徐州產(chǎn)業(yè)基金管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范徐州產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，提高基金使用效率，促進(jìn)徐州市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合徐州市實(shí)際情況，制定本辦法。定義與范圍本辦法所稱(chēng)徐州產(chǎn)業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”），是指由徐州市政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)股權(quán)、債權(quán)等方式，吸引社會(huì)資本共同投資于徐州市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括但不限于高端裝備制造、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、電子信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目。管理原則基金的管理遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則。政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，明確基金投資方向和重點(diǎn)；按照市場(chǎng)化方式進(jìn)行投資決策和運(yùn)營(yíng)管理，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用；建立科學(xué)的決策機(jī)制，確保投資決策的科學(xué)性和合理性；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障基金的安全和穩(wěn)定運(yùn)行。基金的設(shè)立與資金來(lái)源基金的設(shè)立基金由徐州市政府批準(zhǔn)設(shè)立，以公司制、有限合伙制等形式組建。基金的組織形式和管理架構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和實(shí)際情況確定，確保基金的規(guī)范運(yùn)作和有效管理。資金來(lái)源1.市財(cái)政預(yù)算安排的專(zhuān)項(xiàng)資金；2.上級(jí)政府專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)助資金；3.基金投資收益；4.社會(huì)資本，包括金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人等的出資；5.其他合法來(lái)源。資金規(guī)模與分期出資基金的初始規(guī)模根據(jù)徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求確定，后續(xù)可根據(jù)運(yùn)作情況和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要進(jìn)行調(diào)整?；鸪鲑Y采用分期到位方式，各出資方應(yīng)按照基金章程或合伙協(xié)議的約定，按時(shí)、足額繳納出資。管理架構(gòu)與職責(zé)分工基金決策委員會(huì)1.組成：基金決策委員會(huì)由市政府相關(guān)部門(mén)代表、行業(yè)專(zhuān)家、出資方代表等組成。2.職責(zé)：負(fù)責(zé)審議基金的投資方向、投資策略、年度投資計(jì)劃等重大事項(xiàng)；審定基金的投資項(xiàng)目；對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)1.選擇：基金管理機(jī)構(gòu)通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式擇優(yōu)確定，應(yīng)具備豐富的基金管理經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)和良好的信譽(yù)。2.職責(zé)：負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理，包括項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策執(zhí)行、投后管理、退出等工作；制定基金的管理制度和業(yè)務(wù)流程；定期向基金決策委員會(huì)和出資方報(bào)告基金的運(yùn)作情況。托管銀行1.選擇：托管銀行應(yīng)具備良好的資金托管能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)等方式確定。2.職責(zé)：負(fù)責(zé)基金資金的托管，確保資金的安全；按照基金管理機(jī)構(gòu)的指令進(jìn)行資金收付；對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，定期向基金管理機(jī)構(gòu)和出資方提供資金托管報(bào)告。投資運(yùn)作投資領(lǐng)域與方向基金主要投資于徐州市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點(diǎn)支持處于種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期的企業(yè)和項(xiàng)目，以及對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有重要推動(dòng)作用的重大項(xiàng)目。具體投資領(lǐng)域和方向根據(jù)徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策導(dǎo)向進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。投資方式基金可以采用股權(quán)投資、債權(quán)投資、夾層投資等多種方式進(jìn)行投資，具體投資方式根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和投資策略確定。投資項(xiàng)目的篩選與決策1.項(xiàng)目篩選：基金管理機(jī)構(gòu)通過(guò)多種渠道收集項(xiàng)目信息，建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選和評(píng)估。2.盡職調(diào)查：對(duì)初步篩選合格的項(xiàng)目，基金管理機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解項(xiàng)目的技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、管理等情況。3.投資決策：基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，提出投資建議，提交基金決策委員會(huì)審議?；饹Q策委員會(huì)按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行審議，作出投資決策。投資限制1.基金不得投資于股票、期貨、房地產(chǎn)等非產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，但經(jīng)基金決策委員會(huì)批準(zhǔn)的與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的金融工具除外。2.基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額原則上不超過(guò)基金總規(guī)模的一定比例，具體比例根據(jù)基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求確定。3.基金不得從事?lián)！⒌盅旱瓤赡軐?dǎo)致基金資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的業(yè)務(wù)。投后管理與退出投后管理1.項(xiàng)目跟蹤：基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行定期跟蹤和評(píng)估，及時(shí)了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況和存在的問(wèn)題，為項(xiàng)目提供必要的增值服務(wù)。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)時(shí)，及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，保障基金的安全。3.信息披露：基金管理機(jī)構(gòu)定期向基金決策委員會(huì)和出資方披露投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。退出機(jī)制1.退出方式：基金的退出方式包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票上市、企業(yè)回購(gòu)、清算等?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況和市場(chǎng)環(huán)境，選擇合適的退出方式，實(shí)現(xiàn)基金的保值增值。2.退出決策：基金管理機(jī)構(gòu)在達(dá)到退出條件時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出退出方案，提交基金決策委員會(huì)審議?；饹Q策委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和基金的整體利益，作出退出決策。收益分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)收益分配原則基金的收益分配按照“先回本后分利”的原則進(jìn)行，在扣除相關(guān)費(fèi)用和彌補(bǔ)虧損后，按照各出資方的出資比例進(jìn)行分配。具體分配方式和比例在基金章程或合伙協(xié)議中約定。收益分配順序1.首先支付基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬；2.然后返還各出資方的本金；3.剩余收益按照約定的比例在各出資方之間進(jìn)行分配。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)各出資方按照其出資比例承擔(dān)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，但不承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。監(jiān)督與考核內(nèi)部監(jiān)督1.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和檢查，防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。2.基金托管銀行應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定和協(xié)議，對(duì)基金的資金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，確保資金的安全和合規(guī)使用。外部監(jiān)督1.市政府相關(guān)部門(mén)對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查基金的投資方向、投資項(xiàng)目、資金使用等是否符合規(guī)定。2.審計(jì)部門(mén)對(duì)基金的財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行審計(jì)，確?；鸬呢?cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?？己嗽u(píng)價(jià)1.建立基金考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)基金的投資業(yè)績(jī)、社會(huì)效益、管理水平等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。2.考核結(jié)果作為對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)懲依據(jù)，對(duì)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的基金管理機(jī)構(gòu)給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)不符合要求的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整或更換。信息披露與報(bào)告制度信息披露內(nèi)容基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向基金決策委員會(huì)和出資方披露基金的運(yùn)作情況，包括基金的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)信息；投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、投資收益情況等業(yè)務(wù)信息；重大事項(xiàng)的決策情況等。信息披露方式與頻率信息披露方式包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等。定期報(bào)告應(yīng)按季度、年度編制，臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)披露。信息披露應(yīng)通過(guò)書(shū)面報(bào)告、電子郵件、網(wǎng)站等方式進(jìn)行，確保出資方能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取信息。變更與終止變更基金的名稱(chēng)、組織形式、投資方向、管理機(jī)構(gòu)等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金章程或合伙協(xié)議的規(guī)定，履行相應(yīng)的審批程序，并及時(shí)辦理變更登記手續(xù)。終止1.終止情形：基金存續(xù)期限屆滿(mǎn)；基金的投資目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)；經(jīng)基金決策委員會(huì)決定終止；出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定