老年人長期照護(hù)評(píng)估工具

持續(xù)加劇的人口老齡化帶來了失能人口規(guī)模的擴(kuò)張，

老年人的長期照料需求日益增加。長期照護(hù)是緩解失

能老年人家庭照料負(fù)擔(dān)、提高其生存質(zhì)量的關(guān)鍵性措

施。對(duì)長期照護(hù)制度的探索和嘗試已經(jīng)成為中國應(yīng)對(duì)

人口老齡化的重大戰(zhàn)略舉措。但目前對(duì)于失能老年人

的判定方式并未達(dá)成一致，對(duì)于長期照護(hù)制度受益人

群的界定存在很大差異，阻礙了照護(hù)資金的可持續(xù)性

評(píng)估和規(guī)劃，長期照護(hù)制度的公平性難以從根本上得

到保障。

長期照護(hù)本質(zhì)上是在特定社會(huì)環(huán)境下對(duì)失能者的支

持，與個(gè)體的生活方式和生活環(huán)境密切相關(guān)；隨著人

們生活質(zhì)量的提高，照護(hù)服務(wù)的內(nèi)容也將日益豐富。

如何有效識(shí)別失能人群，并根據(jù)他們的需求對(duì)其進(jìn)行

精準(zhǔn)分類，成為關(guān)系到長期照護(hù)制度能否有效實(shí)施并

長期運(yùn)行的關(guān)鍵要素。鑒丁此，研究者希望能夠結(jié)合

發(fā)達(dá)國家長期照護(hù)制度發(fā)展過程，分析失能評(píng)估工具

的發(fā)展演化脈絡(luò)，探討如何構(gòu)建多層次、模塊化的失

能動(dòng)態(tài)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，以適用不同階段、不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)背

景下的長期照護(hù)制度發(fā)展需求。

1

長期照護(hù)評(píng)估工具的發(fā)展過程

健康老齡化是“發(fā)展和維護(hù)老年健康生活所需的功能

發(fā)揮的過程”，功能的缺損會(huì)導(dǎo)致個(gè)體在身體、精神

或社會(huì)領(lǐng)域的失能。失能是山健康引申出來的一個(gè)復(fù)

雜的多維概念，這種多維復(fù)雜性給評(píng)估的操作化過程

帶來了很大的不確定性。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步與時(shí)代變

遷，個(gè)體需求日益增加，失能評(píng)估所包括的內(nèi)涵與維

度也在不斷豐富。正如需求理論中所提到的，人類的

需求會(huì)隨著生活質(zhì)量的提高而改變，與此同時(shí)人們也

提升了對(duì)基本日?；顒?dòng)的要求，而失能的判定標(biāo)準(zhǔn)也

隨之由較低層次向較高層次轉(zhuǎn)變，更加符合健康概念

多維度的特性。

在發(fā)達(dá)國家的長期照護(hù)體系建設(shè)過程中，長期照護(hù)評(píng)

估工具經(jīng)歷了從簡單到復(fù)雜的發(fā)展歷程。第一代長期

照護(hù)評(píng)估工具聚焦于軀體活動(dòng)能力，通常是使用單?

指標(biāo)日常生活自理能力進(jìn)行測量。第二代發(fā)展為多維

度的綜合健康評(píng)估工具，整合了不同的失能測量指

標(biāo)，普遍包含軀體功能、認(rèn)知心理、疾病情況、社會(huì)

環(huán)境等維度，并納入預(yù)防、成本管控等因素。第三代

是模塊化的綜合評(píng)估工具，在多維度綜合性失能評(píng)估

工具的基礎(chǔ)上，納入了對(duì)于照護(hù)場所類型的考慮，擴(kuò)

展出多場所多用途的兼容模式。

綜合上述幾代評(píng)估工具，可以清晰歸納出長期照護(hù)評(píng)

估的發(fā)展軌跡。在最初階段，人們主要關(guān)注軀體健康

狀況，后來逐漸納入了針對(duì)精神與認(rèn)知健康、社會(huì)健

康的評(píng)估指標(biāo)，形成了多層次的失能評(píng)估體系。而多

層次評(píng)估體系的發(fā)展伴隨著照護(hù)負(fù)擔(dān)和服務(wù)難度的增

加。為了降低照護(hù)成本、提高服務(wù)質(zhì)量，更多的評(píng)估

指標(biāo)被納入評(píng)估體系。例如，為了進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，引

入了環(huán)境因素；為了提高資源利用效率，納入了經(jīng)濟(jì)

審查要素；為了提高服務(wù)質(zhì)量，將失能水平評(píng)估、照

護(hù)需求評(píng)估、服務(wù)供給評(píng)估進(jìn)行銜接。由此，拓展成

為判定失能狀態(tài)與服務(wù)需求的綜合性長期照護(hù)評(píng)估工

具。

2

多層次、模塊化的長期照護(hù)評(píng)估工具

隨著長期照護(hù)制度的發(fā)展，失能老年人的照護(hù)需求評(píng)

估由單一的軀體失能評(píng)估發(fā)展為多維度的綜合健康評(píng)

估，評(píng)估的目標(biāo)由對(duì)失能人群的識(shí)別演變?yōu)閷?duì)照護(hù)支

持需求的評(píng)估。在這一過程中，早期的失能評(píng)估最終

轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合性長期照護(hù)評(píng)估，并形成了層次化和模塊

化的特征，提升了評(píng)估工具在不同環(huán)境下的適用性和

自我發(fā)展能力，為當(dāng)前長期照護(hù)綜合評(píng)估工具開發(fā)提

供了有益的借鑒。

整合不同量表，最大程度地利用已有成熟技術(shù)，是長

期照護(hù)評(píng)估工具發(fā)展的主要思路，模塊化成為其重要

特征。經(jīng)過梳理與思考，評(píng)估工具的模塊化設(shè)計(jì)如

下。

模塊一：軀體活動(dòng)能力。主要考慮到失能的多維性，

用以評(píng)估個(gè)體軀體失能狀況，并劃分失能等級(jí)。現(xiàn)有

工具包括Barthel量表、生活質(zhì)量調(diào)查表（SF-36）

等。

模塊二：精神與認(rèn)知健康。目的是評(píng)估個(gè)體的失智狀

況，判斷其心理健康狀況?，F(xiàn)有工具包括臨床癡呆分

級(jí)量表（CDR）、老年抑郁量表（GDS）、蒙特利爾認(rèn)

知評(píng)估量表（MoCA）、情緒智力量表（EIS）、焦慮自

評(píng)量表（SAS）等。

模塊三：社會(huì)健康。目的是評(píng)估個(gè)體的社會(huì)適應(yīng)性，

了解壓力來源與應(yīng)激反應(yīng)。主要包括社會(huì)適應(yīng)能力評(píng)

估量表（SFRS）、社會(huì)功能缺陷篩選量表（SDSS）、

生活事件量表（LES）等。

模塊四：生活環(huán)境。目的是了解個(gè)體所處的社會(huì)、家

庭、人際環(huán)境，便于實(shí)施前期干預(yù)措施，控制失能風(fēng)

險(xiǎn)?，F(xiàn)有工具包括家庭環(huán)境量表（FES）、社會(huì)支持評(píng)

定量表（SSRS）、個(gè)人與社會(huì)表現(xiàn)量表（PSP）、社會(huì)

距離量表（SDS）、照顧者虐待傾向評(píng)估量表（CASE）

等。

模塊五：經(jīng)濟(jì)審查。目的是通過個(gè)體及其家庭的收

入、資產(chǎn)審查，篩查服務(wù)人群，控制服務(wù)成本，提升

照護(hù)資源利用率?，F(xiàn)有工具包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位量表

（SES）、照顧者壓力評(píng)估等。

模塊六：兼容與個(gè)性。目的是涵蓋多場所多用途的兼

容性，了解個(gè)體特殊需求，定制個(gè)性化服務(wù)。主要包

括特殊醫(yī)療要求、特別護(hù)理需求，以此與個(gè)性化照護(hù)

需求相契合。

上述長期照護(hù)評(píng)估體系設(shè)計(jì)中的工具模塊大致有兩類

功能：一是評(píng)估失能狀態(tài)，二是識(shí)別照護(hù)需求。隨著

對(duì)健康老齡化認(rèn)識(shí)的深入，失能狀態(tài)的綜合評(píng)估逐漸

覆蓋了健康的多個(gè)維度：包括模塊一軀體健康狀況，

以及后來納入的模塊二精神與認(rèn)知健康、模塊三的社

會(huì)健康等評(píng)估指標(biāo)。多元健康維度的納入反映出評(píng)估

內(nèi)容從基本生活能力拓展至精神層面、社會(huì)層面的動(dòng)

態(tài)訴求。隨著個(gè)體照護(hù)需求的增長，更多維度的評(píng)估

指標(biāo)被納入評(píng)估體系，包括模塊四（環(huán)境因素）、模

塊五（經(jīng)濟(jì)審查）和模塊六（個(gè)性化與兼容性因

素）。最終，失能評(píng)估發(fā)展成為多層次、模塊化的長

期照護(hù)評(píng)估工具。

維度拓展后形成的多層次評(píng)估體系是制度應(yīng)對(duì)不斷上

升的基本生活需求的成果。在中國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水

平存在明顯地區(qū)差異的背景下，可以建立全國統(tǒng)一的

多層次失能評(píng)估體系，而各地區(qū)可根據(jù)自身?xiàng)l件，動(dòng)

態(tài)調(diào)整失能評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，既兼顧了各地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)

發(fā)展水平，也滿足了未來全國統(tǒng)籌的要求。

在評(píng)估體系的發(fā)展過程中，雖然失能評(píng)估之外的其他

模塊基于控制成本、提高資源利用效率的目的而在后

期引入，但若在項(xiàng)目建設(shè)的初期即考慮引入這些功能

模塊，可以更好地提高長期照護(hù)體系的運(yùn)作效率。因

此，在中國長期照護(hù)評(píng)估體系建設(shè)的初期，在建立統(tǒng)

一的多層次失能評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)之外，可以借鑒國外有益經(jīng)

驗(yàn)，同時(shí)增加照護(hù)需求識(shí)別的功能模塊，為提高照護(hù)

資源的利用效率、實(shí)現(xiàn)照護(hù)服務(wù)的精準(zhǔn)化供給提供支

持。

3

長期照護(hù)評(píng)估工具發(fā)展趨勢

綜上所述，當(dāng)前的長期照護(hù)評(píng)估工具發(fā)展表現(xiàn)出如下

變化趨勢。

1.評(píng)估維度多元化、內(nèi)容綜合化。最新的評(píng)估工具不

僅納入身體健康、心理健康和社會(huì)健康等多個(gè)維度，

對(duì)健康狀況進(jìn)行綜合評(píng)估；還加入了居住環(huán)境、社會(huì)

支持等因素；兼顧了評(píng)估指標(biāo)的用途靈活性和場所通

用性。

2.評(píng)估結(jié)果的精細(xì)化與前瞻性程度提高。失能評(píng)估以

確定長期照護(hù)服務(wù)對(duì)象為最終目標(biāo)，人們逐漸開始利

用評(píng)估收集的信息和結(jié)果來精確識(shí)別照護(hù)需求，提高

資源利用效率。同時(shí)納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，加強(qiáng)失能前期預(yù)

防。

3.評(píng)估工具中納入成本控制的考量。失能評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的

拓展導(dǎo)致照護(hù)服務(wù)的難度和成本持續(xù)上升。綜合評(píng)估

體系中陸續(xù)加入了對(duì)老年人社會(huì)經(jīng)濟(jì)、居住環(huán)境信息

的收集，以識(shí)別各類弱勢人群，優(yōu)化資源配置。

4.整合型評(píng)估工具成為主流。發(fā)展