產(chǎn)品供貨許可管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司產(chǎn)品供貨許可管理，規(guī)范產(chǎn)品供貨行為，確保產(chǎn)品供應(yīng)的合法性、規(guī)范性和穩(wěn)定性，保障公司及客戶的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及產(chǎn)品供貨許可的所有部門、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于原材料采購(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)、成品銷售等環(huán)節(jié)中涉及的供貨許可管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策要求，確保產(chǎn)品供貨許可管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.誠(chéng)實(shí)守信原則在產(chǎn)品供貨許可管理過(guò)程中，秉持誠(chéng)實(shí)守信的態(tài)度，如實(shí)提供相關(guān)信息，履行承諾，維護(hù)公司良好信譽(yù)。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品供貨許可環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防控，確保產(chǎn)品供應(yīng)過(guò)程安全、穩(wěn)定、可控。4.高效便捷原則在遵循法律法規(guī)和確保管理規(guī)范的前提下，優(yōu)化工作流程，提高辦事效率，為產(chǎn)品供貨活動(dòng)提供便利。二、產(chǎn)品供貨許可的申請(qǐng)與受理（一）申請(qǐng)主體1.公司內(nèi)部各部門因業(yè)務(wù)需要涉及產(chǎn)品供貨的，由該部門作為申請(qǐng)主體，指定專人負(fù)責(zé)辦理產(chǎn)品供貨許可申請(qǐng)事宜。2.對(duì)于外部合作供應(yīng)商或客戶提出的產(chǎn)品供貨許可申請(qǐng)，按照公司與外部合作方簽訂的相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定執(zhí)行。（二）申請(qǐng)材料1.產(chǎn)品供貨許可申請(qǐng)表詳細(xì)填寫申請(qǐng)單位基本信息、產(chǎn)品信息、供貨計(jì)劃、質(zhì)量保證措施等內(nèi)容。2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件提供申請(qǐng)單位合法經(jīng)營(yíng)的主體資格證明文件。3.產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（如有）涉及生產(chǎn)加工的產(chǎn)品，需提供有效的生產(chǎn)許可證。4.產(chǎn)品質(zhì)量合格證明文件包括產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量認(rèn)證證書等，證明產(chǎn)品符合相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。5.供貨合同（意向書）如已與客戶簽訂供貨合同或有供貨意向，需提供相關(guān)合同（意向書）文本。6.其他相關(guān)證明材料根據(jù)不同產(chǎn)品類型、行業(yè)要求及具體業(yè)務(wù)情況，可能需要提供的其他證明文件，如環(huán)保審批文件、安全生產(chǎn)許可證等。（三）申請(qǐng)流程1.申請(qǐng)單位將填寫完整并加蓋公章的產(chǎn)品供貨許可申請(qǐng)表及相關(guān)申請(qǐng)材料提交至公司產(chǎn)品供貨許可管理部門（以下簡(jiǎn)稱“管理部門”）。2.管理部門收到申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)材料的完整性、真實(shí)性進(jìn)行初步審核。如申請(qǐng)材料不齊全或不符合要求，管理部門應(yīng)在收到申請(qǐng)材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)單位需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。申請(qǐng)單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成補(bǔ)正，并重新提交申請(qǐng)材料。（四）受理1.經(jīng)初步審核，申請(qǐng)材料齊全、符合要求的，管理部門予以受理，并向申請(qǐng)單位出具受理通知書。受理通知書應(yīng)注明受理日期、申請(qǐng)事項(xiàng)等內(nèi)容。2.對(duì)于不符合受理?xiàng)l件的申請(qǐng)，管理部門應(yīng)向申請(qǐng)單位說(shuō)明理由，并出具不予受理通知書。不予受理通知書應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明不予受理的原因及依據(jù)。三、產(chǎn)品供貨許可的審查與決定（一）審查方式1.資料審查管理部門對(duì)申請(qǐng)單位提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行詳細(xì)審查，核實(shí)各項(xiàng)材料的真實(shí)性、完整性和有效性。2.實(shí)地核查根據(jù)產(chǎn)品類型、風(fēng)險(xiǎn)程度及具體業(yè)務(wù)情況，管理部門可組織相關(guān)人員對(duì)申請(qǐng)單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量控制體系等進(jìn)行實(shí)地核查。實(shí)地核查應(yīng)制定詳細(xì)的核查方案，明確核查內(nèi)容、方法和標(biāo)準(zhǔn)。3.綜合評(píng)估管理部門結(jié)合資料審查和實(shí)地核查情況，對(duì)申請(qǐng)單位的產(chǎn)品供貨能力、質(zhì)量保證能力、信譽(yù)狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，提出審查意見(jiàn)。（二）審查內(nèi)容1.申請(qǐng)單位資質(zhì)審查申請(qǐng)單位是否具備合法經(jīng)營(yíng)資格，是否符合相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入條件。2.產(chǎn)品質(zhì)量核實(shí)申請(qǐng)產(chǎn)品是否符合國(guó)家及行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是否具備有效的質(zhì)量控制體系和檢測(cè)手段。3.供貨能力評(píng)估申請(qǐng)單位的生產(chǎn)能力、倉(cāng)儲(chǔ)能力、物流配送能力等是否能夠滿足公司的供貨需求。4.信譽(yù)狀況調(diào)查申請(qǐng)單位的商業(yè)信譽(yù)、合同履行情況、客戶評(píng)價(jià)等，確保其在行業(yè)內(nèi)具有良好的口碑。（三）審查期限1.資料審查期限管理部門應(yīng)在受理申請(qǐng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的審查。2.實(shí)地核查期限如需進(jìn)行實(shí)地核查，實(shí)地核查工作應(yīng)在受理申請(qǐng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成。特殊情況需要延長(zhǎng)核查期限的，應(yīng)經(jīng)管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并告知申請(qǐng)單位延長(zhǎng)的期限及理由。3.綜合審查期限管理部門應(yīng)在完成資料審查和實(shí)地核查后的[X]個(gè)工作日內(nèi)作出審查決定。（四）決定1.經(jīng)審查，申請(qǐng)單位符合產(chǎn)品供貨許可條件的，管理部門應(yīng)作出準(zhǔn)予許可的決定，并向申請(qǐng)單位頒發(fā)產(chǎn)品供貨許可證。產(chǎn)品供貨許可證應(yīng)注明許可范圍、有效期等內(nèi)容。2.對(duì)于不符合產(chǎn)品供貨許可條件的申請(qǐng)，管理部門應(yīng)作出不予許可的決定，并向申請(qǐng)單位說(shuō)明理由。申請(qǐng)單位如對(duì)不予許可決定不服，可在收到不予許可通知書之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司上級(jí)主管部門申請(qǐng)復(fù)議。四、產(chǎn)品供貨許可的有效期與延續(xù)（一）有效期1.產(chǎn)品供貨許可證的有效期為[X]年。有效期自頒發(fā)之日起計(jì)算。2.在有效期內(nèi)，申請(qǐng)單位應(yīng)嚴(yán)格按照許可范圍和相關(guān)規(guī)定從事產(chǎn)品供貨活動(dòng)。（二）延續(xù)1.產(chǎn)品供貨許可證有效期屆滿，需要繼續(xù)從事產(chǎn)品供貨活動(dòng)的，申請(qǐng)單位應(yīng)在有效期屆滿前[X]個(gè)月向管理部門提出延續(xù)申請(qǐng)。2.延續(xù)申請(qǐng)的程序和要求與初次申請(qǐng)相同。管理部門應(yīng)按照本辦法規(guī)定的審查內(nèi)容和方式進(jìn)行審查。3.經(jīng)審查，申請(qǐng)單位符合延續(xù)條件的，管理部門應(yīng)在有效期屆滿前作出準(zhǔn)予延續(xù)的決定，并換發(fā)產(chǎn)品供貨許可證。逾期未作出決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。4.對(duì)于不符合延續(xù)條件的申請(qǐng)，管理部門應(yīng)作出不予延續(xù)的決定，并向申請(qǐng)單位說(shuō)明理由。五、產(chǎn)品供貨許可的變更與注銷（一）變更1.申請(qǐng)單位在產(chǎn)品供貨許可有效期內(nèi)，如發(fā)生單位名稱、法定代表人、地址、經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)變更的，應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向管理部門提出變更申請(qǐng)。2.變更申請(qǐng)應(yīng)提交以下材料：產(chǎn)品供貨許可變更申請(qǐng)表；變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；與變更事項(xiàng)相關(guān)的證明材料。3.管理部門收到變更申請(qǐng)后，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的審查內(nèi)容和方式進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合變更條件的，管理部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)辦理變更手續(xù)，并換發(fā)產(chǎn)品供貨許可證。（二）注銷1.有下列情形之一的，管理部門應(yīng)當(dāng)依法注銷產(chǎn)品供貨許可證：產(chǎn)品供貨許可證有效期屆滿未延續(xù)的；申請(qǐng)單位依法終止的；產(chǎn)品供貨許可證依法被撤銷、撤回、吊銷的；因不可抗力導(dǎo)致產(chǎn)品供貨許可事項(xiàng)無(wú)法實(shí)施的；法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷產(chǎn)品供貨許可證的其他情形。2.申請(qǐng)單位主動(dòng)申請(qǐng)注銷產(chǎn)品供貨許可證的，應(yīng)向管理部門提交注銷申請(qǐng)表，并說(shuō)明注銷原因。3.管理部門在收到注銷申請(qǐng)或發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)注銷產(chǎn)品供貨許可證的情形后，應(yīng)及時(shí)辦理注銷手續(xù)，并向社會(huì)公告。六、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)督檢查1.管理部門應(yīng)定期對(duì)取得產(chǎn)品供貨許可證的單位進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、合同履行情況等。2.日常監(jiān)督檢查可采取資料審查、實(shí)地檢查、抽樣檢測(cè)等方式進(jìn)行。檢查人員應(yīng)不少于[X]人，并出示有效證件。3.被檢查單位應(yīng)積極配合管理部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和情況。（二）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司實(shí)際情況，管理部門可組織開(kāi)展專項(xiàng)檢查，對(duì)特定產(chǎn)品、特定領(lǐng)域或特定時(shí)期的產(chǎn)品供貨許可管理情況進(jìn)行重點(diǎn)檢查。2.專項(xiàng)檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法和時(shí)間安排等。檢查結(jié)果應(yīng)形成專項(xiàng)檢查報(bào)告，并及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于在產(chǎn)品供貨許可管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，管理部門應(yīng)責(zé)令相關(guān)單位限期整改。整改期限一般不超過(guò)[X]個(gè)月。2.經(jīng)整改仍不