私募證券投資基金合同合同編號：__________第一章：定義與解釋1.1定義除非文義另有所指，本合同內(nèi)下列詞匯定義如下：“投資者”：指甲方，即參與本私募證券投資基金的具有完全民事行為能力的自然人或依法設(shè)立并有效存續(xù)的機(jī)構(gòu)?！肮芾砣恕保褐敢曳剑簇?fù)責(zé)本私募證券投資基金的日常管理和運作的機(jī)構(gòu)?！盎稹保褐讣滓译p方根據(jù)本合同設(shè)立的私募證券投資基金?！盎鸱蓊~”：指投資者根據(jù)本合同認(rèn)繳的基金份額。1.2解釋本合同各條款的標(biāo)題僅為方便查閱而設(shè)，并不影響條款的解釋。第二章：基金的設(shè)立與運作2.1基金的設(shè)立甲乙雙方同意根據(jù)本合同的約定，設(shè)立私募證券投資基金（以下簡稱“基金”）。2.2基金運作2.2.1乙方作為管理人，負(fù)責(zé)基金的日常管理和運作。2.2.2乙方應(yīng)當(dāng)按照基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，為投資者爭取最大的投資收益。2.2.3乙方應(yīng)當(dāng)定期向投資者報告基金的運作情況和投資收益。第三章：投資者的權(quán)利與義務(wù)3.1投資者的權(quán)利3.1.1根據(jù)本合同約定，投資者享有基金的投資收益分配權(quán)。3.1.2投資者有權(quán)查閱基金的運作情況和財務(wù)報告。3.2投資者的義務(wù)3.2.1投資者應(yīng)當(dāng)按期足額繳納其認(rèn)繳的基金份額。3.2.2投資者不得違反本合同的約定，擅自轉(zhuǎn)讓其基金份額。第四章：管理人的權(quán)利與義務(wù)4.1管理人的權(quán)利4.1.1乙方作為管理人，有權(quán)按照本合同的約定，對基金進(jìn)行日常管理和運作。4.1.2乙方有權(quán)根據(jù)市場情況，調(diào)整基金的投資策略。4.2管理人的義務(wù)4.2.1乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定，為投資者爭取最大的投資收益。4.2.2乙方應(yīng)當(dāng)保證基金的資金安全，嚴(yán)格按照基金的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資。第五章：基金的收益分配與費用5.1收益分配5.1.1基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅。5.1.2基金的收益分配原則為：先彌補(bǔ)前期虧損，再按份額比例分配。5.2費用5.2.1基金的管理費按照基金資產(chǎn)凈值的___%每年收取。5.2.2基金的托管費按照基金資產(chǎn)凈值的___%每年收取。5.2.3基金的其他費用包括但不限于審計費、律師費等，由乙方按照實際發(fā)生金額從基金財產(chǎn)中支付。第六章：基金的投資6.1投資范圍基金的投資范圍包括但不限于以下領(lǐng)域：（1）上市交易的股票、債券、基金及其衍生品；（2）非上市交易的股權(quán)、債權(quán)、金融衍生品等；（3）其他法律法規(guī)允許的投資品種。6.2投資策略6.2.1乙方應(yīng)根據(jù)市場情況、投資品種的收益和風(fēng)險特性，制定基金的投資策略。6.2.2乙方應(yīng)遵循分散投資原則，降低投資風(fēng)險。6.3投資限制6.3.1基金投資不得違反國家法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。6.3.2基金投資單一投資品種的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的___%。第七章：基金的信息披露7.1定期報告乙方應(yīng)按照以下要求向投資者提供基金的定期報告：（1）每季度結(jié)束后___個工作日內(nèi)，提供基金季度報告；（2）每年度結(jié)束后___個工作日內(nèi)，提供基金年度報告。7.2臨時報告如發(fā)生可能對基金投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件，乙方應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道該事件之日起___個工作日內(nèi)向投資者發(fā)布臨時報告。第八章：基金的份額變更與贖回8.1份額變更投資者如需變更基金份額，應(yīng)向乙方提出書面申請，經(jīng)乙方審核同意后辦理相關(guān)手續(xù)。8.2贖回8.2.1投資者有權(quán)按照本合同約定，向乙方申請贖回其持有的基金份額。8.2.2投資者申請贖回基金份額時，應(yīng)提前___個工作日向乙方提交書面贖回申請。8.2.3乙方應(yīng)在收到贖回申請后___個工作日內(nèi)完成贖回。第九章：基金的終止與清算9.1基金終止出現(xiàn)以下情形之一時，基金應(yīng)當(dāng)終止：（1）基金存續(xù)期屆滿；（2）基金投資者全部贖回基金份額；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。9.2清算9.2.1基金終止后，乙方應(yīng)組織清算小組進(jìn)行基金清算。9.2.2清算小組應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的約定，制定清算方案，并及時向投資者披露清算進(jìn)展情況。第十章：違約責(zé)任10.1甲方的違約責(zé)任甲方違反本合同約定，導(dǎo)致基金無法正常運作或造成基金財產(chǎn)損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2乙方的違約責(zé)任乙方違反本合同約定，導(dǎo)致基金無法正常運作或造成基金財產(chǎn)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.3免責(zé)事由雙方因不可抗力或其他無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況導(dǎo)致無法履行或部分履行本合同的，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除責(zé)任。但法律另有規(guī)定的除外。第十一章：爭議解決11.1雙方因本合同的解釋或履行發(fā)生爭議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交___仲裁委員會，按照該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。11.2仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。11.3爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。第十二章：合同的生效、變更與解除12.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2本合同的任何變更或解除，均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。12.3未經(jīng)雙方同意，任何一方不得單方面變更或解除本合同。第十三章：通知與送達(dá)13.1本合同項下的任何通知或其他通信，應(yīng)以書面形式進(jìn)行。13.2任何通知或通信，在以下地址發(fā)出，即視為已送達(dá)：甲方地址：________________________乙方地址：________________________13.3雙方變更地址的，應(yīng)在變更后的五個工作日內(nèi)通知對方。第十四章：保密條款14.1雙方在履行本合同過程中，應(yīng)對知悉的對方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。14.2保密義務(wù)不適用于以下信息：（1）公眾已知的信息；（2）非因保密方違反保密義務(wù)而被第三方合法獲得的信息；（3）法律法規(guī)要求披露的信息。第十五章：其他條款15.1本合同的附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等的法律效力。15.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等的法律效力。15.3本合同一式兩份，甲乙