY初始化設(shè)置和相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的綁定操作，確保業(yè)務(wù)操作不受影響。同時(shí)，信息技術(shù)部門應(yīng)記錄UKEY損壞情況、更換時(shí)間及相關(guān)處理過(guò)程。2.員工崗位變動(dòng)因員工崗位變動(dòng)導(dǎo)致UKEY使用權(quán)限發(fā)生變化時(shí)，所在部門應(yīng)及時(shí)通知信息技術(shù)部門。信息技術(shù)部門根據(jù)崗位變動(dòng)情況，對(duì)員工UKEY的使用權(quán)限進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，確保UKEY使用權(quán)限與員工崗位職責(zé)相符。崗位變動(dòng)員工在辦理UKEY權(quán)限變更手續(xù)時(shí)，需提交《UKEY權(quán)限變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明崗位變動(dòng)情況及UKEY權(quán)限變更需求。信息技術(shù)部門審核通過(guò)后，按照規(guī)定進(jìn)行權(quán)限調(diào)整，并記錄變更時(shí)間、變更內(nèi)容、申請(qǐng)人等信息。（二）注銷流程1.主動(dòng)申請(qǐng)注銷員工因工作不再需要使用UKEY時(shí)，應(yīng)填寫《UKEY注銷申請(qǐng)表》，說(shuō)明注銷原因，并提交至所在部門負(fù)責(zé)人審核。部門負(fù)責(zé)人審核同意后，申請(qǐng)表流轉(zhuǎn)至信息技術(shù)部門。信息技術(shù)部門在確認(rèn)員工已完成所有與UKEY相關(guān)的業(yè)務(wù)操作且無(wú)遺留問(wèn)題后，對(duì)UKEY進(jìn)行注銷處理，并在系統(tǒng)中刪除相關(guān)使用記錄。2.被動(dòng)注銷情況若員工離職、退休或因其他原因不再具備公司UKEY使用資格，所在部門應(yīng)在辦理離職等手續(xù)時(shí)，通知信息技術(shù)部門收回UKEY并進(jìn)行注銷。信息技術(shù)部門按照規(guī)定流程進(jìn)行UKEY注銷操作，并將注銷情況反饋給相關(guān)部門。五、UKEY的安全審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)內(nèi)容1.操作記錄審計(jì)信息技術(shù)部門定期對(duì)UKEY的操作記錄進(jìn)行審計(jì)，檢查操作記錄的完整性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。審計(jì)內(nèi)容包括操作時(shí)間、操作內(nèi)容、操作人員等信息，確保每一項(xiàng)業(yè)務(wù)操作都有明確記錄且符合公司規(guī)定。2.使用權(quán)限審計(jì)不定期審計(jì)員工UKEY的使用權(quán)限，核實(shí)是否與員工崗位職責(zé)相符。檢查是否存在未經(jīng)授權(quán)的權(quán)限變更或違規(guī)使用UKEY的情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。3.異常操作審計(jì)關(guān)注UKEY使用過(guò)程中的異常操作行為，如頻繁嘗試登錄失敗、異常的數(shù)據(jù)傳輸?shù)?。?duì)異常操作進(jìn)行深入分析，判斷是否存在安全風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的防范措施。（二）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督公司內(nèi)部設(shè)立信息安全監(jiān)督小組，成員由信息技術(shù)部門、審計(jì)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員組成。監(jiān)督小組定期對(duì)UKEY的使用與管理情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。各部門負(fù)責(zé)人作為本部門UKEY使用管理的第一責(zé)任人，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本部門員工UKEY使用情況的日常監(jiān)督，確保員工嚴(yán)格遵守UKEY相關(guān)管理制度。2.外部監(jiān)督積極配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)和審計(jì)部門對(duì)公司UKEY使用管理情況的檢查和審計(jì)工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。對(duì)于外部監(jiān)督提出的意見(jiàn)和建議，及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)，不斷完善UKEY管理制度。六、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.轉(zhuǎn)借UKEY將自己的UKEY轉(zhuǎn)借他人使用，導(dǎo)致UKEY使用責(zé)任不清或信息安全風(fēng)險(xiǎn)增加。2.UKEY保管不善因未妥善保管UKEY，導(dǎo)致UKEY丟失、被盜或損壞，影響公司業(yè)務(wù)正常開展或造成信息安全隱患。3.違規(guī)使用UKEY違反公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作流程，擅自使用UKEY進(jìn)行違規(guī)業(yè)務(wù)操作，或利用UKEY獲取未經(jīng)授權(quán)的公司信息。4.UKEY權(quán)限管理違規(guī)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更UKEY使用權(quán)限，或在崗位變動(dòng)后未及時(shí)辦理UKEY權(quán)限變更手續(xù)，導(dǎo)致UKEY使用權(quán)限與崗位職責(zé)不符。（二）處理措施1.警告對(duì)于首次發(fā)生輕微違規(guī)行為的員工，給予警告處分，并責(zé)令其立即整改。同時(shí)，所在部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)違規(guī)員工進(jìn)行批評(píng)教育，加強(qiáng)對(duì)其UKEY使用管理的監(jiān)督。2.罰款對(duì)于多次違規(guī)或違規(guī)行為造成一定后果的員工，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)金額的罰款。罰款金額根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度確定，最低為[X]元，最高不超過(guò)[X]元。罰款從員工當(dāng)月工資中扣除。3.解除勞動(dòng)合同對(duì)于嚴(yán)重違反UK