券商牌照轉(zhuǎn)讓管理辦法總則制定目的為了規(guī)范券商牌照轉(zhuǎn)讓行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，促進證券行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及相關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)進行的券商牌照轉(zhuǎn)讓活動，包括證券公司牌照的全部或部分權(quán)益轉(zhuǎn)讓。涉及外資參股證券公司牌照轉(zhuǎn)讓的，除遵守本辦法外，還應符合國家有關外商投資的法律法規(guī)和政策規(guī)定?；驹瓌t券商牌照轉(zhuǎn)讓應當遵循公開、公平、公正的原則，不得損害國家利益、社會公共利益和其他相關方的合法權(quán)益。轉(zhuǎn)讓活動應嚴格遵守法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保轉(zhuǎn)讓過程的合法性、合規(guī)性和透明度。轉(zhuǎn)讓主體與條件轉(zhuǎn)讓方條件1.持有有效的券商牌照，且該牌照處于正常經(jīng)營狀態(tài)，無重大違法違規(guī)記錄。2.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，財務狀況良好，具備持續(xù)經(jīng)營能力。3.轉(zhuǎn)讓行為應符合公司章程和內(nèi)部決策程序的規(guī)定，并獲得必要的授權(quán)和批準。受讓方條件1.具有良好的信譽和財務實力，具備充足的資金來源用于支付轉(zhuǎn)讓價款。2.符合證券監(jiān)管部門規(guī)定的證券公司股東資格條件，不存在法律法規(guī)禁止或限制成為證券公司股東的情形。3.具有明確的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和管理團隊，能夠有效運營證券公司，促進證券業(yè)務的發(fā)展。禁止轉(zhuǎn)讓情形1.證券公司處于被接管、托管、整頓、破產(chǎn)清算等非正常經(jīng)營狀態(tài)的，不得進行牌照轉(zhuǎn)讓。2.轉(zhuǎn)讓方存在未了結(jié)的重大法律糾紛、行政處罰或監(jiān)管措施，可能影響牌照轉(zhuǎn)讓合法性和穩(wěn)定性的。3.受讓方不符合證券監(jiān)管部門規(guī)定的股東資格條件，或存在嚴重違法違規(guī)記錄的。轉(zhuǎn)讓程序申請與受理1.轉(zhuǎn)讓方和受讓方應共同向證券監(jiān)管部門提交券商牌照轉(zhuǎn)讓申請，并提供以下材料：轉(zhuǎn)讓申請書，詳細說明轉(zhuǎn)讓的原因、方式、價格等基本情況。轉(zhuǎn)讓方和受讓方的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、財務報表等主體資格證明文件。轉(zhuǎn)讓協(xié)議草案，明確雙方的權(quán)利義務、轉(zhuǎn)讓價格及支付方式、交割時間等關鍵條款。受讓方的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和管理團隊情況說明。證券監(jiān)管部門要求提供的其他材料。2.證券監(jiān)管部門收到申請材料后，對申請材料的完整性和合規(guī)性進行初步審查。申請材料不完整或不符合要求的，通知申請人在規(guī)定時間內(nèi)補充完善；申請材料符合要求的，予以受理。審核與評估1.證券監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)讓申請進行全面審核，包括對轉(zhuǎn)讓方和受讓方的主體資格、財務狀況、經(jīng)營能力等進行調(diào)查核實。2.必要時，證券監(jiān)管部門可聘請專業(yè)機構(gòu)對證券公司進行資產(chǎn)評估和盡職調(diào)查，評估轉(zhuǎn)讓價格的合理性和交易的可行性。3.審核過程中，證券監(jiān)管部門可就轉(zhuǎn)讓事項征求相關部門和機構(gòu)的意見，確保轉(zhuǎn)讓活動符合國家政策和行業(yè)發(fā)展要求。批準與公告1.經(jīng)審核，轉(zhuǎn)讓申請符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的，證券監(jiān)管部門作出批準轉(zhuǎn)讓的決定，并出具批復文件。2.轉(zhuǎn)讓方和受讓方應在收到批復文件后，及時在指定媒體上發(fā)布券商牌照轉(zhuǎn)讓公告，公告內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓雙方的基本情況、轉(zhuǎn)讓價格、交割時間等重要信息。交割與登記1.轉(zhuǎn)讓方和受讓方應按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定，完成轉(zhuǎn)讓價款的支付和相關資產(chǎn)、業(yè)務的交割。2.交割完成后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應及時向證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，并向證券監(jiān)管部門備案。轉(zhuǎn)讓價格與支付方式轉(zhuǎn)讓價格確定1.券商牌照轉(zhuǎn)讓價格應根據(jù)證券公司的凈資產(chǎn)、盈利能力、市場前景等因素合理確定。轉(zhuǎn)讓價格原則上不得低于經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值，但存在特殊情況的，應在轉(zhuǎn)讓申請中作出詳細說明，并經(jīng)證券監(jiān)管部門認可。2.轉(zhuǎn)讓價格的確定可采用資產(chǎn)評估、市場比較等方法，確保價格的公允性和合理性。支付方式1.受讓方應按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定支付轉(zhuǎn)讓價款。支付方式可以為現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬、股權(quán)置換等合法方式。2.采用分期支付方式的，受讓方應在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確各期支付的時間、金額和條件，并提供相應的擔保措施，確保轉(zhuǎn)讓價款的按時足額支付。信息披露與監(jiān)督管理信息披露要求1.轉(zhuǎn)讓方和受讓方應在轉(zhuǎn)讓過程中及時、準確、完整地披露相關信息，包括轉(zhuǎn)讓申請的進展情況、轉(zhuǎn)讓協(xié)議的主要條款、轉(zhuǎn)讓價格等。2.證券公司應按照證券監(jiān)管部門的要求，定期披露公司的財務狀況、經(jīng)營業(yè)績等信息，確保投資者和社會公眾的知情權(quán)。監(jiān)督管理措施1.證券監(jiān)管部門對券商牌照轉(zhuǎn)讓活動進行全程監(jiān)督管理，有權(quán)對轉(zhuǎn)讓方和受讓方的經(jīng)營活動、財務狀況等進行檢查和調(diào)查。2.對于違反本辦法規(guī)定的轉(zhuǎn)讓行為，證券監(jiān)管部門有權(quán)責令改正，暫?；蚪K止轉(zhuǎn)讓活動，并依法追究相關責任人的法律責任。3.轉(zhuǎn)讓完成后，證券監(jiān)管部門將對受讓方的經(jīng)營管理情況進行持續(xù)跟蹤監(jiān)督，確保證券公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展。法律責任轉(zhuǎn)讓方責任1.轉(zhuǎn)讓方提供虛假材料或隱瞞重要信息的，證券監(jiān)管部門有權(quán)撤銷轉(zhuǎn)讓批準決定，責令轉(zhuǎn)讓方退還轉(zhuǎn)讓價款，并依法給予行政處罰。2.轉(zhuǎn)讓方未按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定履行義務，給受讓方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。受讓方責任1.受讓方提供虛假材料或隱瞞重要信息的，證券監(jiān)管部門有權(quán)拒絕其轉(zhuǎn)讓申請，并依法給予行政處罰。2.受讓方未按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定支付轉(zhuǎn)讓價款或履行其他義務的，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)解除轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并要求受讓方承擔違約責任。中介機構(gòu)責任1.為券商牌照轉(zhuǎn)讓提供服務的中介機構(gòu)，如會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等，應嚴格遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)