監(jiān)理質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理制度一、總則（一）目的為有效識(shí)別、評(píng)估和控制監(jiān)理工作中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，確保監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量，保障工程項(xiàng)目順利進(jìn)行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有監(jiān)理項(xiàng)目及參與監(jiān)理工作的人員。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過(guò)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的提前識(shí)別和分析，采取有效的預(yù)防措施，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或降低其影響程度。2.全面覆蓋原則涵蓋監(jiān)理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括工程前期、施工過(guò)程及竣工驗(yàn)收等階段，對(duì)所有可能影響工程質(zhì)量的因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。3.動(dòng)態(tài)管理原則根據(jù)工程進(jìn)展情況、外部環(huán)境變化等因素，及時(shí)調(diào)整質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。4.全員參與原則監(jiān)理團(tuán)隊(duì)全體成員共同參與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)，形成全員風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍。二、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）識(shí)別范圍1.人員因素包括監(jiān)理人員的專業(yè)技能、工作經(jīng)驗(yàn)、責(zé)任心、職業(yè)道德等方面可能對(duì)工程質(zhì)量產(chǎn)生的影響。2.材料設(shè)備因素工程所使用的原材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量、規(guī)格、性能等不符合要求，或供應(yīng)不及時(shí)等情況。3.施工方法因素施工工藝、施工方案不合理，施工操作不規(guī)范等可能導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題。4.環(huán)境因素施工現(xiàn)場(chǎng)的自然環(huán)境（如氣候、地質(zhì)條件等）、周邊環(huán)境以及施工管理環(huán)境等對(duì)工程質(zhì)量的影響。5.合同因素監(jiān)理合同、施工合同等相關(guān)合同條款不明確、不合理，可能引發(fā)的質(zhì)量糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。（二）識(shí)別方法1.頭腦風(fēng)暴法組織監(jiān)理團(tuán)隊(duì)成員召開(kāi)會(huì)議，鼓勵(lì)大家充分發(fā)表意見(jiàn)，列舉可能存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素。2.檢查表法根據(jù)以往類(lèi)似工程的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，制定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)檢查表，對(duì)照檢查表對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目進(jìn)行逐一排查。3.流程圖法繪制監(jiān)理工作流程圖，分析每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。4.現(xiàn)場(chǎng)觀察法監(jiān)理人員深入施工現(xiàn)場(chǎng)，觀察施工過(guò)程中的實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)潛在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。（三）識(shí)別結(jié)果記錄對(duì)識(shí)別出的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)記錄，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)因素描述、可能導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度等。記錄表格如下：|風(fēng)險(xiǎn)因素描述|可能導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題|風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性|風(fēng)險(xiǎn)影響程度|||||||監(jiān)理人員專業(yè)知識(shí)不足|部分工程關(guān)鍵部位驗(yàn)收不準(zhǔn)確|較高|較大||材料供應(yīng)商信譽(yù)不佳|原材料質(zhì)量不合格|中等|較大||施工方案未考慮季節(jié)性因素|基礎(chǔ)施工出現(xiàn)凍害|中等|中等|三、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)判斷以及對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目實(shí)際情況的分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度考慮風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本以及企業(yè)聲譽(yù)等方面的影響大小，分為嚴(yán)重、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。（二）評(píng)估方法采用矩陣圖法對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)影響程度分別作為矩陣的行和列，通過(guò)交叉分析確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分如下：|風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性\風(fēng)險(xiǎn)影響程度|嚴(yán)重|較大|一般|輕微||||||||高|極高風(fēng)險(xiǎn)|高風(fēng)險(xiǎn)|中風(fēng)險(xiǎn)|低風(fēng)險(xiǎn)||中|高風(fēng)險(xiǎn)|中風(fēng)險(xiǎn)|低風(fēng)險(xiǎn)|可接受風(fēng)險(xiǎn)||低|中風(fēng)險(xiǎn)|低風(fēng)險(xiǎn)|可接受風(fēng)險(xiǎn)|可接受風(fēng)險(xiǎn)|例如，某質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性為中等，風(fēng)險(xiǎn)影響程度為較大，則通過(guò)矩陣圖可判斷該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)。（三）評(píng)估結(jié)果匯總對(duì)所有識(shí)別出的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估后，匯總形成質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行排序。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表格式如下：|風(fēng)險(xiǎn)因素描述|風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性|風(fēng)險(xiǎn)影響程度|風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)|||||||監(jiān)理人員專業(yè)知識(shí)不足|中|較大|高風(fēng)險(xiǎn)||材料供應(yīng)商信譽(yù)不佳|中|較大|高風(fēng)險(xiǎn)||施工方案未考慮季節(jié)性因素|低|中等|中風(fēng)險(xiǎn)|四、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于極高風(fēng)險(xiǎn)的情況，如監(jiān)理人員嚴(yán)重不具備專業(yè)能力且無(wú)法短期內(nèi)解決，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如更換監(jiān)理人員或終止監(jiān)理合同。（二）風(fēng)險(xiǎn)減輕1.針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)因素，如材料供應(yīng)商信譽(yù)不佳，加強(qiáng)對(duì)材料供應(yīng)商的考察和管理，增加材料檢驗(yàn)頻次，要求供應(yīng)商提供更多質(zhì)量證明文件等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)影響程度。2.對(duì)于施工方案不合理的風(fēng)險(xiǎn)，組織專家對(duì)施工方案進(jìn)行論證，提出修改意見(jiàn)，確保施工方案科學(xué)合理。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通過(guò)購(gòu)買(mǎi)工程保險(xiǎn)等方式，將部分質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。如對(duì)工程中的重要設(shè)備、材料等購(gòu)買(mǎi)質(zhì)量保險(xiǎn)，在出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)由保險(xiǎn)公司承擔(dān)相應(yīng)損失。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于可接受風(fēng)險(xiǎn)，如一些輕微的環(huán)境因素影響，可采取定期監(jiān)控的方式，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，確保工程質(zhì)量不受較大影響。（五）具體應(yīng)對(duì)措施制定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素制定具體的應(yīng)對(duì)措施，明確責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人以及完成時(shí)間。應(yīng)對(duì)措施示例如下：|風(fēng)險(xiǎn)因素描述|應(yīng)對(duì)措施|責(zé)任部門(mén)|責(zé)任人|完成時(shí)間||||||||監(jiān)理人員專業(yè)知識(shí)不足|組織內(nèi)部培訓(xùn)，邀請(qǐng)外部專家授課，安排經(jīng)驗(yàn)豐富的監(jiān)理人員進(jìn)行傳幫帶|人力資源部、項(xiàng)目監(jiān)理部|人力資源部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目總監(jiān)|培訓(xùn)課程結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)||材料供應(yīng)商信譽(yù)不佳|對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，增加材料抽檢比例，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量擔(dān)保函|物資采購(gòu)部、項(xiàng)目監(jiān)理部|物資采購(gòu)部經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)|考察完成后一周內(nèi)，增加抽檢比例立即執(zhí)行||施工方案未考慮季節(jié)性因素|組織專家對(duì)施工方案進(jìn)行論證，根據(jù)論證意見(jiàn)修改施工方案|項(xiàng)目監(jiān)理部、施工單位|項(xiàng)目總監(jiān)、施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人|論證后兩周內(nèi)完成修改|五、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（一）監(jiān)控內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況檢查責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人是否按照制定的應(yīng)對(duì)措施及時(shí)、有效地開(kāi)展工作。2.風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的變化跟蹤質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度是否發(fā)生變化，是否出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素。3.工程質(zhì)量狀況通過(guò)定期檢查、旁站監(jiān)督等方式，監(jiān)控工程實(shí)際質(zhì)量情況，判斷是否存在因質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題。（二）監(jiān)控方法1.定期檢查每周或每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，形成檢查記錄。2.不定期抽查隨時(shí)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。3.數(shù)據(jù)分析收集和分析工程質(zhì)量相關(guān)數(shù)據(jù)，如檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、質(zhì)量驗(yàn)收記錄等，判斷質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制。（三）監(jiān)控結(jié)果處理1.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行不到位的情況，及時(shí)督促責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人進(jìn)行整改，并跟蹤整改結(jié)果。2.若發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)發(fā)生變化，重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)新的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。3.如出現(xiàn)因質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題，按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行處理，分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理制度。六、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.建立定期的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)溝通會(huì)議制度，由項(xiàng)目總監(jiān)主持，監(jiān)理團(tuán)隊(duì)成員參加，匯報(bào)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)及監(jiān)控情況，討論解決存在的問(wèn)題。2.加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)理部與公司其他部門(mén)之間的溝通，如物資采購(gòu)部、人力資源部等，及時(shí)協(xié)調(diào)解決涉及多個(gè)部門(mén)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。（二）外部溝通1.與建設(shè)單位保持密切溝通，及時(shí)匯報(bào)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況，聽(tīng)取建設(shè)單位的意見(jiàn)和建議，共同應(yīng)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。2.與施工單位建立良好的溝通機(jī)制，督促施工單位落實(shí)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)施工單位提出的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)給予指導(dǎo)和幫助。七、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的考核與獎(jiǎng)懲（一）考核指標(biāo)1.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和完整性考核是否全面、準(zhǔn)確地識(shí)別出工程中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是否正確，評(píng)估結(jié)果是否合理。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性考察應(yīng)對(duì)措施是否有效實(shí)施，是否降低了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕了風(fēng)險(xiǎn)影響程度。4.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作的執(zhí)行情況查看是否按照規(guī)定的監(jiān)控方法和頻率進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控結(jié)果處理是否及時(shí)、得當(dāng)。（二）考核方式1.定期考核每季度對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行一次全面考核，通過(guò)查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、人員訪談等方式獲取考核信息。2.不定期抽查公司管理層不定期對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行抽查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行記錄和反饋。（三）獎(jiǎng)懲措