證券考試試題及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券交易的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A2.以下哪種證券不屬于有價(jià)證券（）A.股票B.債券C.購物券D.基金答案：C3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.資本配置功能答案：C4.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）A.股票的發(fā)行價(jià)格B.股票的賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票在二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格答案：D5.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立方式為（）A.只能發(fā)起設(shè)立B.只能募集設(shè)立C.可以發(fā)起設(shè)立，也可以募集設(shè)立D.不能發(fā)起設(shè)立，也不能募集設(shè)立答案：C6.債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為（）A.到期收益率B.實(shí)際收益率C.持有期收益率D.名義利率答案：D7.基金資產(chǎn)凈值是指（）A.基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值B.基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值C.基金資產(chǎn)總值減去各項(xiàng)費(fèi)用后的價(jià)值D.基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值答案：B8.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（）A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.投資門檻高答案：D9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.收益的不確定性答案：D10.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人應(yīng)披露的信息不包括（）A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息B.業(yè)務(wù)和技術(shù)信息C.公司治理信息D.員工個(gè)人隱私信息答案：D多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.自律性組織答案：ABCD2.股票的性質(zhì)包括（）A.有價(jià)證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.資本證券答案：ABCD3.債券的基本要素有（）A.票面價(jià)值B.票面利率C.到期期限D(zhuǎn).發(fā)行價(jià)格答案：ABC4.證券投資基金按投資目標(biāo)可分為（）A.成長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.主動(dòng)型基金答案：ABC5.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)答案：ABCD6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.三公原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則答案：ABCD7.以下屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案：ABCD8.上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括（）A.招股說明書B.定期報(bào)告C.臨時(shí)報(bào)告D.上市公告書答案：ABCD9.證券投資分析的基本分析方法主要包括（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)和區(qū)域分析C.公司分析D.技術(shù)分析答案：ABC10.金融衍生工具的基本特征有（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性答案：ABCD判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）答案：對(duì)2.股票沒有期限，可以視為無期證券。（）答案：對(duì)3.債券的償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。（）答案：對(duì)4.開放式基金的份額總數(shù)是固定不變的。（）答案：錯(cuò)5.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券。（）答案：錯(cuò)6.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。（）答案：對(duì)7.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）答案：對(duì)8.公司的盈利水平是影響股票投資價(jià)值的基本因素之一。（）答案：對(duì)9.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度。（）答案：對(duì)10.證券投資基金的資產(chǎn)由基金托管人保管，基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。（）答案：對(duì)簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。答案：證券市場(chǎng)具有籌資-投資功能，為資金需求者和供給者搭建橋梁；有資本定價(jià)功能，形成合理價(jià)格；還有資本配置功能，引導(dǎo)資金流向高效企業(yè)。2.股票與債券的區(qū)別有哪些？答案：股票是所有權(quán)憑證，股東有經(jīng)營參與權(quán)；債券是債權(quán)債務(wù)憑證。股票收益不確定，債券收益相對(duì)固定。股票無到期日，債券有償還期限。3.簡(jiǎn)述證券投資基金的特點(diǎn)。答案：集合理財(cái)、專業(yè)管理，匯聚資金由專業(yè)人士管理；組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；以資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行交易，流動(dòng)性較好。4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是什么？答案：能保障廣大投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開；有效控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展；保證證券市場(chǎng)正常運(yùn)行，發(fā)揮資源配置作用。討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場(chǎng)中投資者保護(hù)的重要性及措施。答案：重要性在于維護(hù)投資者信心，保障市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。措施包括完善法律法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法打擊違法；強(qiáng)化信息披露，讓投資者充分了解；開展投資者教育，提升其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與投資能力。2.分析金融衍生工具對(duì)金融市場(chǎng)的影響。答案：積極影響是提供風(fēng)險(xiǎn)管理工具、增加市場(chǎng)流動(dòng)性和豐富投資策略。消極影響在于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，可能引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)甚至危機(jī)，還可能助長投機(jī)行為。3.探討證券公司在證券市場(chǎng)中的作用。答案：證券公司是證券市場(chǎng)重要中介，提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為投資者交易服務(wù)；承銷保薦助力企業(yè)融資