證券外部講師管理辦法一、引言在證券行業(yè)不斷發(fā)展的今天，專業(yè)知識(shí)與技能的培訓(xùn)對(duì)于提升從業(yè)者素養(yǎng)、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要。引入外部講師，能為培訓(xùn)帶來多元視角與豐富經(jīng)驗(yàn)。為規(guī)范證券外部講師管理，確保培訓(xùn)質(zhì)量，依據(jù)相關(guān)證券法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本辦法。希望大家共同遵守，攜手為公司發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二、適用范圍本辦法適用于公司因業(yè)務(wù)培訓(xùn)需要，外聘的為公司員工、客戶或合作伙伴開展證券專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)技能、合規(guī)風(fēng)控等相關(guān)培訓(xùn)課程的講師。這里的外部講師，無(wú)論是來自知名金融機(jī)構(gòu)、專業(yè)咨詢公司，還是高校的金融學(xué)者等，只要為公司提供培訓(xùn)服務(wù)，都在此管理范疇內(nèi)。三、外部講師的選拔（一）選拔原則1.專業(yè)性原則我們選拔的外部講師應(yīng)在證券領(lǐng)域具備深厚專業(yè)知識(shí)。例如，在投資分析方面，需精通各類分析方法與工具；在合規(guī)領(lǐng)域，要熟知證券行業(yè)各項(xiàng)法規(guī)政策細(xì)節(jié)。只有專業(yè)過硬，才能傳授準(zhǔn)確、有效知識(shí)。2.經(jīng)驗(yàn)性原則講師應(yīng)擁有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，最好在知名證券企業(yè)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)等有過較長(zhǎng)時(shí)間工作經(jīng)歷。像曾主導(dǎo)過大型證券承銷項(xiàng)目，或在監(jiān)管機(jī)構(gòu)參與過政策制定等，能結(jié)合實(shí)際案例授課。3.口碑性原則在行業(yè)內(nèi)要有良好口碑，其授課風(fēng)格、專業(yè)能力、職業(yè)操守等得到同行或?qū)W員好評(píng)。我們可以通過行業(yè)人脈、線上評(píng)價(jià)等多渠道了解其口碑。（二）選拔流程1.需求提出各業(yè)務(wù)部門根據(jù)自身培訓(xùn)需求，填寫《外部講師需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明培訓(xùn)課程主題、預(yù)期效果、培訓(xùn)對(duì)象、時(shí)間安排等信息。比如，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門若想提升員工客戶服務(wù)技巧，就需明確培訓(xùn)大致時(shí)間、希望達(dá)到的客戶滿意度提升目標(biāo)等。2.信息收集人力資源部根據(jù)需求，通過多種渠道收集外部講師信息，如行業(yè)論壇、專業(yè)招聘網(wǎng)站、同行推薦等。并建立《外部講師候選人信息庫(kù)》，記錄講師基本信息、專業(yè)領(lǐng)域、授課經(jīng)歷等。3.初步篩選人力資源部會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門，依據(jù)選拔原則對(duì)候選人進(jìn)行初步篩選，確定入圍名單。篩選時(shí)重點(diǎn)關(guān)注候選人專業(yè)與培訓(xùn)需求匹配度、經(jīng)驗(yàn)豐富度等。4.試講評(píng)估對(duì)入圍候選人安排試講，由業(yè)務(wù)部門骨干、培訓(xùn)專家等組成評(píng)估小組。試講后，評(píng)估小組填寫《外部講師試講評(píng)估表》，從專業(yè)知識(shí)、授課技巧、案例運(yùn)用等方面打分評(píng)價(jià)。希望評(píng)估小組秉持公正客觀態(tài)度，為公司選拔出優(yōu)秀講師。5.背景調(diào)查對(duì)試講通過候選人進(jìn)行背景調(diào)查，核實(shí)其學(xué)歷、工作經(jīng)歷、職業(yè)資格等信息真實(shí)性，了解其過往有無(wú)違規(guī)違法記錄。調(diào)查可通過電話聯(lián)系原單位、查詢相關(guān)官方網(wǎng)站等方式進(jìn)行。6.錄用審批背景調(diào)查無(wú)問題后，人力資源部填寫《外部講師錄用審批表》，附上候選人資料、試講評(píng)估結(jié)果等，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，正式錄用為公司外部講師。四、外部講師的權(quán)利與義務(wù)（一）權(quán)利1.獲取信息權(quán)講師有權(quán)獲取與授課相關(guān)公司內(nèi)部資料、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等，以便更好備課。例如，講解投資策略時(shí)，可獲取公司客戶投資偏好數(shù)據(jù)等。公司各部門應(yīng)積極配合提供，確保信息準(zhǔn)確性與時(shí)效性。2.報(bào)酬獲取權(quán)按照合同約定，按時(shí)獲取相應(yīng)授課報(bào)酬。報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)課程難度、時(shí)長(zhǎng)、講師資質(zhì)等綜合確定。希望公司財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格按合同執(zhí)行，保障講師權(quán)益。3.意見反饋權(quán)對(duì)培訓(xùn)組織、學(xué)員表現(xiàn)等方面提出意見建議。公司相關(guān)部門應(yīng)認(rèn)真對(duì)待反饋，合理建議及時(shí)采納，不斷優(yōu)化培訓(xùn)工作。（二）義務(wù)1.遵守法規(guī)與公司制度講師必須嚴(yán)格遵守國(guó)家證券法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則及公司各項(xiàng)規(guī)章制度。授課內(nèi)容符合法規(guī)要求，不得傳播虛假、誤導(dǎo)信息。如在合規(guī)培訓(xùn)課程中，自身要以更高標(biāo)準(zhǔn)遵守法規(guī)，為學(xué)員樹立榜樣。2.按要求備課與授課根據(jù)公司培訓(xùn)需求，制定詳細(xì)教學(xué)計(jì)劃，認(rèn)真?zhèn)湔n。授課時(shí)，運(yùn)用多種教學(xué)方法，確保學(xué)員理解掌握知識(shí)技能。課程結(jié)束后，提供教學(xué)總結(jié)、學(xué)員評(píng)估等相關(guān)資料。希望講師以高度責(zé)任心完成教學(xué)任務(wù)。3.保守機(jī)密對(duì)授課過程中知悉公司商業(yè)秘密、客戶信息等嚴(yán)格保密。不得以任何形式泄露給第三方。公司將與講師簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、期限、違約責(zé)任等。五、培訓(xùn)課程管理（一）課程設(shè)計(jì)與審核1.外部講師應(yīng)根據(jù)公司培訓(xùn)需求，在課程開課前[X]個(gè)工作日提交課程大綱，內(nèi)容包括課程目標(biāo)、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法、學(xué)時(shí)安排、考核方式等。例如，在設(shè)計(jì)《證券投資分析實(shí)戰(zhàn)技巧》課程大綱時(shí)，要清晰規(guī)劃從基本面分析到技術(shù)分析各部分教學(xué)內(nèi)容與學(xué)時(shí)。2.業(yè)務(wù)部門會(huì)同培訓(xùn)管理部門對(duì)課程大綱進(jìn)行審核，提出修改意見。講師根據(jù)意見修改完善，確保課程符合公司業(yè)務(wù)需求與培訓(xùn)目標(biāo)。審核通過后，方可開展課程。（二）課程實(shí)施1.培訓(xùn)管理部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織實(shí)施，包括安排培訓(xùn)場(chǎng)地、設(shè)備調(diào)試、通知學(xué)員等。講師應(yīng)提前到達(dá)培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)，做好授課準(zhǔn)備。授課過程中，積極與學(xué)員互動(dòng)，解答疑問，營(yíng)造良好學(xué)習(xí)氛圍。2.培訓(xùn)管理部門安排專人負(fù)責(zé)培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)管理，記錄培訓(xùn)過程、學(xué)員出勤等情況。如發(fā)現(xiàn)講師授課存在問題，及時(shí)溝通解決。希望大家共同配合，保障培訓(xùn)順利進(jìn)行。（三）課程評(píng)估1.學(xué)員評(píng)估課程結(jié)束后，培訓(xùn)管理部門組織學(xué)員填寫《課程評(píng)估問卷》，從課程內(nèi)容、授課方法、講師表現(xiàn)等方面對(duì)課程進(jìn)行評(píng)價(jià)。學(xué)員應(yīng)客觀公正評(píng)價(jià)，為改進(jìn)課程提供真實(shí)反饋。2.業(yè)務(wù)部門評(píng)估業(yè)務(wù)部門根據(jù)學(xué)員實(shí)際工作表現(xiàn)，評(píng)估課程對(duì)業(yè)務(wù)提升效果。例如，銷售部門觀察學(xué)員接受銷售技巧培訓(xùn)后，業(yè)績(jī)是否有提升。并將評(píng)估結(jié)果反饋給培訓(xùn)管理部門。3.綜合評(píng)估培訓(xùn)管理部門綜合學(xué)員與業(yè)務(wù)部門評(píng)估結(jié)果，對(duì)課程整體效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)于評(píng)估優(yōu)秀課程，可考慮長(zhǎng)期合作或推廣；對(duì)存在問題課程，與講師溝通整改，若整改仍不達(dá)標(biāo)，終止合作。六、外部講師薪酬管理（一）薪酬標(biāo)準(zhǔn)1.外部講師薪酬根據(jù)課程類型、難度、時(shí)長(zhǎng)、講師資質(zhì)等因素確定。一般分為基礎(chǔ)薪酬與績(jī)效薪酬兩部分。基礎(chǔ)薪酬依據(jù)課程基本價(jià)值設(shè)定，如初級(jí)證券知識(shí)普及課程每小時(shí)[X]元；績(jī)效薪酬與課程評(píng)估結(jié)果掛鉤。2.對(duì)于具有行業(yè)影響力、豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)或高學(xué)歷資質(zhì)講師，可適當(dāng)提高薪酬標(biāo)準(zhǔn)。如具有CFA、CPA等專業(yè)資格且經(jīng)驗(yàn)豐富講師，薪酬可上浮[X]%。（二）薪酬支付1.薪酬支付周期根據(jù)合同約定執(zhí)行，一般為課程結(jié)束后[X]個(gè)工作日內(nèi)。公司財(cái)務(wù)部門按照合同及評(píng)估結(jié)果計(jì)算薪酬，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后支付。2.外部講師應(yīng)提供合法有效發(fā)票，否則公司有權(quán)暫扣薪酬。希望講師及時(shí)提供發(fā)票，確保薪酬順利支付。七、外部講師的考核與激勵(lì)（一）考核機(jī)制1.建立外部講師考核制度，考核周期為每[X]個(gè)月或每完成[X]次授課?？己酥笜?biāo)包括課程評(píng)估分?jǐn)?shù)、學(xué)員滿意度、業(yè)務(wù)部門評(píng)價(jià)、遵守公司制度情況等。2.考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。優(yōu)秀（90分及以上）表示講師在各方面表現(xiàn)卓越；良好（8089分）表示表現(xiàn)較好；合格（6079分）表示基本滿足要求，但有改進(jìn)空間；不合格（60分以下）表示未達(dá)到公司要求。（二）激勵(lì)措施1.續(xù)簽激勵(lì)對(duì)于考核優(yōu)秀與良好講師，在合同到期后優(yōu)先續(xù)簽，且續(xù)簽時(shí)可適當(dāng)提高薪酬待遇。希望講師通過優(yōu)質(zhì)授課爭(zhēng)取更好考核結(jié)果，與公司長(zhǎng)期合作。2.榮譽(yù)激勵(lì)設(shè)立“優(yōu)秀外部講師”獎(jiǎng)項(xiàng)，定期表彰，頒發(fā)榮譽(yù)證書。在公司內(nèi)部宣傳平臺(tái)展示優(yōu)秀講師風(fēng)采，提升其行業(yè)知名度與榮譽(yù)感。3.業(yè)務(wù)合作拓展對(duì)于表現(xiàn)突出講師，公司可考慮在其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展合作，如咨詢項(xiàng)目、課題研究等，實(shí)現(xiàn)雙方互利共贏。八、合作關(guān)系的終止（一）正常終止1.當(dāng)雙方簽訂合作合同期滿，且不再續(xù)簽時(shí)，合作關(guān)系正常終止。公司與講師應(yīng)做好課程收尾、費(fèi)用結(jié)算、資料交接等工作。2.課程全部按要求完成，且雙方無(wú)其他合作意向時(shí)，合作自然結(jié)束。希望結(jié)束合作后，雙方仍保持友好關(guān)系，未來有機(jī)會(huì)繼續(xù)合作。（二）提前終止1.講師原因若講師出現(xiàn)嚴(yán)重違反國(guó)家法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、公司制度，或多次授課質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等情況，公司有權(quán)提前終止合作，并依法追究其違約責(zé)任。如講師傳播內(nèi)幕交易信息，將立即終止合作并追究法律責(zé)任。2.公司原因因公司業(yè)務(wù)調(diào)整、培訓(xùn)需求變化等公司原因，需提前終止合作時(shí)，公司應(yīng)提前[X]個(gè)工作日通知講師，并按照合同約定處理相