2025年證券從業(yè)資格考試證券投資咨詢(xún)歷年真題及答案解析考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題要求：本部分共10題，每題2分，共20分。每題只有一個(gè)最符合題意的選項(xiàng)，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入題后的括號(hào)內(nèi)。1.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員為（）提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償服務(wù)的行為。A.機(jī)構(gòu)投資者B.個(gè)人投資者C.所有投資者D.部分投資者2.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的基本原則？（）A.客戶(hù)至上B.公平公正C.誠(chéng)信為本D.盈利優(yōu)先3.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.證券投資分析B.證券投資預(yù)測(cè)C.證券投資建議D.以上都是4.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.證券從業(yè)資格證書(shū)B(niǎo).相關(guān)專(zhuān)業(yè)學(xué)歷C.良好的職業(yè)道德D.以上都是5.以下哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的禁止行為？（）A.涉嫌欺詐B.暗箱操作C.保密義務(wù)D.虛假陳述6.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.證券法律法規(guī)B.證券公司內(nèi)部規(guī)定C.證券行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則D.以上都是7.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.損害客戶(hù)利益B.損害公司利益C.損害行業(yè)利益D.以上都是8.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.客戶(hù)至上原則B.公平公正原則C.誠(chéng)信為本原則D.以上都是9.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保守（）。A.客戶(hù)商業(yè)秘密B.公司商業(yè)秘密C.行業(yè)商業(yè)秘密D.以上都是10.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.保密原則B.誠(chéng)信原則C.專(zhuān)業(yè)原則D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題要求：本部分共10題，每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的選項(xiàng)，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入題后的括號(hào)內(nèi)。1.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.證券投資分析B.證券投資預(yù)測(cè)C.證券投資建議D.證券投資策劃E.證券投資管理2.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.證券從業(yè)資格證書(shū)B(niǎo).相關(guān)專(zhuān)業(yè)學(xué)歷C.良好的職業(yè)道德D.良好的溝通能力E.良好的心理素質(zhì)3.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.證券法律法規(guī)B.證券公司內(nèi)部規(guī)定C.證券行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則D.證券交易所自律規(guī)則E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定4.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.損害客戶(hù)利益B.損害公司利益C.損害行業(yè)利益D.損害國(guó)家利益E.違反證券法律法規(guī)5.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.客戶(hù)至上原則B.公平公正原則C.誠(chéng)信為本原則D.專(zhuān)業(yè)原則E.保密原則6.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保守（）。A.客戶(hù)商業(yè)秘密B.公司商業(yè)秘密C.行業(yè)商業(yè)秘密D.國(guó)家秘密E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)秘密7.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.保密原則B.誠(chéng)信原則C.專(zhuān)業(yè)原則D.保密與誠(chéng)信并重E.客戶(hù)至上原則8.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)注意（）。A.客戶(hù)需求B.市場(chǎng)動(dòng)態(tài)C.政策法規(guī)D.技術(shù)分析E.客戶(hù)心理9.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)避免（）。A.損害客戶(hù)利益B.損害公司利益C.損害行業(yè)利益D.損害國(guó)家利益E.違反證券法律法規(guī)10.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.客戶(hù)至上原則B.公平公正原則C.誠(chéng)信為本原則D.專(zhuān)業(yè)原則E.保密原則四、判斷題要求：本部分共10題，每題2分，共20分。請(qǐng)判斷以下各題的正誤，正確的在題后的括號(hào)內(nèi)寫(xiě)“√”，錯(cuò)誤的寫(xiě)“×”。1.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員為所有投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償服務(wù)的行為。（）2.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以同時(shí)為多家證券公司提供服務(wù)。（）3.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀、公正的態(tài)度，不得偏袒任何一方。（）4.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密。（）5.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受客戶(hù)的委托，代為買(mǎi)賣(mài)證券。（）6.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。（）7.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受證券公司的委托，參與公司的決策過(guò)程。（）8.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，提高業(yè)務(wù)水平。（）9.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受客戶(hù)的委托，參與客戶(hù)的投資決策過(guò)程。（）10.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保持與客戶(hù)的良好溝通，及時(shí)了解客戶(hù)的需求。（）五、簡(jiǎn)答題要求：本部分共2題，每題10分，共20分。請(qǐng)簡(jiǎn)述以下各題的要點(diǎn)。1.簡(jiǎn)述證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的原則。2.簡(jiǎn)述證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的禁止行為。六、論述題要求：本部分共1題，共20分。請(qǐng)論述以下問(wèn)題。證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)在證券市場(chǎng)中的作用及其重要性。本次試卷答案如下：一、單項(xiàng)選擇題1.B.個(gè)人投資者解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員為個(gè)人投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償服務(wù)的行為。2.D.盈利優(yōu)先解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的基本原則包括客戶(hù)至上、公平公正、誠(chéng)信為本，不包括盈利優(yōu)先。3.D.以上都是解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等。4.D.以上都是解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格證書(shū)、相關(guān)專(zhuān)業(yè)學(xué)歷、良好的職業(yè)道德等。5.C.虛假陳述解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的禁止行為包括涉嫌欺詐、暗箱操作、虛假陳述等。6.D.以上都是解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守證券法律法規(guī)、證券公司內(nèi)部規(guī)定、證券行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則等。7.D.以上都是解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得損害客戶(hù)、公司、行業(yè)、國(guó)家利益，違反證券法律法規(guī)。8.D.以上都是解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)至上、公平公正、誠(chéng)信為本、專(zhuān)業(yè)原則、保密原則等。9.D.以上都是解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保守客戶(hù)、公司、行業(yè)、國(guó)家秘密等。10.D.以上都是解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循保密原則、誠(chéng)信原則、專(zhuān)業(yè)原則等。二、多項(xiàng)選擇題1.D.證券投資管理解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議、策劃、管理等。2.D.良好的心理素質(zhì)解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格證書(shū)、相關(guān)專(zhuān)業(yè)學(xué)歷、良好的職業(yè)道德、良好的溝通能力、良好的心理素質(zhì)等。3.D.證券交易所自律規(guī)則解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守證券法律法規(guī)、證券公司內(nèi)部規(guī)定、證券行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則、證券交易所自律規(guī)則、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定等。4.E.違反證券法律法規(guī)解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得損害客戶(hù)、公司、行業(yè)、國(guó)家利益，違反證券法律法規(guī)。5.D.以上都是解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)至上、公平公正、誠(chéng)信為本、專(zhuān)業(yè)原則、保密原則等。6.D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)秘密解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保守客戶(hù)、公司、行業(yè)、國(guó)家秘密、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)秘密等。7.D.保密與誠(chéng)信并重解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循保密原則、誠(chéng)信原則、專(zhuān)業(yè)原則等，保密與誠(chéng)信并重。8.E.客戶(hù)心理解析：證券投資咨詢(xún)業(yè)