投資基金與股權(quán)分配協(xié)議合同編號(hào)：___甲方（投資者）：___乙方（基金管理公司）：___第一章總則1.1協(xié)議目的1.1.1甲方與乙方本著平等互利的原則，共同設(shè)立投資基金，以實(shí)現(xiàn)資本增值和風(fēng)險(xiǎn)分散。1.1.2本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在投資基金設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、管理、退出等方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2定義與解釋1.2.1“投資基金”是指甲乙雙方共同出資設(shè)立，以投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)為目的的基金。1.2.2“投資份額”是指甲方對(duì)投資基金的出資額，以及乙方對(duì)投資基金的管理服務(wù)費(fèi)。1.2.3“投資決策”是指甲乙雙方就投資基金的投資方向、投資額度、投資標(biāo)的等事項(xiàng)的決策。1.2.4“投資收益”是指投資基金投資所獲得的收益。1.2.5“基金資產(chǎn)”是指投資基金的所有資產(chǎn)。1.3協(xié)議生效1.3.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2本協(xié)議的生效不以任何第三方批準(zhǔn)為條件。第二章基金設(shè)立2.1基金規(guī)模2.1.1基金的總規(guī)模為人民幣_(tái)__萬(wàn)元。2.1.2甲方出資人民幣_(tái)__萬(wàn)元，占基金總規(guī)模的___%。2.1.3乙方出資人民幣_(tái)__萬(wàn)元，占基金總規(guī)模的___%。2.2基金組織形式2.2.1基金采用有限合伙企業(yè)形式設(shè)立。2.2.2甲方作為有限合伙人，乙方作為普通合伙人。2.3基金運(yùn)作2.3.1基金的投資方向?yàn)開(kāi)__。2.3.2基金的投資決策由甲乙雙方共同協(xié)商確定。第三章股權(quán)分配3.1股權(quán)比例3.1.1甲方出資人民幣_(tái)__萬(wàn)元，占基金總規(guī)模的___%，對(duì)應(yīng)股權(quán)比例為_(kāi)__%。3.1.2乙方出資人民幣_(tái)__萬(wàn)元，占基金總規(guī)模的___%，對(duì)應(yīng)股權(quán)比例為_(kāi)__%。3.2股權(quán)變更3.2.1未經(jīng)甲乙雙方一致同意，任何一方不得將其在基金中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。3.2.2在基金存續(xù)期間，甲乙雙方可以按照約定調(diào)整股權(quán)比例。3.3股權(quán)登記3.3.1基金的股權(quán)登記由乙方負(fù)責(zé)，并保證登記信息的準(zhǔn)確性和完整性。3.3.2乙方應(yīng)在每次股權(quán)變更后___個(gè)工作日內(nèi)完成股權(quán)登記手續(xù)。第四章資金管理4.1資金來(lái)源4.1.1基金的資金來(lái)源包括甲乙雙方出資、基金收益、其他合法途徑等。4.2資金使用4.2.1基金資金的使用應(yīng)嚴(yán)格按照基金的投資計(jì)劃和投資決策進(jìn)行。4.2.2乙方負(fù)責(zé)基金資金的管理和運(yùn)用，保證資金安全。4.3資金結(jié)算4.3.1基金資金結(jié)算由乙方負(fù)責(zé)，每月至少結(jié)算一次。4.3.2甲方有權(quán)查閱基金資金結(jié)算報(bào)表。第五章投資決策5.1投資決策機(jī)構(gòu)5.1.1基金設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)基金的投資決策。5.1.2投資決策委員會(huì)由甲乙雙方共同組成，具體人員及職責(zé)由雙方另行約定。5.2投資決策程序5.2.1投資決策事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交投資決策委員會(huì)審議。5.2.2投資決策委員會(huì)應(yīng)就投資決策事項(xiàng)進(jìn)行充分討論，并形成書(shū)面決議。5.2.3投資決策委員會(huì)的決議應(yīng)經(jīng)全體委員過(guò)半數(shù)同意方為有效。5.3投資決策監(jiān)督5.3.1甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資決策進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理化建議。5.3.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金的投資決策情況。第六章財(cái)務(wù)管理6.1財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度6.1.1基金應(yīng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。6.1.2乙方負(fù)責(zé)基金的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作，并保證財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.2財(cái)務(wù)報(bào)告6.2.1乙方應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向甲方提供經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。6.2.2乙方應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)，向甲方提供半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。6.2.3乙方應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，向甲方提供季度財(cái)務(wù)報(bào)告。6.3費(fèi)用及支出6.3.1基金的管理費(fèi)用、托管費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用等按照合同約定執(zhí)行。6.3.2乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，向甲方提交費(fèi)用及支出明細(xì)報(bào)告。第七章監(jiān)督與信息披露7.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)7.1.1基金設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督基金的投資運(yùn)作和財(cái)務(wù)狀況。7.1.2監(jiān)督委員會(huì)由甲乙雙方代表和相關(guān)專(zhuān)業(yè)人士組成。7.2信息披露7.2.1乙方應(yīng)定期向甲方披露基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況、管理情況等信息。7.2.2乙方應(yīng)在基金發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)向甲方報(bào)告并披露相關(guān)信息。7.3保密義務(wù)7.3.1甲乙雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及基金的投資信息負(fù)有保密義務(wù)。7.3.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露上述信息。第八章收益分配8.1收益計(jì)算8.1.1基金的收益計(jì)算應(yīng)基于基金資產(chǎn)的實(shí)際增值。8.1.2收益計(jì)算應(yīng)扣除基金的管理費(fèi)用、托管費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用等。8.2分配方式8.2.1基金的收益分配采用按比例分配的方式。8.2.2分配比例由甲乙雙方在協(xié)議中約定。8.3分配時(shí)間8.3.1基金的收益分配應(yīng)每年至少進(jìn)行一次。8.3.2分配時(shí)間由甲乙雙方在協(xié)議中約定。第九章風(fēng)險(xiǎn)控制與處理9.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.1.1乙方應(yīng)定期對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。9.1.2乙方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)告知甲方。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.2.1乙方應(yīng)采取必要措施控制基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。9.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況。9.3風(fēng)險(xiǎn)處理9.3.1發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，乙方應(yīng)立即采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理。9.3.2乙方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果及時(shí)告知甲方。第十章基金清算與退出10.1清算條件10.1.1基金到期或者根據(jù)協(xié)議約定應(yīng)當(dāng)清算時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清算。10.1.2基金無(wú)法繼續(xù)運(yùn)營(yíng)或者甲乙雙方一致同意清算時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清算。10.2清算程序10.2.1清算由清算組負(fù)責(zé)執(zhí)行。10.2.2清算組由甲乙雙方共同指定。10.2.3清算組應(yīng)編制清算報(bào)告，并提交給甲乙雙方審核。10.3退出機(jī)制10.3.1甲方有權(quán)按照協(xié)議約定的時(shí)間和條件退出基金。10.3.2乙方應(yīng)在甲方提出退出申請(qǐng)后___個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)退出申請(qǐng)進(jìn)行審核。10.3.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理退出手續(xù)。第十一章違約責(zé)任11.1甲方違約責(zé)任11.1.1若甲方未按約定時(shí)間或金額出資，應(yīng)向乙方支付___%的違約金。11.1.2若甲方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致乙方利益受損，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.2乙方違約責(zé)任11.2.1若乙方未按約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.2.2若乙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方利益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.3違約金的支付11.3.1違約金應(yīng)自違約行為發(fā)生之日起___個(gè)工作日內(nèi)支付。11.3.2違約金的支付方式為_(kāi)__。第十二章合同解除12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。12.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可以解除本合同。12.1.3一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。12.2解除通知12.2.1解除合同的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)出。12.2.2解除合同的通知應(yīng)自發(fā)出之日起___個(gè)工作日生效。12.3解除后的處理12.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余的基金資產(chǎn)。12.3.2雙方應(yīng)按照約定處理各自的權(quán)利義務(wù)。第十三章其他13.1通知13.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)出。13.1.2通知應(yīng)送達(dá)至對(duì)方指定的地址。13.2法律適用與爭(zhēng)議解決13.2.1本合同受中華人民共和國(guó)法律管轄。13.2.2因