進(jìn)度投資合同管理辦法一、總則（一）目的為加強公司進(jìn)度投資合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，保障公司合法權(quán)益，提高投資效益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在各類項目中涉及的進(jìn)度投資合同管理，包括但不限于工程建設(shè)、技術(shù)研發(fā)、物資采購等項目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同合法有效。2.風(fēng)險防控原則：充分識別、評估合同風(fēng)險，采取有效措施進(jìn)行防控，保障公司利益。3.全面管理原則：涵蓋合同從簽訂到終止的全過程，包括合同談判、起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)。4.協(xié)作配合原則：各部門應(yīng)密切協(xié)作，共同做好合同管理工作，確保合同順利履行。二、合同簽訂管理（一）合同談判1.項目發(fā)起部門負(fù)責(zé)組織合同談判，明確談判目標(biāo)、策略和主要條款。2.談判人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗，熟悉項目情況和法律法規(guī)，確保談判的合法性和有效性。3.在談判過程中，應(yīng)充分了解對方的資信狀況、履約能力等，對合同條款進(jìn)行詳細(xì)商討，爭取有利的合同條件。（二）合同起草1.根據(jù)談判結(jié)果，由項目發(fā)起部門或法務(wù)部門負(fù)責(zé)起草合同文本。2.合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點、方式等主要條款。3.對于涉及重大利益或復(fù)雜條款的合同，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行論證，確保合同文本的嚴(yán)謹(jǐn)性和可行性。（三）合同審核1.合同起草完成后，應(yīng)提交相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核部門包括法務(wù)部門、財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門等。2.法務(wù)部門主要審核合同的合法性、合規(guī)性，確保合同不違反法律法規(guī)和公司規(guī)定。3.財務(wù)部門主要審核合同的價款、支付方式、結(jié)算條款等，確保公司財務(wù)利益得到保障。4.業(yè)務(wù)部門主要審核合同的業(yè)務(wù)條款，確保合同符合項目實際需求，具有可操作性。5.各審核部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審核，并出具審核意見。對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與起草部門溝通修改。（四）合同簽訂1.經(jīng)審核通過的合同，由法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋公司公章。2.合同簽訂前，應(yīng)確保對方具有合法的簽約主體資格，合同簽字蓋章手續(xù)齊全。3.簽訂后的合同文本應(yīng)及時歸檔保存，同時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，以便各部門履行職責(zé)。三、合同履行管理（一）履行計劃制定1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同條款制定詳細(xì)的履行計劃，明確各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點和責(zé)任人。2.履行計劃應(yīng)報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并抄送相關(guān)部門備案。（二）履行跟蹤與監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行的跟蹤與監(jiān)督，及時掌握合同履行情況，協(xié)調(diào)解決履行過程中出現(xiàn)的問題。2.財務(wù)部門應(yīng)按照合同約定及時辦理款項收付手續(xù)，對合同資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。3.法務(wù)部門應(yīng)對合同履行過程中的法律風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，提供法律支持和指導(dǎo)。（三）變更管理1.合同履行過程中如需變更合同條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂程序進(jìn)行審核、簽訂和備案。3.變更后的合同履行計劃應(yīng)及時調(diào)整，并通知相關(guān)部門。（四）爭議解決1.合同履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，可以根據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。3.在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中無爭議的部分。四、合同結(jié)算管理（一）結(jié)算依據(jù)1.合同結(jié)算應(yīng)依據(jù)合同約定的結(jié)算方式、結(jié)算周期和結(jié)算條件進(jìn)行。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同履行完畢后及時提交結(jié)算申請，并提供相關(guān)證明材料。（二）結(jié)算審核1.財務(wù)部門負(fù)責(zé)對結(jié)算申請進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括合同條款執(zhí)行情況、價款計算準(zhǔn)確性、支付憑證完整性等。2.對于涉及金額較大或復(fù)雜的結(jié)算項目，財務(wù)部門可會同業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等進(jìn)行聯(lián)合審核。3.審核通過的結(jié)算申請報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，辦理款項支付手續(xù)。（三）支付管理1.財務(wù)部門應(yīng)按照審批后的結(jié)算申請及時支付款項，確保支付的準(zhǔn)確性和及時性。2.支付款項時，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司財務(wù)管理制度和資金審批流程，確保資金安全。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂、履行過程中形成的各類文件、資料，包括合同文本、談判記錄、審核意見、變更協(xié)議、結(jié)算申請等，均應(yīng)及時收集整理。2.檔案管理人員應(yīng)定期對合同檔案進(jìn)行檢查，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理與歸檔1.檔案管理人員應(yīng)按照檔案管理要求對收集到的合同資料進(jìn)行分類整理、編號裝訂。2.整理后的合同檔案應(yīng)及時歸檔保存，建立電子和紙質(zhì)檔案，便于查詢和使用。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫查閱申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。2.如需借閱合同檔案，應(yīng)填寫借閱申請表，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)，并在規(guī)定時間內(nèi)歸還。3.查閱和借閱合同檔案時，應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借或丟失檔案資料。六、合同風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.建立合同風(fēng)險識別與評估機制，定期對合同進(jìn)行風(fēng)險排查。2.風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋合同簽訂、履行、變更、終止等全過程，包括法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。3.風(fēng)險評估應(yīng)采用科學(xué)的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分析和評價，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險合同，應(yīng)采取重點監(jiān)控、加強審核等措施；對于中風(fēng)險合同，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆揽卮胧?；對于低風(fēng)險合同，可進(jìn)行常規(guī)管理。2.風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保措施的有效執(zhí)行。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.建立合同風(fēng)險監(jiān)控機制，對合同履行過程中的風(fēng)險進(jìn)行實時監(jiān)控。2.風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)重點關(guān)注合同關(guān)鍵條款的執(zhí)行情況、對方履約能力變化、外部環(huán)境變化等因素。3.當(dāng)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警信號時，應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警通知，提醒相關(guān)部門采取應(yīng)對措施，降低風(fēng)險損失。七、合同信息化管理（一）信息化系統(tǒng)建設(shè)1.建立合同管理信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)合同信息的集中管理、動態(tài)跟蹤和流程控制。2.信息化系統(tǒng)應(yīng)具備合同起草、審核、簽訂、履行、結(jié)算、檔案管理等功能模塊，提高合同管理效率和準(zhǔn)確性。（二）數(shù)據(jù)錄入與維護(hù)1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同信息錄入信息化系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.檔案管理人員應(yīng)定期對合同檔案進(jìn)行掃描錄入，建立電子檔案數(shù)據(jù)庫，便于查詢和使用。3.信息化系統(tǒng)應(yīng)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，防止數(shù)據(jù)丟失。