基金特定客戶管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保護(hù)特定客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的活動(dòng)。特定客戶包括單一客戶和多個(gè)客戶。基本原則基金特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和謹(jǐn)慎勤勉的原則，維護(hù)客戶合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。業(yè)務(wù)資格與核準(zhǔn)公司條件基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。2.已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。3.已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施。4.已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施。5.已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為。6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。申請(qǐng)與核準(zhǔn)基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：1.申請(qǐng)報(bào)告。2.基金管理公司章程。3.公司治理和內(nèi)部控制制度、防范利益輸送和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的制度。4.經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年財(cái)務(wù)報(bào)告。5.投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。6.法定代表人、從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理和合規(guī)管理人員的簡(jiǎn)歷。7.法律意見書。8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)基金管理公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。業(yè)務(wù)規(guī)范合同簽訂基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜作出明確約定。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：1.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。2.投資范圍、投資限制和投資比例。3.投資目標(biāo)和管理期限。4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。5.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。6.客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。7.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。8.管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。9.與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。10.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。11.違約責(zé)任和糾紛的解決方式。12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。投資運(yùn)作1.投資范圍特定客戶委托財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、商品期貨等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種。2.投資限制基金管理公司運(yùn)用特定客戶委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資，不得有下列情形：（1）違反資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍、投資限制和投資比例進(jìn)行投資。（2）利用所管理的不同資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（3）向資產(chǎn)委托人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（4）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。（5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。信息披露基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，向客戶提供資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)凈值報(bào)告等信息。在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向客戶披露季度資產(chǎn)管理報(bào)告；在每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向客戶披露年度資產(chǎn)管理報(bào)告。客戶與資產(chǎn)托管客戶要求特定客戶應(yīng)當(dāng)是能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份參與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃。資產(chǎn)托管基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將委托財(cái)產(chǎn)交由具有基金托管資格的商業(yè)銀行托管。資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管委托財(cái)產(chǎn)。2.按照規(guī)定開設(shè)委托財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。3.對(duì)所托管的不同委托財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立和完整。4.根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定，及時(shí)辦理清算、交割事宜。5.監(jiān)督基金管理公司的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。6.定期向客戶和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交托管報(bào)告。7.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。監(jiān)督管理與法律責(zé)任監(jiān)督管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金管理公司、資產(chǎn)托管人從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查?；鸸芾砉竞唾Y產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)資料。法律責(zé)任基金管理公司、資產(chǎn)托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停業(yè)務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措