風險投資基金管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范風險投資基金的運作，保護投資者的合法權益，促進風險投資行業(yè)的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的各類風險投資基金，包括公司型、有限合伙型和契約型風險投資基金?；驹瓌t風險投資基金的運作應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益?；鸸芾砣藨斻”M職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，為基金份額持有人的利益最大化服務?；鸬脑O立與募集設立條件1.公司型風險投資基金有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。注冊資本不低于[X]萬元人民幣，且為實繳貨幣資本。有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員。有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.有限合伙型風險投資基金有符合《中華人民共和國民法典》規(guī)定的合伙協(xié)議。有限合伙人的人數(shù)不超過[X]人，其中至少有[X]名普通合伙人。普通合伙人應當具備相應的風險投資管理能力和資金實力。有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。3.契約型風險投資基金有基金合同。基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回等活動符合法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的規(guī)定。有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。募集方式風險投資基金可以通過向特定對象募集或者公開募集的方式設立。向特定對象募集的，基金份額持有人累計不得超過[X]人。公開募集的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準，并符合相關規(guī)定。募集程序1.申請：基金管理人向中國證監(jiān)會提交募集申請文件，包括基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。2.核準：中國證監(jiān)會對募集申請進行審核，作出核準或者不予核準的決定。3.發(fā)售：經(jīng)核準后，基金管理人可以發(fā)售基金份額。發(fā)售期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過[X]日。4.備案：基金募集期限屆滿，達到法律規(guī)定的條件的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鸬倪\作與管理基金財產(chǎn)的獨立性1.風險投資基金的財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。投資范圍風險投資基金主要投資于未上市的高新技術企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)以及其他具有高增長潛力的企業(yè)。投資范圍包括但不限于：1.未上市企業(yè)的股權。2.上市公司非公開發(fā)行的股票。3.可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等金融衍生品。4.其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的投資品種。投資限制1.不得從事承擔無限責任的投資。2.不得投資于與基金管理人、基金托管人有重大利害關系的公司股權。3.不得違反基金合同約定向他人貸款或者提供擔保。4.不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。5.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他投資活動?；鸸芾砣?.任職資格：基金管理人應當具有相應的資產(chǎn)管理經(jīng)驗和專業(yè)能力，其高級管理人員應當具備基金從業(yè)資格。2.職責：基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。編制中期和年度基金報告。計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項。召集基金份額持有人大會。保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。3.禁止行為：基金管理人不得有下列行為：將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。基金托管人1.任職資格：基金托管人應當具有良好的信譽，具備安全保管基金財產(chǎn)的條件，其高級管理人員應當具備基金從業(yè)資格。2.職責：基金托管人應當履行下列職責：安全保管基金財產(chǎn)。按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見。復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項。對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。召集基金份額持有人大會。按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。3.禁止行為：基金托管人不得有下列行為：將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。不公平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為?；鸬氖找娣峙渑c清算收益分配原則1.風險投資基金的收益分配應當遵循“先回本后分利”的原則。2.基金收益分配應當按照基金合同的約定進行，不得損害基金份額持有人的利益。3.基金收益分配方式可以采用現(xiàn)金分紅或者紅利再投資等方式。收益分配比例基金收益分配比例由基金合同約定，但不得低于基金凈收益的[X]%。清算程序1.清算事由：有下列情形之一的，基金應當進行清算：基金合同期限屆滿而未延期的?；鸱蓊~持有人大會決定終止的?；鸸芾砣?、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的。基金合同約定的其他情形。2.清算組的組成：基金清算時，應當成立清算組。清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介機構組成。3.清算財產(chǎn)的分配：清算財產(chǎn)在支付清算費用、所欠職工工資和社會保險費用、繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，按照基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配?；鸬男畔⑴杜秲?nèi)容1.基金管理人應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，及時、準確、完整地披露基金的相關信息，包括基金的招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金年度報告、中期報告、季度報告等。2.基金管理人應當在每個工作日向基金份額持有人披露基金的資產(chǎn)凈值、份額凈值、份額累計凈值等信息。3.基金管理人應當在基金合同生效之日起[X]個月內(nèi)編制并披露基金合同生效公告。披露方式基金管理人應當通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體或者基金管理人的官方網(wǎng)站等方式披露基金的相關信息。監(jiān)督管理與法律責任監(jiān)督管理機構中國證監(jiān)會及其派出機構依法對風險投資基金的運作進行監(jiān)督管理。違規(guī)處罰1.基金管理人、基金托管人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、警告、罰款、暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可等措施。2.基金管理人、基金托管人及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成