個(gè)人外匯業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)接口驗(yàn)收案例

一、接口驗(yàn)收要求和說(shuō)明

接口驗(yàn)收案例用于現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收過(guò)程中測(cè)試銀行接口是否滿足

接口接入管理要求，不作為銀行辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)的規(guī)范指

導(dǎo)。個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)辦理應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行。

外匯局現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收過(guò)程中，對(duì)于案例中成功提交的業(yè)務(wù)應(yīng)及

時(shí)打印結(jié)匯/購(gòu)匯通知單，并標(biāo)注對(duì)應(yīng)的測(cè)試案例編號(hào)，用亍信

息比對(duì)和后續(xù)測(cè)試需要。

個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)信息中“業(yè)務(wù)辦理時(shí)間、業(yè)務(wù)類型、證件

類型、證件號(hào)碼、國(guó)家/地區(qū)、補(bǔ)充證件號(hào)碼”信息有誤,使月撤

銷操作。其他信息有誤，使用修改功能。修改和撤銷功能應(yīng)由具

備修改和撤銷角色的業(yè)務(wù)主管操作。

二、接口驗(yàn)收案例類型列表

1.柜臺(tái)占用額度的結(jié)售匯

1.1身份證個(gè)人賬戶資金年度額度內(nèi)結(jié)匯

1.2香港個(gè)人外幣現(xiàn)鈔單筆超額結(jié)匯，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象個(gè)人首

次辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)

1.3身份證個(gè)人匯入資金結(jié)匯超剩余可結(jié)匯額度，關(guān)注名單

個(gè)人

L4身份證個(gè)人年度額度內(nèi)購(gòu)匯后提鈔、匯出、存賬戶及旅

行支票

1.5外國(guó)護(hù)照個(gè)人辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)

2.柜臺(tái)不占用額度的結(jié)售匯

2.1澳門個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他結(jié)匯，單筆外幣現(xiàn)鈔

結(jié)匯超額

2.2身份證個(gè)人貨物貿(mào)易個(gè)人結(jié)算賬戶資金結(jié)匯

2.3外國(guó)護(hù)照個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他購(gòu)匯，提鈔、存

入外匯賬戶、匯出及旅行支票

3.補(bǔ)錄

3.1身份證個(gè)人占額度結(jié)匯，現(xiàn)鈔超額、超年度總額、補(bǔ)錄

原因?yàn)槠渌?/p>

3.2身份證個(gè)人提鈔超額、占額度購(gòu)匯補(bǔ)錄，補(bǔ)錄原因應(yīng)急預(yù)

案啟動(dòng)后補(bǔ)錄

3.3中國(guó)護(hù)照個(gè)人資本項(xiàng)目不占用額度購(gòu)匯匯出補(bǔ)錄，

補(bǔ)錄原因脫機(jī)操作

4.修改和撤銷

4.1占額度結(jié)匯修改（案例1.1）,修改原因?yàn)槠渌?/p>

4.2不占用額度購(gòu)匯修改（案例3.3）,修改原因?yàn)閹欧N錯(cuò)

誤

4.3不占額度結(jié)匯撤銷（案例2.1）,撤銷原因?yàn)槠渌?/p>

2

5,支付機(jī)構(gòu)結(jié)售匯

5.1身份證個(gè)人通過(guò)支付機(jī)構(gòu)匯入資金結(jié)匯

5.2身份證個(gè)人通過(guò)支付機(jī)構(gòu)購(gòu)匯匯出資金

6.電子銀行結(jié)售匯

6.1身份證個(gè)人結(jié)匯

6.2港澳通行證（若銀行不允許港澳個(gè)人辦理電子銀行個(gè)人

結(jié)售匯業(yè)務(wù)，使用個(gè)人身份證）個(gè)人結(jié)匯，結(jié)匯金額大于賬戶余

額，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象首次辦理

6.3身份證個(gè)人結(jié)匯，結(jié)匯金額大于剩余年度總額，關(guān)注

名單

6.4身份證個(gè)人購(gòu)匯（購(gòu)匯金額于剩余可購(gòu)匯金額，調(diào)整為

年度額度內(nèi)購(gòu)匯）

6.5港澳通行證個(gè)人不能辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)

三、接口驗(yàn)收具體案例

L柜臺(tái)占用額度的結(jié)售匯

1.1身份證個(gè)人賬戶資金年度額度內(nèi)結(jié)匯

證件類型為身份證個(gè)人，辦理賬戶資金結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為美元,

結(jié)匯金額為6000美元，不超過(guò)年度總額，同時(shí)賬戶內(nèi)余額充足。驗(yàn)

收要點(diǎn)：

1.業(yè)務(wù)提交前

3

方法：查看銀行系標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

統(tǒng)錄入頁(yè)面

驗(yàn)收項(xiàng)

下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值

業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的結(jié)匯

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民

幣

結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)

結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)不允許手工錄入

備注可為空

2.業(yè)務(wù)提交后

方法：登錄個(gè)人系標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

統(tǒng)銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯

證件類型居民身份證

證件號(hào)碼與錄入一致

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)

補(bǔ)充證件號(hào)碼空

操作類型正常

姓名與錄入一致

4

結(jié)匯資金屬性與錄入一致

幣種美元

結(jié)匯金額6000.00

結(jié)匯資金形態(tài)賬戶資金

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)與辦理業(yè)務(wù)賬戶賬號(hào)一

致

結(jié)匯人民幣賬戶可為空

備注需有該欄，可為空

操作員代碼登錄用戶代碼

1.2香港個(gè)人外幣現(xiàn)鈔單筆超額結(jié)匯，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象個(gè)人首

次辦理業(yè)務(wù)

證件類型為香港通行證個(gè)人辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為

歐元，結(jié)匯金額為10000歐元，不超過(guò)年度總額。該個(gè)人為未簽署確

認(rèn)書的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。驗(yàn)收要點(diǎn)：

1.業(yè)務(wù)提交前

方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

面錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值

業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的結(jié)匯

5

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民

幣

簽署確認(rèn)書1、彈出確認(rèn)書；2、審

核確認(rèn)書格式；3、如確

認(rèn)書未簽署，不能提

交；如確認(rèn)書已簽署，

確定后顯示確認(rèn)書簽署

成功，業(yè)務(wù)繼續(xù)。

結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)

結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)

備注必填，備注欄不能為

空，填寫外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯

審核材料

2.業(yè)務(wù)提交后

方法：登錄個(gè)人系標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

統(tǒng)銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯

證件類型港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行

證

6

證件號(hào)碼與錄入一致，H+8位數(shù)

字

國(guó)家/地區(qū)香港

補(bǔ)充證件號(hào)碼可為空

操作類型正常

姓名與錄入一致

結(jié)匯資金屬性與錄入一致

幣種歐元

結(jié)匯金額10000.00

結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)空

結(jié)匯人民幣賬戶可為空

備注與填寫審核材料一致

操作員代碼登錄用戶代碼

1.3身份證個(gè)人匯入資金結(jié)匯，超剩余可結(jié)匯額度，關(guān)注名

單個(gè)人

證件類型為身份證個(gè)人，辦理匯入資金結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為美

元，結(jié)匯金額為6000美元，超過(guò)剩余總額，該個(gè)人為關(guān)注名單個(gè)人。

驗(yàn)收要點(diǎn)：

1.業(yè)務(wù)提交前

7

方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值

業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的結(jié)匯

分類狀態(tài)關(guān)注名單個(gè)人

結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民

幣

結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)

備注需有該欄，可為空

業(yè)務(wù)提交后，顯示提交失敗，【結(jié)匯金額】大于本年額度內(nèi)剩余

可結(jié)匯金額。

2.業(yè)務(wù)是否提交

方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

結(jié)匯信息查詢無(wú)此筆業(yè)務(wù)

8

1.4身份證個(gè)人年度額度內(nèi)購(gòu)匯后提鈔、匯出、存賬戶及旅行支

票

證件類型為身份證個(gè)人，辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)。購(gòu)匯幣種為美元，購(gòu)匯

金額為50000美元。供匯方式為提鈔20000美元，匯出5000美元，存

賬戶30000美元，旅行支票5000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：

（1）業(yè)務(wù)提交前

方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

面錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值

業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的購(gòu)匯

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民

幣

購(gòu)匯資金屬性下拉列表為20項(xiàng)

必填，不能手工錄入

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)

必填，備注欄不能為

空，填寫外匯局提鈔備

備注

案表編號(hào)。

備注：業(yè)務(wù)提交后，系統(tǒng)提示【購(gòu)匯金額】與【提鈔金額】、【匯

出資金（包括外匯票據(jù)）金額】、【存入個(gè)人外匯賬戶金額】、【旅行支

9

票金額】之和不一致，請(qǐng)核對(duì)。

（2）購(gòu)匯金額修改

方法：將上述案例的存賬戶資金30000美元修改為20000美元,

其他不變，提交業(yè)務(wù)信息。

（3）業(yè)務(wù)提交后

方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)類型占用額度的購(gòu)匯

證件類型居民身份證

證件號(hào)碼與錄入一致

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)

補(bǔ)充證件號(hào)碼空

操作類型正常

姓名與錄入一致

幣種美元

購(gòu)匯資金屬性與錄入一致

購(gòu)匯金額50000.00

提鈔金額20000.00

匯出資金（包括外匯

5000.00

票據(jù)）金額

存入個(gè)人外匯賬戶金20000.00

10

額

旅行支票金額5000.00

與辦理業(yè)務(wù)賬戶賬號(hào)一

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)

致

購(gòu)匯人民幣賬戶可為空

備注與填寫審核材料一致

操作員代碼登錄用戶代碼

1.5外國(guó)護(hù)照個(gè)人辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)

證件類型為外國(guó)護(hù)照的個(gè)人辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)。

驗(yàn)收要點(diǎn)：柜臺(tái)不能辦理外國(guó)護(hù)照個(gè)人占額度的購(gòu)匯業(yè)務(wù)。

2.柜臺(tái)不占用額度的結(jié)售匯

2.1澳門個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他結(jié)匯，單筆外幣現(xiàn)鈔

結(jié)匯超額

證件類型為澳門通行證的個(gè)人，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣

種為美元，結(jié)匯金額為10000美元。

1.業(yè)務(wù)提交前

方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

II

下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值

業(yè)務(wù)類型（如有）提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其

他結(jié)匯

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民

幣

結(jié)匯費(fèi)金屬性下拉列表為10項(xiàng)

結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)

備注必填，錄入外幣現(xiàn)鈔結(jié)

匯和提供憑證的相關(guān)審

核材料

2.業(yè)務(wù)提交后

方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)類型提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其

他結(jié)匯

證件類型港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行

證

證件號(hào)碼與錄入一致，M+8位數(shù)

字

12

國(guó)家/地區(qū)澳門

補(bǔ)充證件號(hào)碼空

操作類型正常

姓名與錄入一致

結(jié)匯資金屬性與錄入一致

幣種美元

結(jié)匯金額10000.00

結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)可為空

結(jié)匯人民幣賬戶可為空

備注與錄入的審核材料一致

操作員代碼登錄用戶代碼

2.2身份證個(gè)人貨物貿(mào)易個(gè)人結(jié)算賬戶資金結(jié)匯

證件類型為身份證個(gè)人，辦理貨物貿(mào)易賬戶資金結(jié)匯業(yè)務(wù)，結(jié)

匯幣種為英鎊，結(jié)匯金額為10000英鎊。驗(yàn)收要點(diǎn)：

1.業(yè)務(wù)提交前

方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

13

下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)（除不能有默認(rèn)值

結(jié)匯資金屬性外）

業(yè)務(wù)類型（如有）個(gè)人貿(mào)易結(jié)匯

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民

幣

結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)

個(gè)人外匯結(jié)算賬戶賬不允許手工錄入

號(hào)

個(gè)體工商戶組織機(jī)構(gòu)需有該欄，可為空

代碼

個(gè)體工商戶名稱需有該欄，可為空

代理企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代需有該欄，可為空

碼

代理企業(yè)名稱需有該欄，可為空

備注需有該欄，可為空

2.業(yè)務(wù)提交后

方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

14

業(yè)務(wù)類型個(gè)人貿(mào)易結(jié)匯

證件類型居民身份證

證件號(hào)碼與錄入一致

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)

補(bǔ)充證件號(hào)碼空

操作類型正常

姓名與錄入一致

結(jié)匯資金屬性貨物貿(mào)易

幣種英鎊

結(jié)匯金額10000.00

結(jié)匯資金形態(tài)賬戶資金

個(gè)人外匯結(jié)算賬戶賬與業(yè)務(wù)辦理賬戶賬號(hào)一

號(hào)

致

結(jié)匯人民幣賬戶可為空

個(gè)體工商戶組織機(jī)構(gòu)如有，應(yīng)為9位字母加

代碼數(shù)字

個(gè)體工商戶名稱如有，與錄入或系統(tǒng)采

集一致

代理企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代如有，應(yīng)為9位字母加

碼數(shù)字

15

代理企業(yè)名稱如有，與錄入或系統(tǒng)采

集一致

備注可為空

操作員代碼登錄用戶代碼

2.3外國(guó)護(hù)照個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他購(gòu)匯后提鈔、存賬戶、

匯出及旅行支票

證件類型為外國(guó)護(hù)照個(gè)人，辦理提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目購(gòu)匯業(yè)務(wù)。

購(gòu)匯幣種為美元，購(gòu)匯金額為70000美元，供匯方式為提鈔30000美

元，匯出20000美元，存賬戶10000美元，旅行支票10000美元。驗(yàn)

收要點(diǎn)：

1.業(yè)務(wù)提交前

方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

面錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值

提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其

業(yè)務(wù)類型（如有）

他購(gòu)匯

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民

16

幣

購(gòu)匯資金屬性下拉列表為10項(xiàng)

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)不允許手工錄入

必填，填寫外匯局提鈔

備注備案表編號(hào)。

2.業(yè)務(wù)提交后。

方法：登錄個(gè)人系標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

統(tǒng)銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)類型提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其

他購(gòu)匯

證件類型外國(guó)護(hù)照

證件號(hào)碼與錄入一致

國(guó)家/地區(qū)與錄入一致

補(bǔ)充證件號(hào)碼空

操作類型錄入

姓名與錄入一致

幣種美元

購(gòu)匯資金屬性與錄入一致

購(gòu)匯金額70000.00

提鈔金額30000.00

17

匯出資金（包括外匯

20000.00

票據(jù)）金額

存入個(gè)人外匯賬戶

10000.00

金額

旅行支票金額10000.00

與辦理業(yè)務(wù)賬戶賬號(hào)一

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)

致

購(gòu)匯人民幣賬戶可為空

備注與填寫審核材料一致

登錄用戶代碼

操作員代碼

3,補(bǔ)錄

3.1身份證個(gè)人占額度結(jié)匯，現(xiàn)鈔超額、超年度總額、補(bǔ)錄原因?yàn)?/p>

其它

證件類型為身份證的個(gè)人（證件號(hào)碼同案例L1占用額度結(jié)匯的

境內(nèi)個(gè)人），外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯補(bǔ)錄業(yè)務(wù)。結(jié)匯金額為45000美元，超過(guò)

剩余可結(jié)匯金額，業(yè)務(wù)實(shí)際辦理日期選擇2015年5月20日，補(bǔ)錄原

因?yàn)槠渌?。?yàn)收要點(diǎn)：

1.業(yè)務(wù)提交前

方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

18

錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值

業(yè)務(wù)類型（如有）占用額度的結(jié)匯補(bǔ)錄

結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民

幣

結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)

業(yè)務(wù)實(shí)際辦理H期選擇2015年5月20R

補(bǔ)錄原因下拉列表為4項(xiàng)，選擇

其它

補(bǔ)錄說(shuō)明必填

備注補(bǔ)錄業(yè)務(wù)單筆外幣現(xiàn)鈔

結(jié)匯超過(guò)5000美元，

系統(tǒng)提示填寫審核材料

備注：個(gè)人系統(tǒng)會(huì)提示“結(jié)匯金額大于本年度內(nèi)剩余可結(jié)匯金額,

請(qǐng)確認(rèn)是否提交“，點(diǎn)擊確定后，系統(tǒng)繼續(xù)處理°

2.業(yè)務(wù)提交后

方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

銀行版驗(yàn)證

19

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間與錄入一致

業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯補(bǔ)錄

證件類型居民身份證

證件號(hào)碼與錄入一致

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)

補(bǔ)充證件號(hào)碼空

操作類型補(bǔ)錄

姓名與錄入一致

結(jié)匯資金屬性與錄入一致

幣種美元

結(jié)匯金額45000.00

結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)可為空

結(jié)匯人民幣賬戶可為空

補(bǔ)錄時(shí)間（實(shí)際查詢驗(yàn)收當(dāng)天

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)結(jié)

匯補(bǔ)錄通知書）

補(bǔ)錄原因（實(shí)際查詢其它

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)結(jié)

匯補(bǔ)錄通知書）

20

補(bǔ)錄說(shuō)明（實(shí)際查詢與錄入一致

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)結(jié)

匯補(bǔ)錄通知書）

備注與錄入一致

操作員代碼登錄用戶代碼

3.2身份證個(gè)人提鈔超額、占額度購(gòu)匯補(bǔ)錄，補(bǔ)錄原因應(yīng)急

預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄

證件類型為身份證個(gè)人，辦理占額度購(gòu)匯補(bǔ)錄業(yè)務(wù)。購(gòu)匯幣種為

美元，購(gòu)匯金額為50000美元。供匯方式為提鈔30000美元，匯出

20000美元，補(bǔ)錄原因?yàn)閼?yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄口

驗(yàn)收要點(diǎn)：

1.業(yè)務(wù)提交前

方法：銀行系標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

統(tǒng)頁(yè)面錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

下拉菜單默認(rèn)不能有默認(rèn)值

項(xiàng)

業(yè)務(wù)類型（如占用額度的購(gòu)匯補(bǔ)錄

21

有）

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣

購(gòu)匯資金屬性下拉列表為20項(xiàng)

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間2015年5月25日

必填。購(gòu)匯提鈔金額折美元

當(dāng)日累計(jì)超過(guò)等值1萬(wàn)美元，

備注填寫外匯局提鈔備案表編

號(hào)。

下拉列表為4項(xiàng)，選擇應(yīng)急

補(bǔ)錄原因預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄

可為空（補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌鼤r(shí)

補(bǔ)錄說(shuō)明

必填

2.業(yè)務(wù)提交后。

方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間2015年5月25日

業(yè)務(wù)類型占用額度的購(gòu)匯

證件類型身份證

證件號(hào)碼與錄入一致

22

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)

補(bǔ)充證件號(hào)碼可為空

操作類型補(bǔ)錄

姓名與錄入一致

購(gòu)匯資金屬性與錄入一致

幣種美元

購(gòu)匯金額50000.00

提鈔金額30000.00

匯出資金（包括外匯

20000.00

票據(jù)）金額

存入個(gè)人外匯賬戶金

0

額

旅行支票金額0

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)可為空

購(gòu)匯人民幣賬戶可為空

備注與填寫審核材料一致

補(bǔ)錄時(shí)間（實(shí)際查詢驗(yàn)收當(dāng)天

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)

匯補(bǔ)錄通知書）

補(bǔ)錄原因（實(shí)際查詢應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)

23

匯通知書）

補(bǔ)錄說(shuō)明（實(shí)際查詢可為空

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)

匯補(bǔ)錄通知書）

操作員代碼登錄用戶代碼

3.3中國(guó)護(hù)照個(gè)人資本項(xiàng)目不占用額度購(gòu)匯匯出補(bǔ)錄，補(bǔ)

錄原因脫機(jī)操作

證件類型為中國(guó)護(hù)照個(gè)人，辦理資本項(xiàng)目購(gòu)匯補(bǔ)錄業(yè)務(wù)。購(gòu)匯幣

種為美元，購(gòu)匯金額為90000美元，匯出90000美元，補(bǔ)錄時(shí)間

是2015年4月1日，補(bǔ)錄原因?yàn)槊摍C(jī)操作。

驗(yàn)收要點(diǎn)：

1.業(yè)務(wù)提交前

方法：銀行系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

頁(yè)面錄入查看

驗(yàn)收項(xiàng)

下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值

業(yè)務(wù)類型（如有）資本項(xiàng)目購(gòu)匯補(bǔ)錄

購(gòu)匯資金屬性下拉列表為7項(xiàng)

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民

24

幣。

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間選擇2015年4月1日

外匯局批件號(hào)/備案

必填

表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)

下拉列表為4項(xiàng)，脫機(jī)

補(bǔ)錄原因操作

可為空（補(bǔ)錄原因?yàn)槠?/p>

補(bǔ)錄說(shuō)明

它時(shí)必填

需有該欄，可為空

備注

2.業(yè)務(wù)提交后

方法：登錄個(gè)人系標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

統(tǒng)銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間2015年4月1日

業(yè)務(wù)類型資本項(xiàng)目購(gòu)匯

證件類型中國(guó)護(hù)照

證件號(hào)碼與錄入一致

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)

補(bǔ)充證件號(hào)碼不能為空

操作類型補(bǔ)錄

25

姓名與錄入一致

購(gòu)匯資金屬性與錄入一致

幣種美元

購(gòu)匯金額90000.00

提鈔金額0

匯出資金（包括外匯

90000.00

票據(jù)）金額

存入個(gè)人外匯帳戶

0

金額

旅行支票金額0

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)可為空

購(gòu)匯人民幣賬戶可為空

備注可為空

補(bǔ)錄時(shí)間（實(shí)際查詢驗(yàn)收當(dāng)天

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)

購(gòu)匯補(bǔ)錄通知書）

補(bǔ)錄原因（實(shí)際杳詢脫機(jī)操作

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)

購(gòu)匯補(bǔ)錄通知書）

補(bǔ)錄說(shuō)明（實(shí)際查詢可為空

26

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)

購(gòu)匯補(bǔ)錄通知書）

操作員代碼登錄用戶代碼

4,修改和撤銷

4.1占額度結(jié)匯修改（案例1.1）,修改原因?yàn)槠渌?/p>

對(duì)案例1.1占用額度結(jié)匯業(yè)務(wù)進(jìn)行修改。（證件類型為身份證的

普通個(gè)人賬戶資金結(jié)匯業(yè)務(wù)，幣種為美元，結(jié)匯金額為6000美元），

結(jié)匯資金形態(tài)修改為外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯，金額10000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：

L使用一般柜臺(tái)柜員號(hào)登錄，無(wú)修改操作權(quán)限

2.使用業(yè)務(wù)主管柜員標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

號(hào)登錄，進(jìn)入修改頁(yè)

面

方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)

面錄入查看

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)參號(hào)案例一生成的業(yè)務(wù)參

號(hào)，J+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)

識(shí)碼+8位辦理日期+8

位流水號(hào)

27

操作類型（如有）個(gè)人結(jié)匯信息修改

業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯，不能

修改

證件類型身份證，不能修改

證件號(hào)碼不能修改

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)，不能修改

補(bǔ)充證件號(hào)碼空，不能修改

姓名可以修改

結(jié)匯資金屬性可以修改，下拉列表為

18項(xiàng)

幣種可以修改，下拉列表不

能出現(xiàn)人民幣。美元

金額可以修改，將6000.00

修改為10000.00

28

結(jié)匯資金形態(tài)可以修改，將賬戶資金

修改為外幣現(xiàn)鈔。

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)可以修改，可為空（結(jié)

匯資金形態(tài)為賬戶資金

時(shí)必填）

結(jié)匯人民幣賬戶可以修改，可為空

修改原因下拉列表為6項(xiàng)，選擇

其它

修改說(shuō)明必填

備注修改業(yè)務(wù)單筆外幣現(xiàn)鈔

結(jié)匯超過(guò)5000美元，

系統(tǒng)提示填寫外幣現(xiàn)鈔

結(jié)匯審核材料

備注：如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)不合法，個(gè)人系統(tǒng)會(huì)提示“請(qǐng)輸入正確

的業(yè)務(wù)參號(hào)”；如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)在個(gè)人系統(tǒng)不存在，個(gè)人系統(tǒng)提示

“您輸入的業(yè)務(wù)參號(hào)不存在！”

3.業(yè)務(wù)提交后

29

方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯

證件類型身份證，與原業(yè)務(wù)一致

證件號(hào)碼與原業(yè)務(wù)一致

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)，與原業(yè)務(wù)一致

補(bǔ)充證件號(hào)碼空

操作類型錄入修改

姓名與原業(yè)務(wù)一致

結(jié)匯資金屬性外幣現(xiàn)鈔

幣種與原業(yè)務(wù)中幣種一致

結(jié)匯金額10000.00

結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)可為空

結(jié)匯人民幣賬戶可為空

修改原因（實(shí)際查詢其它

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)結(jié)

匯修改通知書）

30

修改說(shuō)明（實(shí)際查詢與錄入一致

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)結(jié)

匯修改通知書）

備注與填寫的外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯

審核材料一致

操作員代碼登錄用戶代碼

4.2不占用額度購(gòu)匯修改（案例3.3）,修改原因?yàn)閹欧N錯(cuò)誤

對(duì)案例3.3不占用額度購(gòu)匯業(yè)務(wù)進(jìn)行修改。（證件類型為中國(guó)護(hù)照個(gè)

人資本項(xiàng)目購(gòu)匯匯出業(yè)務(wù)，購(gòu)匯幣種為美元，購(gòu)匯金額為90000美

元，供匯方式為匯出），將幣種修改為英鎊，其他不變。

1.業(yè)務(wù)提交前

方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

面錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)參號(hào)案例十生成的業(yè)務(wù)參

號(hào)，G+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)

識(shí)碼+8位辦理日期+8

位流水號(hào)

操作類型（如有）個(gè)人購(gòu)匯信息修改

31

業(yè)務(wù)類型資本項(xiàng)目購(gòu)匯，不可修

改

證件類型中國(guó)護(hù)照，不可修改

證件號(hào)碼不可修改

補(bǔ)充證件號(hào)碼境外永久居留證號(hào)碼，

不可修改

操作員代碼不可修改

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)，不可修改

姓名可以修改

購(gòu)匯資金屬性可以修改，下拉列表為

8項(xiàng)

幣種可以修改，下拉列表不

能出現(xiàn)人民幣。

將美元修改為英鎊

購(gòu)匯金額90000

提鈔金額可以修改

匯出資金（包括外匯90000

32

票據(jù)）金額

存入個(gè)人外匯賬戶金可以修改

額

旅行支票金額可以修改

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)不可以修改

購(gòu)匯人民幣賬戶可以修改，可為空

外匯局批件號(hào)/備案可以修改，必填

表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)

備注可以修改，可為空

修改原因下拉列表為6項(xiàng)，選擇

幣種錯(cuò)誤

修改說(shuō)明可為空（修改原因?yàn)槠?/p>

它時(shí)必填）

備注：如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)不合法，個(gè)人系統(tǒng)會(huì)提示“請(qǐng)輸入正確

的業(yè)務(wù)參號(hào)”；如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)在個(gè)人系統(tǒng)不存在，個(gè)人系統(tǒng)提示

“您輸入的業(yè)務(wù)參號(hào)不存在！”

2.業(yè)務(wù)提交后

方法：登錄個(gè)人系標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

統(tǒng)銀行版驗(yàn)證

33

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)類型資本項(xiàng)目購(gòu)匯

證件類型中國(guó)護(hù)照

證件號(hào)碼與原業(yè)務(wù)一致

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)

補(bǔ)充證件號(hào)碼與原業(yè)務(wù)一致

操作類型錄入修改

姓名與原業(yè)務(wù)一致

購(gòu)匯資金屬性與原業(yè)務(wù)一致

幣種英鎊

購(gòu)匯金額100000.00

匯出資金（包括外匯

100000

票據(jù)）金額

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)可為空

購(gòu)匯人民幣帳戶可為空

外匯局批件號(hào)/備案

與填入一致

表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)

修改原因（實(shí)際查詢

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)

幣種錯(cuò)誤

購(gòu)匯修改通知書）

修改說(shuō)明（實(shí)際查詢可為空

34

頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)

購(gòu)匯修改通知書）

備注與修改錄入時(shí)內(nèi)容一致

操作員代碼登錄用戶代碼

4.3不占額度結(jié)匯撤銷（案例2.1）,撤銷原因?yàn)槠渌?/p>

1、將案例2.1澳門個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯的業(yè)

務(wù)進(jìn)行撤銷c驗(yàn)收要點(diǎn):

2、業(yè)務(wù)提交前

方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

面錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)參號(hào)必填

操作類型（如有）個(gè)人結(jié)匯信息撤銷

下拉列表6項(xiàng)，選擇其

撤銷原因他

撤銷說(shuō)明必填

正確顯示，不允許修改

其他要素項(xiàng)

備注：如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)不合法，個(gè)人系統(tǒng)會(huì)提示“請(qǐng)輸入正確的

35

業(yè)務(wù)參號(hào)”;如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)在個(gè)人系統(tǒng)不存在，個(gè)人系統(tǒng)提示“您

輸入的業(yè)務(wù)參號(hào)不存在！”

2.業(yè)務(wù)提交后。標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

方法：登錄個(gè)人系

統(tǒng)銀行版，通過(guò)原

業(yè)務(wù)參號(hào)查詢

驗(yàn)收項(xiàng)

撤銷業(yè)務(wù)查詢系統(tǒng)提示該筆業(yè)務(wù)不存

在或已撤銷

5,支付機(jī)構(gòu)結(jié)售匯

5.1身份證個(gè)人通過(guò)支付機(jī)構(gòu)匯入資金結(jié)匯

證件類型為身份證的個(gè)人，辦理支付機(jī)構(gòu)結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為

美元，結(jié)匯金額為10000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：

方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)參號(hào)J+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼

（業(yè)務(wù)辦理所屬銀行網(wǎng)

點(diǎn)代碼）+8位辦理日期

+8位流水號(hào)

業(yè)務(wù)類型通過(guò)支付機(jī)構(gòu)的結(jié)匯

36

證件類型身份證

證件號(hào)碼與錄入一致

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)

補(bǔ)充證件號(hào)碼空

操作類型正常

姓名與錄入一致

結(jié)匯資金屬性與錄入一致（為7項(xiàng)中

一項(xiàng)）

幣種美元

結(jié)匯金額10000.00

結(jié)匯資金形態(tài)匯入資金

結(jié)匯人民幣賬戶可為空

支付機(jī)構(gòu)代碼與錄入一致

支付機(jī)構(gòu)名稱與錄入一致

備注可為空

操作員代碼登錄用戶代碼

5.2身份證個(gè)人通過(guò)支付機(jī)構(gòu)購(gòu)匯匯出資金

證件類型為身份證個(gè)人，辦理通過(guò)支付機(jī)構(gòu)購(gòu)匯業(yè)務(wù)。購(gòu)匯幣種

為美元，購(gòu)匯金額為20000美元，供匯方式為匯出資金。驗(yàn)收要點(diǎn)：

方法：登錄個(gè)人系標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

37

統(tǒng)銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)參號(hào)G+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼

（業(yè)務(wù)辦理所屬銀行網(wǎng)

點(diǎn)代碼）+8位辦理日期

+8位流水號(hào)

業(yè)務(wù)類型通過(guò)支付機(jī)構(gòu)的購(gòu)匯

證件類型身份證

證件號(hào)碼與錄入號(hào)碼一致

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)

補(bǔ)充證件號(hào)碼可為空

操作類型正常

姓名與錄入姓名一致

與錄入一致（10項(xiàng)中一

購(gòu)匯資金屬性

項(xiàng)）

幣種美元

購(gòu)匯金額20000.00

匯出資金（包括外匯

20000

票據(jù)）金額

購(gòu)匯人民幣賬戶可為空

支付機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)

與錄入顯示一致

代碼

38

支付機(jī)構(gòu)名稱系統(tǒng)正確顯示

操作員代碼登錄用戶代碼

6.電子銀行結(jié)售匯

6.1身份證個(gè)人結(jié)匯

證件類型為身份證的個(gè)人辦理網(wǎng)銀結(jié)匯業(yè)務(wù)，結(jié)匯幣種為美

元，結(jié)匯金額為6000美元，不超過(guò)年度總額、同時(shí)賬戶內(nèi)余額充足。

驗(yàn)收要點(diǎn)：

1.業(yè)務(wù)提交前

方法：查看銀行網(wǎng)銀標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

頁(yè)面錄入

驗(yàn)收項(xiàng)

1、拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值

幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民

幣

結(jié)匯資金屬性L下拉列表為18項(xiàng)；2、

有結(jié)匯資金屬性說(shuō)明。

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)不允許手工錄入

2.業(yè)務(wù)提交后

方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是否通過(guò)

39

銀行版驗(yàn)證

驗(yàn)收項(xiàng)

業(yè)務(wù)類型占用額度的結(jié)匯

證件類型身份證

證件號(hào)碼與網(wǎng)銀開戶證件號(hào)碼一

致

國(guó)家/地區(qū)中國(guó)

操作類型正常

姓名與網(wǎng)銀開戶姓名一致

結(jié)匯資金屬性與網(wǎng)銀選擇一致

幣種美元

結(jié)匯金額6000.00

結(jié)匯資金形態(tài)賬戶資金

個(gè)人外匯賬戶賬號(hào)與網(wǎng)銀選擇的外匯賬戶

賬號(hào)一致

結(jié)匯人民幣賬戶與網(wǎng)銀輸入或選擇的人

民幣賬戶一致

6.2港澳通行證（若銀行不允許港澳個(gè)人辦理電子銀行個(gè)人

結(jié)售匯業(yè)務(wù)，使用個(gè)人身份證）個(gè)人結(jié)匯，結(jié)匯金額大于賬戶余

額，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象首次辦理

證件類型為香港通行證個(gè)人辦理網(wǎng)銀結(jié)匯業(yè)務(wù)（如銀行規(guī)定不可用

40

港澳臺(tái)通行證辦理網(wǎng)銀，則使用個(gè)人身份證進(jìn)行該項(xiàng)測(cè)試），為重

點(diǎn)關(guān)注對(duì)象首次辦理業(yè)務(wù)，結(jié)匯金額大于賬戶余額。驗(yàn)收要點(diǎn)：

1.業(yè)