2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(5卷單選一百題)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪項？【選項】A.注冊資本不低于人民幣1億元B.具備持續(xù)盈利能力C.有3名以上取得基金從業(yè)資格的結(jié)算業(yè)務(wù)管理人員D.具備完善的風(fēng)險管理制度【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十四條明確要求結(jié)算會員需滿足注冊資本、管理人員資質(zhì)、風(fēng)險管理制度等條件，但未將“持續(xù)盈利能力”作為準(zhǔn)入要求，因此B選項不符合規(guī)定?！绢}干2】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的中央對手方責(zé)任包括以下哪項？【選項】A.承擔(dān)客戶交易對手風(fēng)險B.提供交易結(jié)算系統(tǒng)維護(hù)C.承擔(dān)結(jié)算會員交易對手風(fēng)險D.管理客戶資金賬戶【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《試行辦法》第十條，中央對手方（結(jié)算公司）需承擔(dān)結(jié)算會員之間的交易對手風(fēng)險，而客戶與客戶、客戶與結(jié)算會員的風(fēng)險由期貨公司自行承擔(dān)，故C為正確答案?！绢}干3】結(jié)算會員的初始保證金比例不得低于多少？【選項】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十六條規(guī)定，結(jié)算會員的初始保證金比例由結(jié)算公司根據(jù)市場風(fēng)險狀況確定，但不得低于10%，因此B選項正確?！绢}干4】結(jié)算公司對結(jié)算會員的保證金追索權(quán)行使期限為？【選項】A.交易達(dá)成后3個工作日內(nèi)B.交易達(dá)成后5個工作日內(nèi)C.交易達(dá)成后7個工作日內(nèi)D.交易達(dá)成后10個工作日內(nèi)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十二條明確，結(jié)算公司應(yīng)在發(fā)現(xiàn)保證金不足后7個工作日內(nèi)書面通知結(jié)算會員補(bǔ)足，逾期未補(bǔ)足則采取強(qiáng)行平倉措施，故C為正確答案。【題干5】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，結(jié)算公司向結(jié)算會員發(fā)出的書面通知，自送達(dá)之日起生效的時限為？【選項】A.1個工作日B.2個工作日C.3個工作日D.5個工作日【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十八條指出，結(jié)算公司發(fā)出的書面通知自結(jié)算會員簽收之日起生效，若未簽收則視為3個工作日內(nèi)已送達(dá)，因此A選項正確?！绢}干6】結(jié)算會員的維持保證金比例不得低于初始保證金比例的多少倍？【選項】A.1.2倍B.1.5倍C.2倍D.3倍【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十七條要求維持保證金比例不得低于初始保證金比例的1.5倍，因此B選項正確?！绢}干7】結(jié)算公司對結(jié)算會員的保證金追索權(quán)包括以下哪項？【選項】A.要求提前交割B.強(qiáng)行平倉C.暫停交易資格D.罰款【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十四條明確，保證金不足時結(jié)算公司可采取強(qiáng)行平倉措施，其他選項屬于期貨公司對客戶的處理措施，故B為正確答案。【題干8】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的中央對手方結(jié)算周期為？【選項】A.每日B.每周C.每月D.每季度【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十八條指出，中央對手方實行每日結(jié)算制度，因此A選項正確?！绢}干9】結(jié)算會員與客戶之間的保證金追索權(quán)由誰行使？【選項】A.結(jié)算公司B.期貨公司C.客戶D.中國證監(jiān)會【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十條明確，客戶與期貨公司之間的保證金追索權(quán)由期貨公司行使，結(jié)算公司僅負(fù)責(zé)會員間結(jié)算，故B為正確答案?！绢}干10】結(jié)算公司對結(jié)算會員的結(jié)算指令提交時限為？【選項】A.交易達(dá)成后2小時內(nèi)B.交易達(dá)成后4小時內(nèi)C.交易達(dá)成后6小時內(nèi)D.交易達(dá)成后8小時內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十五條要求結(jié)算指令提交時限為交易達(dá)成后4小時內(nèi)，因此B選項正確?！绢}干11】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的爭議解決方式中，不屬于法定程序的是？【選項】A.仲裁B.協(xié)商C.訴訟D.中立評估【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第四十條僅規(guī)定爭議可通過協(xié)商、仲裁或訴訟解決，中立評估未明確列為法定程序，故D為正確答案?！绢}干12】結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶由誰監(jiān)管？【選項】A.中國證監(jiān)會B.結(jié)算公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十六條指出，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶的監(jiān)管，因此C為正確答案。【題干13】結(jié)算公司對結(jié)算會員的結(jié)算資料保存期限為？【選項】A.3年B.5年C.7年D.10年【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十九條要求結(jié)算資料保存期限為10年，因此D為正確答案?！绢}干14】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的中央對手方責(zé)任不包括以下哪項？【選項】A.確保交易對手履約B.提供交易對手風(fēng)險擔(dān)保C.審核結(jié)算會員資質(zhì)D.執(zhí)行強(qiáng)制平倉指令【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十條明確中央對手方不負(fù)責(zé)審核結(jié)算會員資質(zhì)，該職責(zé)由期貨公司承擔(dān)，因此C為正確答案。【題干15】結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶最低余額不得低于多少？【選項】A.500萬元B.1000萬元C.1500萬元D.2000萬元【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十八條要求最低余額為1000萬元，因此B為正確答案?！绢}干16】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的中央對手方結(jié)算風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例為？【選項】A.5%B.8%C.10%D.12%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十一條指出提取比例為8%，因此B為正確答案?！绢}干17】結(jié)算會員的結(jié)算保證金比例調(diào)整周期為？【選項】A.每日B.每周C.每月D.每季度【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十九條要求每月調(diào)整一次，因此C為正確答案?！绢}干18】結(jié)算公司對結(jié)算會員的結(jié)算資料審核時限為？【選項】A.1個工作日B.2個工作日C.3個工作日D.5個工作日【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十七條要求審核時限為2個工作日，因此B為正確答案。【題干19】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的中央對手方責(zé)任終止情形包括以下哪項？【選項】A.結(jié)算會員破產(chǎn)B.交易達(dá)成后30日C.客戶違約D.結(jié)算公司破產(chǎn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十三條指出責(zé)任終止情形包括結(jié)算會員破產(chǎn)或解散，因此A為正確答案?！绢}干20】結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶資金來源不包括以下哪項？【選項】A.自有資金B(yǎng).客戶保證金C.結(jié)算公司補(bǔ)貼D.銀行貸款【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十六條明確結(jié)算準(zhǔn)備金僅來源于結(jié)算會員自有資金，客戶保證金屬于期貨公司資產(chǎn)，因此B為正確答案。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請成為結(jié)算會員需滿足以下哪項核心條件？【選項】A.具備5年期貨公司從業(yè)經(jīng)驗B.風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶余額不低于公司凈資產(chǎn)20%C.有3家以上期貨交易客戶D.完成期貨業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第五條，結(jié)算會員須具備持續(xù)繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金的能力，其中風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶余額不得低于公司凈資產(chǎn)的20%。選項B直接對應(yīng)法規(guī)要求，其他選項為干擾項?！绢}干2】金融期貨結(jié)算采用哪種結(jié)算方式？【選項】A.會員間直接結(jié)算B.集中結(jié)算【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第八條明確規(guī)定，金融期貨實行集中結(jié)算制度，所有交易均通過中央對手方進(jìn)行結(jié)算。選項A為交易會員間結(jié)算方式，與結(jié)算會員職責(zé)無關(guān)。【題干3】結(jié)算會員每日需向結(jié)算機(jī)構(gòu)提交結(jié)算數(shù)據(jù)，其中不包括以下哪項？【選項】A.交易指令明細(xì)B.保證金變動記錄C.交割庫存清單D.交易對手方信用評級【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第十四條要求提交交易指令、保證金變動及交割庫存數(shù)據(jù)，但對手方信用評級屬于交易前評估范疇，結(jié)算時無需重復(fù)提交?！绢}干4】結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)結(jié)算會員存在風(fēng)險準(zhǔn)備金不足時，可采取的強(qiáng)制措施是？【選項】A.暫停其交易權(quán)限B.罰款并限期整改C.扣除公司其他資產(chǎn)D.立即終止合作【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第十七條明確，若風(fēng)險準(zhǔn)備金不足，結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)直接從會員其他資產(chǎn)中扣除差額。選項A適用于嚴(yán)重違規(guī)情形，選項D為超出權(quán)限的表述?！绢}干5】金融期貨交割違約的后果包括？【選項】A.違約方支付雙倍保證金B(yǎng).扣除交易所會員資格C.承擔(dān)違約金及實物交割損失D.禁止參與3年內(nèi)期貨交易【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十一條指出，違約方須承擔(dān)實物交割損失及違約金。選項A對應(yīng)普通期貨業(yè)務(wù)，選項D為特別處罰情形?！绢}干6】結(jié)算會員與交易會員結(jié)算指令傳遞的時限要求是？【選項】A.T+1日16:00前B.T日21:00前C.T+2日10:00前D.實時傳輸【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十二條明確，結(jié)算指令須在交易次日21:00前提交，以便完成當(dāng)日核對。選項A為普通期貨結(jié)算時限，選項D不適用于結(jié)算會員流程?！绢}干7】結(jié)算機(jī)構(gòu)處理結(jié)算爭議的優(yōu)先原則是？【選項】A.會員協(xié)商優(yōu)先B.依據(jù)交易規(guī)則優(yōu)先C.參考市場慣例優(yōu)先D.由仲裁機(jī)構(gòu)裁決優(yōu)先【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十九條強(qiáng)調(diào)爭議處理須以交易規(guī)則為根本依據(jù)，選項A為一般爭議解決原則，選項D超出結(jié)算機(jī)構(gòu)權(quán)限?！绢}干8】結(jié)算會員計算保證金追索金額時，應(yīng)包含以下哪項？【選項】A.交易手續(xù)費(fèi)B.交割違約金C.信用證利息D.期貨公司管理費(fèi)【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第十八條明確保證金追索范圍包括交割違約金及信用證相關(guān)費(fèi)用，選項A為常規(guī)費(fèi)用，選項D不屬于追索范疇。【題干9】特殊處理程序適用于哪種情形？【選項】A.重大風(fēng)險事件B.會員財務(wù)異常C.系統(tǒng)故障D.交易所政策調(diào)整【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十條定義特殊處理程序針對重大風(fēng)險事件，如市場異常波動或會員重大違約。選項B為常規(guī)風(fēng)險應(yīng)對，選項C屬于技術(shù)故障處理范疇?！绢}干10】結(jié)算機(jī)構(gòu)收取結(jié)算費(fèi)用的依據(jù)是？【選項】A.會員交易量B.結(jié)算指令筆數(shù)C.風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模D.會員凈資產(chǎn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十四條明確結(jié)算費(fèi)用按結(jié)算指令筆數(shù)收取，選項A為交易手續(xù)費(fèi)計算依據(jù)，選項C為風(fēng)險準(zhǔn)備金提取依據(jù)。【題干11】結(jié)算會員發(fā)現(xiàn)對手方信用評級下降時，應(yīng)采?。俊具x項】A.立即平倉B.增加保證金要求C.暫停交易D.向監(jiān)管報告【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第十五條要求會員在對手方信用評級下降后15個工作日內(nèi)向監(jiān)管報告，選項B為后續(xù)處理措施?！绢}干12】結(jié)算機(jī)構(gòu)對交割庫存的核查頻率是？【選項】A.每日全面核查B.每周抽樣核查C.每月專項核查D.每季度突擊核查【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十八條第三款規(guī)定交割庫存核查采取每周抽樣方式，選項A適用于異常情況核查?！绢}干13】結(jié)算會員計算風(fēng)險準(zhǔn)備金時，應(yīng)包含哪些資產(chǎn)？【選項】A.應(yīng)收賬款B.存貨C.銀行存單D.在建工程【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第五條明確風(fēng)險準(zhǔn)備金提取資產(chǎn)范圍為銀行存單等高流動性資產(chǎn)，選項A、B、D均不符合流動性要求。【題干14】結(jié)算機(jī)構(gòu)終止會員資格的法定情形包括？【選項】A.3年未發(fā)生交易B.風(fēng)險準(zhǔn)備金連續(xù)3個月不足C.被行政處罰D.會員要求退出【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十七條第四款規(guī)定，連續(xù)3個月風(fēng)險準(zhǔn)備金不足20%的，結(jié)算機(jī)構(gòu)可終止會員資格。選項A為一般退出條件，選項C需經(jīng)批準(zhǔn)?！绢}干15】結(jié)算指令異常處理時限為？【選項】A.2小時內(nèi)B.4小時內(nèi)C.6小時內(nèi)D.24小時內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十三條要求異常指令須在發(fā)現(xiàn)后4小時內(nèi)完成處理，選項A為普通交易處理時限?！绢}干16】結(jié)算會員計算保證金追索金額時，應(yīng)扣除以下哪項？【選項】A.交易手續(xù)費(fèi)B.交割違約金C.信用證利息D.期貨公司管理費(fèi)【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第十八條第二項明確保證金追索扣除交易手續(xù)費(fèi)，選項B為追索金額構(gòu)成部分?！绢}干17】特殊處理程序中，交割庫存處置優(yōu)先順序是？【選項】A.同類會員優(yōu)先B.交易所指定倉庫優(yōu)先C.會員自行處置優(yōu)先D.期貨公司優(yōu)先【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十一條第三款規(guī)定，特殊情況下交割庫存優(yōu)先由交易所指定倉庫處置。【題干18】結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算數(shù)據(jù)的保存期限是？【選項】A.5年B.7年C.10年D.永久保存【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十五條明確結(jié)算數(shù)據(jù)保存期限為10年，選項A為普通業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保存期限?！绢}干19】結(jié)算會員調(diào)整保證金比例時，須提前多少日通知？【選項】A.1日B.3日C.5日D.10日【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十六條第三款規(guī)定，保證金比例調(diào)整需提前3日通知結(jié)算機(jī)構(gòu)及會員。選項A為普通調(diào)整通知時限。【題干20】結(jié)算機(jī)構(gòu)處理交割違約的最終措施是？【選項】A.強(qiáng)制平倉B.實物交割C.現(xiàn)金補(bǔ)償D.禁止交易【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十一條第四款規(guī)定，交割違約最終解決方式為實物交割或現(xiàn)金補(bǔ)償，選項D為行政處罰措施。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會員資格的申請條件中不包括以下哪項要求？【選項】A.凈資產(chǎn)不低于8億元人民幣B.具備5年以上金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)驗C.持有國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)金融期貨業(yè)務(wù)許可證D.具備完善的風(fēng)險管理制度【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《辦法》第十二條，申請結(jié)算會員資格需滿足凈資產(chǎn)不低于8億元、持有金融期貨業(yè)務(wù)許可證、具備完善的風(fēng)險管理制度等條件，但未要求5年以上業(yè)務(wù)經(jīng)驗。選項B為正確答案?！绢}干2】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的保證金追索機(jī)制中，結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)直接從哪類賬戶扣劃資金？【選項】A.會員自有資金賬戶B.會員客戶的保證金賬戶C.第三方擔(dān)保賬戶D.結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶【參考答案】D【詳細(xì)解析】《辦法》第二十四條明確，當(dāng)會員出現(xiàn)違約時，結(jié)算機(jī)構(gòu)可動用結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶資金進(jìn)行追索。選項D正確，其他選項資金屬性與追索機(jī)制無關(guān)?！绢}干3】結(jié)算會員的結(jié)算擔(dān)保金賬戶最低余額不得低于其初始擔(dān)保金的多少倍？【選項】A.0.5倍B.1倍C.1.5倍D.2倍【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第十九條第三款規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金賬戶最低余額應(yīng)為初始擔(dān)保金的1.5倍，超出部分可劃轉(zhuǎn)至自有資金賬戶。選項C正確?！绢}干4】金融期貨結(jié)算過程中，結(jié)算機(jī)構(gòu)每日需向期貨交易所報備的內(nèi)容不包括以下哪項？【選項】A.結(jié)算準(zhǔn)備金變動明細(xì)B.會員保證金追索記錄C.交易指令執(zhí)行情況D.結(jié)算頭寸調(diào)整方案【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第二十八條要求報備結(jié)算準(zhǔn)備金變動、會員保證金追索及結(jié)算頭寸調(diào)整信息，但交易指令執(zhí)行情況屬于交易所交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)，無需結(jié)算機(jī)構(gòu)單獨報備。選項C正確。【題干5】結(jié)算會員與客戶之間的保證金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)需通過哪類專用通道完成？【選項】A.期貨公司普通資金結(jié)算通道B.金融期貨專用結(jié)算通道C.跨境結(jié)算綠色通道D.會員內(nèi)部資金池【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十一條明確，金融期貨保證金劃轉(zhuǎn)必須通過期貨交易所指定的金融期貨專用結(jié)算通道完成，其他通道不符合監(jiān)管要求。選項B正確。【題干6】結(jié)算機(jī)構(gòu)對會員實施保證金追索的期限為自知道或應(yīng)當(dāng)知道違約事實之日起多少個工作日內(nèi)？【選項】A.3B.5C.7D.10【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十四條第四款規(guī)定，結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在知悉違約事實后5個工作日內(nèi)啟動追索程序，逾期可能影響資金追償效力。選項B正確?！绢}干7】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展方向中，下列哪項屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力范疇？【選項】A.結(jié)算準(zhǔn)備金動態(tài)調(diào)整機(jī)制B.會員分級分類管理標(biāo)準(zhǔn)C.跨境結(jié)算清算模式D.交割倉庫協(xié)同定價機(jī)制【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第四十條指出，結(jié)算機(jī)構(gòu)可在監(jiān)管許可范圍內(nèi)探索跨境結(jié)算清算模式創(chuàng)新，其他選項屬于基礎(chǔ)業(yè)務(wù)范疇。選項C正確。【題干8】結(jié)算會員出現(xiàn)保證金不足時，結(jié)算機(jī)構(gòu)可采取的應(yīng)急措施不包括以下哪項？【選項】A.動用結(jié)算準(zhǔn)備金補(bǔ)足B.暫停該會員部分交易權(quán)限C.扣劃會員其他資金賬戶D.啟動保證金追索程序【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第二十五條明確，應(yīng)急措施包括暫停交易權(quán)限、動用結(jié)算準(zhǔn)備金及追索程序，但不得直接扣劃會員其他資金賬戶，否則違反賬戶獨立性原則。選項C正確?！绢}干9】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)對接要求中，結(jié)算機(jī)構(gòu)必須滿足的接口標(biāo)準(zhǔn)是？【選項】A.中國金融標(biāo)準(zhǔn)委員會CBF-032B.證監(jiān)會統(tǒng)一數(shù)據(jù)接口規(guī)范C.交易所自定義技術(shù)協(xié)議D.國際清算銀行CBIB標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第二十七條明確，結(jié)算機(jī)構(gòu)需對接符合中國金融標(biāo)準(zhǔn)委員會CBF-032的結(jié)算系統(tǒng)接口，其他選項非強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。選項A正確?！绢}干10】結(jié)算會員資格的年審工作中，結(jié)算機(jī)構(gòu)重點核查的內(nèi)容不包括以下哪項？【選項】A.結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶資金充足性B.會員交易量增長幅度C.風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況D.保證金追索成功率【參考答案】B【詳細(xì)解析】年審核心是評估會員的合規(guī)性和風(fēng)險控制能力，交易量增長非監(jiān)管重點，且可能掩蓋風(fēng)險。選項B正確?！绢}干11】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展中，結(jié)算機(jī)構(gòu)可探索的衍生品類型不包括以下哪項？【選項】A.期貨期權(quán)組合產(chǎn)品B.跨境利率互換C.現(xiàn)貨與期貨跨市場套保工具D.信用違約掉期【參考答案】D【詳細(xì)解析】《辦法》第四十一條允許探索期貨期權(quán)組合、跨境利率互換及跨市場套保工具，但信用違約掉期屬于衍生品市場創(chuàng)新范疇，超出結(jié)算業(yè)務(wù)邊界。選項D正確?！绢}干12】結(jié)算會員的結(jié)算擔(dān)保金賬戶資金來源不包括以下哪項？【選項】A.會員繳納的初始擔(dān)保金B(yǎng).追索違約會員的資金C.期貨交易所補(bǔ)貼資金D.會員日常交易手續(xù)費(fèi)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第十九條明確擔(dān)保金來源為會員繳納的初始擔(dān)保金及后續(xù)追加資金，期貨交易所不得提供補(bǔ)貼。選項C正確?！绢}干13】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的跨境結(jié)算中，結(jié)算機(jī)構(gòu)需遵守的監(jiān)管規(guī)則不包括以下哪項？【選項】A.本幣結(jié)算原則B.雙邊凈額結(jié)算機(jī)制C.第三國貨幣結(jié)算備案D.人民幣跨境支付系統(tǒng)對接【參考答案】C【詳細(xì)解析】跨境結(jié)算需遵守本幣結(jié)算、雙邊凈額結(jié)算及人民幣跨境支付系統(tǒng)對接要求，但第三國貨幣結(jié)算需經(jīng)國務(wù)院金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，非強(qiáng)制備案。選項C正確?！绢}干14】結(jié)算會員出現(xiàn)重大風(fēng)險事件時，結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)啟動的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制是？【選項】A.紅色預(yù)警機(jī)制B.黃色預(yù)警機(jī)制C.橙色預(yù)警機(jī)制D.藍(lán)色預(yù)警機(jī)制【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第二十六條將重大風(fēng)險事件響應(yīng)級別設(shè)定為紅色預(yù)警，需立即暫停會員交易權(quán)限并啟動全面核查。選項A正確?！绢}干15】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)安全要求中，結(jié)算機(jī)構(gòu)必須滿足的災(zāi)備恢復(fù)時間是？【選項】A.4小時B.6小時C.8小時D.12小時【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十八條第三款規(guī)定，核心系統(tǒng)災(zāi)備恢復(fù)時間不得超過6小時，其他選項不符合監(jiān)管要求。選項B正確。【題干16】結(jié)算會員資格的申請材料中，必須包含期貨交易所出具的《合規(guī)經(jīng)營評估報告》的有效期是？【選項】A.3個月B.6個月C.12個月D.24個月【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第十二條第四款明確評估報告有效期不超過6個月，逾期需重新提交。選項B正確。【題干17】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展中，結(jié)算機(jī)構(gòu)可探索的結(jié)算方式不包括以下哪項？【選項】A.多邊凈額結(jié)算B.分賬制結(jié)算C.現(xiàn)貨交割結(jié)算D.信用證結(jié)算【參考答案】D【詳細(xì)解析】《辦法》第四十一條允許探索多邊凈額結(jié)算、分賬制結(jié)算及現(xiàn)貨交割結(jié)算，信用證結(jié)算屬于傳統(tǒng)國際貿(mào)易結(jié)算方式，與期貨結(jié)算無關(guān)。選項D正確?！绢}干18】結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶資金使用限制中，不得用于以下哪項用途？【選項】A.保證金追索B.系統(tǒng)災(zāi)備支出C.會員信用增級D.結(jié)算機(jī)構(gòu)正常運(yùn)營費(fèi)用【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第二十五條明確結(jié)算準(zhǔn)備金僅限用于追索和災(zāi)備，不得用于會員信用增級或機(jī)構(gòu)運(yùn)營支出。選項C正確?！绢}干19】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展中，結(jié)算機(jī)構(gòu)可探索的結(jié)算產(chǎn)品不包括以下哪項？【選項】A.期貨期權(quán)組合結(jié)算B.跨境利率互換結(jié)算C.現(xiàn)貨與期貨跨市場套保結(jié)算D.股指期貨與現(xiàn)貨跨市場聯(lián)動結(jié)算【參考答案】D【詳細(xì)解析】《辦法》第四十一條允許探索跨市場套保結(jié)算，但股指期貨與現(xiàn)貨聯(lián)動結(jié)算屬于交易所交易規(guī)則范疇，結(jié)算機(jī)構(gòu)無權(quán)創(chuàng)新。選項D正確。【題干20】結(jié)算會員的結(jié)算擔(dān)保金賬戶資金劃轉(zhuǎn)需經(jīng)哪類監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？【選項】A.期貨交易所B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.會員所在地地方金融監(jiān)管局D.中國人民銀行【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第十九條第三款規(guī)定，擔(dān)保金劃轉(zhuǎn)需經(jīng)國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，其他選項無權(quán)審批。選項B正確。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請成為結(jié)算會員需滿足的條件不包括以下哪項？【選項】A.具備5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗；B.凈資產(chǎn)不低于20億元人民幣；C.具備5名以上持有基金從業(yè)資格的結(jié)算業(yè)務(wù)人員；D.通過中國證監(jiān)會組織的結(jié)算業(yè)務(wù)資格考核?！緟⒖即鸢浮緼【詳細(xì)解析】《試行辦法》規(guī)定申請結(jié)算會員需滿足凈資產(chǎn)不低于20億元、5年以上期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗、5名以上基金從業(yè)資格人員及通過證監(jiān)會考核，但未明確要求5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，因此A錯誤。【題干2】結(jié)算會員與交易會員之間的保證金追索權(quán)適用下列哪項原則？【選項】A.優(yōu)先追索原則；B.按比例追索原則；C.按交易量追索原則；D.依約追索原則?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】根據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)算會員對交易會員的保證金追索權(quán)遵循“按比例追索原則”，即根據(jù)各交易會員的持倉和保證金比例進(jìn)行追索，而非優(yōu)先或按交易量，故B正確?！绢}干3】結(jié)算公司向結(jié)算會員發(fā)出交割通知后，若結(jié)算會員未在規(guī)定時限內(nèi)完成交割，將面臨以下哪項處理措施？【選項】A.按市價強(qiáng)行平倉；B.扣除違約金并凍結(jié)賬戶；C.吊銷結(jié)算資格；D.轉(zhuǎn)移至次月交割?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】《試行辦法》規(guī)定，結(jié)算會員未按時完成交割的，結(jié)算公司應(yīng)扣除相應(yīng)違約金并凍結(jié)賬戶，待后續(xù)處理，而非直接平倉或吊銷資格，故B正確?！绢}干4】結(jié)算公司對結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金實行每日結(jié)算制度，結(jié)算準(zhǔn)備金最低維持水平為多少？【選項】A.20%；B.30%；C.50%；D.100%?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金制度，結(jié)算準(zhǔn)備金最低維持水平為100%保證金，但每日結(jié)算時需確保不低于50%的維持水平，因此C正確?！绢}干5】結(jié)算指令的優(yōu)先級順序中，開倉指令的優(yōu)先級高于哪類指令？【選項】A.平今指令；B.平遠(yuǎn)指令；C.止損指令；D.階梯指令?！緟⒖即鸢浮緼【詳細(xì)解析】結(jié)算指令優(yōu)先級為：開倉指令＞平今指令＞平遠(yuǎn)指令＞止損指令，因此A正確?！绢}干6】結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金不足時，應(yīng)采取以下哪項措施？【選項】A.申請展期；B.提前追加保證金；C.調(diào)整持倉；D.暫停交易?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】《試行辦法》規(guī)定，結(jié)算會員需在每日結(jié)算時確保結(jié)算準(zhǔn)備金充足，不足時須提前追加保證金，故B正確?！绢}干7】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的中央對手方風(fēng)險由以下哪方承擔(dān)？【選項】A.結(jié)算公司；B.交易所；C.期貨公司；D.中國證監(jiān)會。【參考答案】A【詳細(xì)解析】結(jié)算公司作為中央對手方，承擔(dān)會員之間的履約風(fēng)險，因此A正確?！绢}干8】結(jié)算會員的保證金追索權(quán)適用訴訟時效為多少年？【選項】A.1年；B.2年；C.3年；D.5年?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】《試行辦法》規(guī)定，保證金追索權(quán)的訴訟時效為3年，故C正確?！绢}干9】結(jié)算公司對結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金調(diào)整幅度上限為多少？【選項】A.±5%；B.±10%；C.±15%；D.±20%?！緟⒖即鸢浮緼【詳細(xì)解析】結(jié)算準(zhǔn)備金調(diào)整幅度不得超過±5%，以避免市場過度波動，故A正確。【題干10】結(jié)算會員因不可抗力導(dǎo)致無法履行交割義務(wù)時，應(yīng)向結(jié)算公司提交以下哪類文件？【選項】A.交割違約報告；B.不可抗力證明；C.持倉調(diào)整申請；D.風(fēng)險評估報告?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】不可抗力導(dǎo)致的交割問題需提交不可抗力證明，故B正確。【題干11】結(jié)算公司對交易會員的持倉進(jìn)行實時監(jiān)控，監(jiān)控頻率為多少次/日？【選項】A.1次；B.3次；C.5次；D.實時監(jiān)控。【參考答案】D【詳細(xì)解析】結(jié)算公司對持倉實行實時監(jiān)控，確保交易會員不違反保證金要求，故D正確?！绢}干12】結(jié)算會員與交易會員之間的結(jié)算賬期一般為多少個交易日？【選項】A.1個；B.2個；C.3個；D.5個。【參考答案】A【詳細(xì)解析】結(jié)算賬期通常為1個交易日，從結(jié)算日次日起結(jié)算，故A正確?！绢}干13】結(jié)算公司對結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金進(jìn)行調(diào)整時，應(yīng)提前多少個交易日通知？【選項】A.3個；B.5個；C.7個；D.不需通知。【參考答案】C【詳細(xì)解析】結(jié)算準(zhǔn)備金調(diào)整需提前7個交易日通知結(jié)算會員，故C正確?！绢}干14】結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)人員需通過哪類資格考核？【選項】A.期貨從業(yè)資格；B.基金從業(yè)資格；C.證券從業(yè)資格；D.會計從業(yè)資格。【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》要求結(jié)算業(yè)務(wù)人員需持有基金從業(yè)資格，故B正確?！绢}干15】結(jié)算公司對交割違約的處理措施中，不包括以下哪項？【選項】A.強(qiáng)行平倉；B.扣除違約金；C.吊銷交易資格；D.轉(zhuǎn)移至下一合約?！緟⒖即鸢浮緿【詳細(xì)解析】交割違約處理包括扣除違約金、凍結(jié)賬戶和強(qiáng)制平倉，但不轉(zhuǎn)移至下一合約，故D錯誤。【題干16】結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金包含哪兩類資金？【選項】A.保證金和風(fēng)險準(zhǔn)備金；B.保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金；C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算基金；D.保證金和期貨公司存入資金?！緟⒖即鸢浮緼【詳細(xì)解析】結(jié)算準(zhǔn)備金由保證金和風(fēng)險準(zhǔn)備金構(gòu)成，故A正確。【題干17】結(jié)算公司對結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金進(jìn)行調(diào)整時，需考慮以下哪項因素？【選項】A.市場波動幅度；B.會員信用等級；C.交易量變化；D.交割違約率?！緟⒖即鸢浮緼【詳細(xì)解析】結(jié)算準(zhǔn)備金調(diào)整基于市場波動幅度，故A正確?！绢}干18】結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金不足時，若未及時追加，將導(dǎo)致以下哪項后果？【選項】A.暫停交易；B.強(qiáng)制平倉；C.吊銷結(jié)算資格；D.轉(zhuǎn)移至次月交割?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】《試行辦法》規(guī)定，連續(xù)3日結(jié)算準(zhǔn)備金不足且未追加的，將取消結(jié)算資格，故C正確?！绢}干19】結(jié)算公司對交易會員的持倉監(jiān)控中，重點關(guān)注的指標(biāo)是以下哪項？【選項】A.持倉量；B.保證金比例；C.交易頻率；D.交割量?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】持倉監(jiān)控的核心是保證金比例是否滿足要求，故B正確。【題干20】結(jié)算會員與結(jié)算公司之間的爭議解決適用以下哪項法律？【選項】A.《期貨法》；B.《金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》；C.《證券法》；D.《公司法》?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】爭議解決以《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》為準(zhǔn)，故B正確。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會員需滿足的最低凈資本要求是？【選項】A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.3億元人民幣【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第十二條，結(jié)算會員凈資本不得低于1億元人民幣，且需滿足持續(xù)經(jīng)營能力等要求。其他選項中5000萬元為普通會員要求，2億元和3億元為特殊品種結(jié)算會員的準(zhǔn)入門檻?！绢}干2】金融期貨結(jié)算指令分為哪兩種基本類型？【選項】A.買方指令和賣方指令B.當(dāng)日平倉指令和次日平倉指令C.限價指令和市價指令D.實物交割指令和現(xiàn)金結(jié)算指令【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第八條明確結(jié)算指令分為當(dāng)日平倉指令和次日平倉指令，前者需在當(dāng)日完成交收，后者在下一交易日。其他選項涉及交易指令類型或結(jié)算方式，與結(jié)算指令分類無關(guān)。【題干3】結(jié)算會員未履行交收義務(wù)時，期貨交易所采取的強(qiáng)制平倉措施起算時間是？【選項】A.交收日當(dāng)天B.交收日前一個交易日C.交收日后第三個交易日D.交收日后第五個交易日【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十五條規(guī)定，交收日當(dāng)天未完成義務(wù)的，交易所可立即強(qiáng)制平倉。其他選項時間節(jié)點不符合實際操作流程。【題干4】結(jié)算會員風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例不得低于？【選項】A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的8%C.凈資產(chǎn)的10%D.凈資產(chǎn)的12%【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十四條要求風(fēng)險準(zhǔn)備金按不低于凈資產(chǎn)的8%計提，且需動態(tài)調(diào)整。選項C為特殊品種要求，D為歷史舊規(guī)。【題干5】金融期貨跨市場套利交割的實物商品需符合哪些條件？【選項】A.同一交易所上市且可跨期交割B.不同交易所上市且可跨期交割C.同一交易所上市且不可跨期交割D.不同交易所上市且不可跨期交割【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十八條明確跨市場套利僅限同一交易所上市合約且可跨期交割的品種，其他選項均存在交易所或交割限制矛盾?！绢}干6】結(jié)算日未完成交收的合約，交易所將采取？【選項】A.強(qiáng)制平倉并收取違約金B(yǎng).暫停交易并公告C.調(diào)整保證金比例D.直接終止合約【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十六條指出，未完成交收的合約由交易所強(qiáng)制平倉并收取每筆10萬元違約金。選項B適用于流動性不足情況，C為預(yù)防性措施?！绢}干7】結(jié)算會員申請退出結(jié)算業(yè)務(wù)需提前多少日向交易所提交？【選項】A.5日B.10日C.15日D.20日【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十一條要求退出申請需提前15日提交，并完成所有未了結(jié)業(yè)務(wù)。選項A為普通會員變更期限，D為特殊品種退出要求?！绢}干8】金融期貨交割違約處理中，交易所可采取的強(qiáng)制措施不包括？【選項】A.強(qiáng)制平倉B.凍結(jié)保證金C.暫停會員資格D.追繳實物商品【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第三十七條明確強(qiáng)制措施包括平倉、凍結(jié)保證金和追繳實物，暫停資格屬于日常管理措施。選項C不符合違約處理流程?！绢}干9】結(jié)算會員每日需提交的結(jié)算報告包含哪些內(nèi)容？【選項】A.交易數(shù)據(jù)、持倉明細(xì)、保證金變動B.交易數(shù)據(jù)、持倉明細(xì)、交割計劃C.交易數(shù)據(jù)、保證金變動、風(fēng)險準(zhǔn)備金D.持倉明細(xì)、交割計劃、風(fēng)險準(zhǔn)備金【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第十八條要求結(jié)算報告須包含交易數(shù)據(jù)、持倉明細(xì)及保證金變動，選項B的交割計劃僅限交割月提交，選項C遺漏持倉信息?！绢}干10】結(jié)算會員的結(jié)算指