ISO/IEC27001:2022“第5章：領(lǐng)導(dǎo)作用”解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB∕T22080-2025《信息安全技術(shù)-信息安全管理體系要求》之2-3：“5領(lǐng)導(dǎo)作用-5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T22080-2025《信息安全技術(shù)-信息安全管理體系要求》GB∕T22080-2025《信息安全技術(shù)-信息安全管理體系要求》5領(lǐng)導(dǎo)作用5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保與信息安全相關(guān)崗位、職責(zé)和權(quán)限在組織內(nèi)得到分配和溝通。最高管理者應(yīng)分配職責(zé)和權(quán)限，以：a)確保信息安全管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b)向最高管理者報告信息安全管理體系績效。注：最高管理者也可為組織內(nèi)報告信息安全管理體系績效，分配職責(zé)和權(quán)限。領(lǐng)導(dǎo)作用組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限與“組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”相關(guān)術(shù)語的定義及涵義解讀術(shù)語定義涵義解讀最高管理者在最高層指揮和控制組織的一個人或一組人-在信息安全管理體系中，最高管理者處于核心領(lǐng)導(dǎo)地位，對整個組織的信息安全管理體系（ISMS）建設(shè)和運行負(fù)有全面責(zé)任。他們需要做出戰(zhàn)略決策，推動信息安全相關(guān)工作的開展，確保信息安全管理體系與組織的整體戰(zhàn)略目標(biāo)相一致；

-最高管理者需定期確認(rèn)信息安全相關(guān)崗位、職責(zé)和權(quán)限的分配有效性，無需直接分配所有崗位，但需充分授權(quán)以確?；顒油瓿?，且應(yīng)批準(zhǔn)ISMS的主要崗位、職責(zé)和權(quán)限，對ISMS的符合性和績效報告承擔(dān)最終責(zé)任。信息安全管理體系績效與實現(xiàn)信息安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力相關(guān)的績效，即可測量的結(jié)果-績效反映了信息安全管理體系在實現(xiàn)其目標(biāo)方面的有效性和效率。通過對績效的評價，可以了解體系是否正常運行，是否達(dá)到了預(yù)期的信息安全水平，是否能夠及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對信息安全風(fēng)險。向最高管理者報告績效，有助于最高管理者了解體系的運行狀況，做出合理的決策，對體系進行調(diào)整和改進；

-績效具體包括ISMS目標(biāo)達(dá)成度、控制措施有效性、風(fēng)險處置成果、安全事件發(fā)生率等，報告內(nèi)容需滿足最高管理者決策需求，且報告職責(zé)可由最高管理者分配給特定崗位。崗位組織中承擔(dān)一定工作任務(wù)的位置，是根據(jù)組織需求定義和分配的信息安全角色-不同的崗位承擔(dān)著不同的信息安全職責(zé)。崗位的明確劃分有助于確保各項信息安全工作都有專人負(fù)責(zé)，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的管理混亂。最高管理者需要合理分配崗位，使每個崗位都與信息安全管理體系的要求相匹配；

-崗位既包括信息安全專職崗位（如CISO、信息安全工程師），也包括納入信息安全職責(zé)的其他崗位（如信息所有者、資產(chǎn)所有者、項目經(jīng)理、業(yè)務(wù)線經(jīng)理、信息用戶等），確保信息安全職責(zé)覆蓋組織各層級和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。職責(zé)對崗位應(yīng)承擔(dān)的工作和責(zé)任的規(guī)定，是與特定崗位相關(guān)聯(lián)的任務(wù)和義務(wù)-職責(zé)明確了每個崗位在信息安全管理體系中需要完成的具體任務(wù)和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。通過明確職責(zé)，可以確保各項信息安全工作得到有效執(zhí)行，避免出現(xiàn)工作推諉的情況。最高管理者分配職責(zé)時，要確保職責(zé)的合理性和可操作性，使員工清楚知道自己在信息安全工作中的具體任務(wù)；

-職責(zé)需覆蓋ISMS關(guān)鍵活動，包括：協(xié)調(diào)ISMS的建立、實施、維護、績效報告和改進；提供信息安全風(fēng)險評估和處置建議；設(shè)計信息安全過程和系統(tǒng)；制定安全控制措施標(biāo)準(zhǔn)；管理信息安全事件；評審和審核ISMS等，且需與崗位權(quán)限相匹配。權(quán)限崗位在履行職責(zé)過程中所擁有的權(quán)力，是與特定崗位相關(guān)聯(lián)的決策和行動權(quán)力-權(quán)限是崗位履行職責(zé)的必要保障。合理的權(quán)限分配可以使員工在其崗位上能夠有效地開展信息安全工作，同時也能防止權(quán)力濫用帶來的信息安全風(fēng)險。最高管理者在分配權(quán)限時，要根據(jù)崗位的職責(zé)和工作需要進行合理授權(quán)，確保權(quán)力與責(zé)任相匹配；

-權(quán)限的分配需確保崗位能有效履行職責(zé)，例如：信息安全專職崗位需擁有審批安全策略的權(quán)限；風(fēng)險所有者需擁有決定風(fēng)險處置方式的權(quán)限，且權(quán)限需明確界定以避免沖突或越權(quán)操作。分配將職責(zé)和權(quán)限指定給特定崗位的過程-分配是最高管理者的核心職責(zé)，需通過文件化形式明確崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保覆蓋ISMS所有相關(guān)活動（如符合性保持、績效報告）。分配需考慮職責(zé)分離原則（如審批與執(zhí)行分離）；

-分配過程需結(jié)合組織規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜度和風(fēng)險狀況，可采用崗位說明書、權(quán)限矩陣等文件化形式記錄，且分配結(jié)果需定期評審以適應(yīng)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)或風(fēng)險的變化。溝通在組織內(nèi)傳達(dá)職責(zé)和權(quán)限的過程-溝通需通過正式渠道（如文件、培訓(xùn)、會議）確保所有相關(guān)人員理解其崗位職責(zé)和權(quán)限。溝通內(nèi)容需與ISMS方針一致，并定期評審更新以適應(yīng)組織變化；

-溝通需確保所有崗位人員知曉其信息安全職責(zé)和權(quán)限，包括新員工入職培訓(xùn)、崗位變動時的職責(zé)交接、定期安全意識培訓(xùn)等，溝通效果需通過測試、訪談等方式驗證。報告向最高管理者提供ISMS績效信息的過程-報告是確保ISMS透明度和持續(xù)改進的關(guān)鍵機制，內(nèi)容包括目標(biāo)完成情況、審核結(jié)果、事件分析等。報告職責(zé)可分配給特定崗位（如ISMS經(jīng)理），但最高管理者保留監(jiān)督權(quán)；-報告需定期進行（如與管理評審周期同步），內(nèi)容應(yīng)包括ISMS績效數(shù)據(jù)、與目標(biāo)的偏差、改進建議等，確保最高管理者能全面掌握體系運行狀態(tài)并做出決策?！敖M織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”的目的或意圖說明條款號與主題核心目的意圖說明5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限：最高管理者應(yīng)確保與信息安全相關(guān)崗位、職責(zé)和權(quán)限在組織內(nèi)得到分配和溝通保障信息安全管理職責(zé)明確且信息流通順暢，確保信息安全相關(guān)職責(zé)和權(quán)限的明確分配與溝通-使組織內(nèi)人員清楚信息安全相關(guān)工作歸屬，減少職責(zé)不清導(dǎo)致的安全漏洞，促進團隊協(xié)作保障信息安全；-消除職責(zé)模糊性，確保組織內(nèi)所有人員清楚自身在信息安全管理體系中的角色和責(zé)任，從而保障體系的有效運行。a)最高管理者應(yīng)分配職責(zé)和權(quán)限，以確保信息安全管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求確保信息安全管理體系合規(guī)性，確保信息安全管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求-使組織信息安全管理工作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定水平，提升整體信息安全保障能力；-通過分配職責(zé)和權(quán)限，使組織能夠持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)的所有強制性要求，為體系的有效性和合規(guī)性提供組織保障。b)最高管理者應(yīng)分配職責(zé)和權(quán)限，以向最高管理者報告信息安全管理體系績效為最高管理者提供決策依據(jù)，確保信息安全管理體系績效的可報告性-讓最高管理者及時掌握信息安全管理體系運行情況，以便調(diào)整策略和資源分配；-通過建立報告機制，使最高管理者能夠及時掌握體系運行狀態(tài)和績效，為決策和持續(xù)改進提供依據(jù)。注：最高管理者也可為組織內(nèi)報告信息安全管理體系績效，分配職責(zé)和權(quán)限促進組織內(nèi)信息安全管理信息共享，提供職責(zé)分配的靈活性-增強組織各層級對信息安全管理的重視和參與度，共同維護信息安全；-允許組織根據(jù)自身結(jié)構(gòu)和規(guī)模，靈活分配績效報告職責(zé)，確保信息流動的效率和適應(yīng)性?！?.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”與其他條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系說明“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”與其他條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系說明表關(guān)聯(lián)條款及標(biāo)題5.3與其他條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)4.4信息安全管理體系5.3要求分配職責(zé)權(quán)限以確保ISMS建立與運行，而4.4要求組織建立ISMS所需過程及相互作用，職責(zé)分配是過程實施的基礎(chǔ)。支撐關(guān)系5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.3是5.1的具體落實：最高管理者通過分配職責(zé)權(quán)限（5.3）實現(xiàn)其對ISMS的領(lǐng)導(dǎo)承諾（5.1b/c/f/h）。執(zhí)行關(guān)系6.2信息安全目標(biāo)及其實現(xiàn)規(guī)劃5.3a要求確保ISMS符合標(biāo)準(zhǔn)，而6.2要求目標(biāo)需與方針一致且可測量，職責(zé)分配需明確目標(biāo)實現(xiàn)的職責(zé)人（6.2j）?？刂脐P(guān)系7.2能力5.3分配的崗位需具備相應(yīng)能力（7.2a/b），能力建設(shè)需支撐職責(zé)履行（如風(fēng)險職責(zé)人需具備風(fēng)險評估技能）。雙向依賴8.3信息安全風(fēng)險處置5.3a要求確保體系符合性，而8.3要求實現(xiàn)風(fēng)險處置計劃，需明確風(fēng)險職責(zé)人（6.1.2c2）及其處置權(quán)限。職責(zé)落地9.1監(jiān)視、測量、分析和評價5.3b要求向最高管理者報告績效，9.1明確需確定“誰監(jiān)視/分析結(jié)果”（9.1d/f），職責(zé)分配是績效評價的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)傳遞9.2內(nèi)部審核5.3a要求確保符合性，9.2通過內(nèi)審核驗符合性；審核員獨立性（9.2.2b）需通過職責(zé)分離（附錄A.5.3）實現(xiàn)。驗證關(guān)系9.3管理評審5.3b的績效報告是管理評審輸入（9.3.2d），最高管理者依據(jù)職責(zé)分配結(jié)果評審體系有效性（9.3.1）。決策依據(jù)10.2不符合與糾正措施5.3a要求確保符合性，而10.2處理不符合項，需明確職責(zé)人對糾正措施的執(zhí)行權(quán)限（10.2c）。糾偏機制附錄A.5.2信息安全崗位和職責(zé)5.3是A.5.2的核心要求：崗位職責(zé)的定義與分配需滿足5.3條款，A.5.2提供控制措施參考。標(biāo)準(zhǔn)映射附錄A.5.4管理職責(zé)5.3要求管理層分配職責(zé)，A.5.4要求管理層確保工作人員履行職責(zé)，二者共同構(gòu)成職責(zé)體系閉環(huán)。強化落實最高管理者應(yīng)確保與信息安全相關(guān)崗位、職責(zé)和權(quán)限在組織內(nèi)得到分配和溝通條款核心涵義解析；本條款著重強調(diào)了最高管理者在信息安全管理體系（ISMS）里，對于崗位、職責(zé)和權(quán)限管理所肩負(fù)的核心責(zé)任。其核心目標(biāo)在于建立清晰的信息安全責(zé)任架構(gòu)，以此保障組織內(nèi)所有與信息安全相關(guān)的活動都能得到高效管控。具體涵義如下：責(zé)任主體：最高管理者是落實本條款要求的最終責(zé)任人，需親自主導(dǎo)或監(jiān)督信息安全相關(guān)崗位、職責(zé)和權(quán)限的管理過程。這意味著最高管理者不能將此責(zé)任完全下放，必須深度參與到信息安全管理體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，確保整個體系的有效運行；核心對象：覆蓋組織內(nèi)所有與信息安全相關(guān)的“崗位”（具體職位設(shè)置）、“職責(zé)”（應(yīng)完成的信息安全任務(wù)）和“權(quán)限”（履行職責(zé)所需的資源調(diào)用、決策審批等權(quán)力）。無論是專職的信息安全崗位，還是嵌入業(yè)務(wù)中的信息安全相關(guān)崗位，都在本條款的管理范圍內(nèi)；核心動作：“分配”（明確誰負(fù)責(zé)什么、擁有什么權(quán)限）和“溝通”（確保相關(guān)人員知曉并理解自身的信息安全責(zé)任和權(quán)限）。只有通過合理的分配和有效的溝通，才能讓每個崗位的人員清楚自己在信息安全管理中的角色和任務(wù)；最終目的：通過規(guī)范崗位、職責(zé)和權(quán)限，保障ISMS符合GB/T22080-2025標(biāo)準(zhǔn)要求，并為最高管理者獲取ISMS績效報告提供基礎(chǔ)，最終支撐組織信息安全目標(biāo)的實現(xiàn)。這是整個條款實施的落腳點，也是衡量信息安全管理體系是否有效的重要標(biāo)準(zhǔn)。實施本條款應(yīng)開展的核心活動要求；為滿足本條款要求，組織需圍繞“分配”和“溝通”開展以下核心活動：明確信息安全相關(guān)崗位設(shè)置最高管理者需根據(jù)組織規(guī)模、業(yè)務(wù)特點和ISMS范圍，確定與信息安全相關(guān)的崗位體系，包括但不限于：專職信息安全崗位：如信息安全經(jīng)理、風(fēng)險評估專員、事件響應(yīng)負(fù)責(zé)人等，負(fù)責(zé)ISMS的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、風(fēng)險處置等核心活動。這些崗位專注于信息安全管理的專業(yè)工作，是保障信息安全的核心力量；嵌入業(yè)務(wù)的信息安全崗位：將信息安全職責(zé)納入非專職崗位，例如：信息所有者（負(fù)責(zé)特定信息資產(chǎn)的保護）；資產(chǎn)所有者（如應(yīng)用系統(tǒng)管理員、基礎(chǔ)設(shè)施負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)所屬資產(chǎn)的安全管控）；風(fēng)險所有者（負(fù)責(zé)特定風(fēng)險的監(jiān)控與處置）；業(yè)務(wù)線經(jīng)理（在業(yè)務(wù)流程中落實信息安全要求）；信息用戶（遵守信息安全使用規(guī)范）等。通過將信息安全職責(zé)嵌入到業(yè)務(wù)崗位中，能夠使信息安全管理與業(yè)務(wù)活動緊密結(jié)合，提高信息安全管理的全面性和有效性。分配信息安全職責(zé)和權(quán)限最高管理者需為上述崗位明確職責(zé)和權(quán)限，確保覆蓋ISMS全生命周期關(guān)鍵活動，具體包括：ISMS核心活動職責(zé)：協(xié)調(diào)ISMS的建立、實施、維護、績效報告和改進；開展信息安全風(fēng)險評估并提出處置建議；設(shè)計信息安全過程和系統(tǒng)（如訪問控制流程、安全架構(gòu)）；制定信息安全控制措施的標(biāo)準(zhǔn)（如加密算法選用、補丁管理規(guī)范）；管理信息安全事件（包括檢測、響應(yīng)、復(fù)盤）；評審和審核ISMS（如參與內(nèi)部審核、管理評審）。權(quán)限匹配：為履行上述職責(zé)，需授予相應(yīng)權(quán)限，例如：風(fēng)險評估專員需擁有查閱業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的權(quán)限；事件響應(yīng)負(fù)責(zé)人需擁有臨時調(diào)配應(yīng)急資源的權(quán)限；信息安全經(jīng)理需擁有向最高管理者直接匯報的權(quán)限。合理的權(quán)限分配能夠確保崗位人員有足夠的能力履行其職責(zé)，提高信息安全管理的效率和效果。確保職責(zé)分離為降低欺詐、錯誤或繞過控制的風(fēng)險，需分離相互沖突的職責(zé)，關(guān)鍵分離場景包括：變更的發(fā)起、審批與執(zhí)行（如開發(fā)人員不得同時負(fù)責(zé)變更審批）；訪問權(quán)限的請求、審批與授權(quán)（如用戶不可自行批準(zhǔn)自身的權(quán)限申請）；代碼設(shè)計、實現(xiàn)與審查（如程序員不得同時擔(dān)任自身代碼的審核員）；開發(fā)環(huán)境與生產(chǎn)環(huán)境的管理（如開發(fā)人員不得直接操作生產(chǎn)系統(tǒng)）。對于小型組織難以完全分離的情況，需通過強化監(jiān)視、審核跟蹤或管理監(jiān)督等替代措施彌補風(fēng)險。職責(zé)分離是信息安全管理中的重要原則，能夠有效防止內(nèi)部人員利用職權(quán)進行違規(guī)操作，保障信息安全。全面溝通與傳達(dá)；內(nèi)部溝通：通過崗位說明書、培訓(xùn)、會議等方式，確保所有相關(guān)人員知曉自身的信息安全職責(zé)和權(quán)限，包括：新員工入職時明確信息安全責(zé)任；崗位變動時及時更新并傳達(dá)職責(zé)調(diào)整內(nèi)容。外部溝通：若涉及外部供方（如外包服務(wù)商），需通過合同或協(xié)議明確其信息安全職責(zé)（如數(shù)據(jù)處理方的保密義務(wù)）。有效的溝通能夠確保信息安全管理的要求得到準(zhǔn)確傳達(dá)和執(zhí)行，避免因信息不暢導(dǎo)致的安全風(fēng)險。定期確認(rèn)與調(diào)整最高管理者需定期（如每年或在組織架構(gòu)變動時）確認(rèn)信息安全崗位、職責(zé)和權(quán)限的分配是否仍適用，確保：職責(zé)覆蓋ISMS最新要求（如新增合規(guī)義務(wù)帶來的新職責(zé)）；權(quán)限與職責(zé)匹配（避免權(quán)限過?；虿蛔悖?；主要崗位的職責(zé)和權(quán)限經(jīng)過正式批準(zhǔn)（如通過管理層決議或文件簽署）。定期的確認(rèn)和調(diào)整能夠使信息安全管理體系適應(yīng)組織的發(fā)展和變化，保持其有效性和適應(yīng)性。本條款實施的證實方式；組織需通過以下方式證實本條款的有效實施，為內(nèi)部審核和認(rèn)證審核提供證據(jù)：成文信息；崗位與職責(zé)文件：信息安全相關(guān)崗位清單及崗位說明書（明確職責(zé)和權(quán)限）；信息安全活動分配表（記錄哪些崗位負(fù)責(zé)哪些ISMS活動）；職責(zé)分離制度或流程文件（明確需分離的職責(zé)及實施方式）。溝通記錄；培訓(xùn)簽到表、考核結(jié)果（證明職責(zé)和權(quán)限已傳達(dá)給相關(guān)人員）；崗位變動時的職責(zé)更新通知（如郵件、公告）。審批與確認(rèn)記錄：最高管理者批準(zhǔn)主要崗位職責(zé)和權(quán)限的文件（如簽字版崗位說明書）；定期確認(rèn)職責(zé)分配有效性的會議紀(jì)要或評審報告。成文信息能夠為信息安全管理體系的實施提供書面證據(jù)，便于審核和追溯。運行過程證據(jù)；ISMS績效報告：向最高管理者提交的ISMS績效報告（體現(xiàn)職責(zé)履行效果）；內(nèi)部審核結(jié)果：審核發(fā)現(xiàn)中與崗位職責(zé)相關(guān)的合規(guī)性記錄（如職責(zé)未履行的整改情況）；事件處理記錄：信息安全事件響應(yīng)過程中，崗位職責(zé)履行的痕跡（如事件負(fù)責(zé)人的處置記錄）。運行過程證據(jù)能夠反映信息安全管理體系在實際運行中的效果和問題，為持續(xù)改進提供依據(jù)。訪談與驗證通過與相關(guān)崗位人員：如與信息安全經(jīng)理、業(yè)務(wù)線經(jīng)理訪談，驗證其對自身信息安全職責(zé)和權(quán)限的理解程度。訪談與驗證能夠直接了解崗位人員對信息安全管理的認(rèn)知和執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)潛在的問題和不足。實踐要點提示。嵌入業(yè)務(wù)流程：將信息安全職責(zé)納入業(yè)務(wù)流程（如項目管理流程中加入“信息安全風(fēng)險評估”步驟，由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)），避免“信息安全與業(yè)務(wù)脫節(jié)”。通過將信息安全融入業(yè)務(wù)流程，能夠使信息安全管理成為業(yè)務(wù)活動的一部分，提高信息安全管理的主動性和有效性；使用自動化工具：對于角色眾多的大型組織，采用基于角色的訪問控制（RBAC）系統(tǒng)，自動識別沖突角色（如同時擁有“開發(fā)”和“生產(chǎn)操作”權(quán)限的角色），并通過工具實現(xiàn)權(quán)限的批量分配與回收。自動化工具能夠提高信息安全管理的效率和準(zhǔn)確性，減少人為錯誤和違規(guī)操作；分級授權(quán)：根據(jù)風(fēng)險等級設(shè)定權(quán)限層級，例如：普通員工僅擁有業(yè)務(wù)必要的信息訪問權(quán)限；管理層擁有風(fēng)險接受決策權(quán)限；應(yīng)急團隊擁有事件處置的臨時越級權(quán)限。分級授權(quán)能夠根據(jù)不同崗位的風(fēng)險承受能力和工作需求，合理分配權(quán)限，保障信息安全。建立“信息安全聯(lián)絡(luò)人”機制：在各業(yè)務(wù)部門設(shè)立兼職信息安全聯(lián)絡(luò)人，作為專職團隊與業(yè)務(wù)部門的溝通橋梁，確保職責(zé)在基層有效落地。信息安全聯(lián)絡(luò)人能夠及時傳達(dá)信息安全管理的要求，收集基層的反饋和問題，促進信息安全管理在組織內(nèi)的全面實施。定期能力評估：針對關(guān)鍵信息安全崗位（如風(fēng)險評估員），定期評估其知識和技能是否滿足職責(zé)要求，不足時通過培訓(xùn)或外部支持補充。定期的能力評估能夠確保關(guān)鍵崗位人員具備足夠的專業(yè)能力，保障信息安全管理體系的有效運行。信息安全活動的職責(zé)分配最高管理者應(yīng)分配職責(zé)和權(quán)限，以：確保信息安全管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；條款核心涵義解析；本條款著重強調(diào)了最高管理者在信息安全管理體系（ISMS）中的關(guān)鍵責(zé)任。通過合理且系統(tǒng)地分配崗位、職責(zé)和權(quán)限，促使組織所建立、實施、維護以及改進的ISMS完全契合GB/T22080-2025標(biāo)準(zhǔn)的各項要求。其核心內(nèi)涵主要體現(xiàn)在以下三個層面：責(zé)任主體唯一性：最高管理者作為職責(zé)和權(quán)限分配的最終責(zé)任人，必須親自引領(lǐng)或?qū)﹃P(guān)鍵分配決策進行授權(quán)，而不能僅僅將此任務(wù)委托給中層管理人員。這是因為最高管理者對組織的整體戰(zhàn)略和運營方向有著全面的把控，只有他們才能從宏觀層面確保職責(zé)和權(quán)限的分配與組織的整體目標(biāo)相一致；目標(biāo)針對性：分配職責(zé)和權(quán)限的直接目的在于保證ISMS從創(chuàng)立到不斷完善的整個生命周期都能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。這涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于ISMS范圍的準(zhǔn)確界定、科學(xué)的風(fēng)險評估、有效的控制措施實施以及績效的實時監(jiān)視等核心要素。通過明確的目標(biāo)導(dǎo)向，確保組織的信息安全管理活動始終圍繞標(biāo)準(zhǔn)要求展開’系統(tǒng)性要求：職責(zé)和權(quán)限的分配需要覆蓋ISMS相關(guān)的所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)和崗位，形成一個完整的閉環(huán)管理體系。這樣可以避免因某個環(huán)節(jié)的責(zé)任缺失而導(dǎo)致ISMS出現(xiàn)合規(guī)漏洞，確保信息安全管理的全面性和有效性。實施本條款應(yīng)開展的核心活動要求；為達(dá)成“確保ISMS符合標(biāo)準(zhǔn)要求”的目標(biāo)，最高管理者需要推動開展以下核心活動：識別ISMS關(guān)鍵崗位與職責(zé)范圍；明確ISMS核心活動：依據(jù)GB/T22080-2025標(biāo)準(zhǔn)要求，識別確保ISMS合規(guī)所必需的關(guān)鍵活動，具體包括但不限于：由ISMS管理者代表或?qū)Ｂ殘F隊協(xié)調(diào)ISMS的建立、實施、保持、績效報告和改進；風(fēng)險評估團隊、風(fēng)險所有者開展信息安全風(fēng)險評估與處置建議；安全架構(gòu)師、系統(tǒng)設(shè)計師設(shè)計信息安全過程和系統(tǒng)；安全控制專員制定信息安全控制措施的標(biāo)準(zhǔn)與部署方案；事件響應(yīng)團隊管理信息安全事件；內(nèi)部審核員、管理評審參與者評審和審核ISMS。覆蓋全組織崗位：除了信息安全專職崗位外，還需將相關(guān)職責(zé)融入業(yè)務(wù)崗位。例如：信息所有者對特定信息資產(chǎn)的安全負(fù)責(zé)；資產(chǎn)所有者（如應(yīng)用程序、基礎(chǔ)設(shè)施所有者）對資產(chǎn)安全維護負(fù)責(zé)；過程負(fù)責(zé)人確保業(yè)務(wù)過程中嵌入信息安全控制；項目經(jīng)理在項目中落實信息安全要求；信息用戶遵守信息安全操作規(guī)程。明確權(quán)限等級與分配規(guī)則；權(quán)限與職責(zé)匹配：為每個崗位分配與其職責(zé)相適應(yīng)的權(quán)限，以確保其能夠有效履行職責(zé)。例如，風(fēng)險所有者應(yīng)具備審批風(fēng)險處置計劃的權(quán)限；事件響應(yīng)團隊?wèi)?yīng)擁有臨時中斷受影響系統(tǒng)的權(quán)限；權(quán)限等級文件化：將權(quán)限等級（如審批權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)）以書面形式（如崗位說明書、權(quán)限矩陣）明確記錄下來，避免因權(quán)限模糊而導(dǎo)致責(zé)任推諉。確保職責(zé)與權(quán)限的有效傳達(dá)內(nèi)部溝通機制：通過培訓(xùn)、會議、手冊等多種方式，向所有相關(guān)人員傳達(dá)其信息安全職責(zé)和權(quán)限，確保他們清楚“做什么”“怎么做”以及“有何權(quán)限”；外部延伸傳達(dá)：若ISMS涉及外部供方（如外包服務(wù)商），需通過合同或協(xié)議明確其相關(guān)職責(zé)和權(quán)限，如數(shù)據(jù)處理方的安全防護責(zé)任。建立職責(zé)與權(quán)限的動態(tài)調(diào)整機制；定期評審：最高管理者需定期（如結(jié)合管理評審）確認(rèn)職責(zé)和權(quán)限的分配是否仍然能夠滿足ISMS合規(guī)要求。重點關(guān)注組織架構(gòu)調(diào)整（如部門合并、新業(yè)務(wù)線成立）、標(biāo)準(zhǔn)要求更新（如GB/T22080-2025的修訂或相關(guān)法規(guī)變化）以及安全事件暴露的責(zé)任缺口（如某環(huán)節(jié)因職責(zé)不清導(dǎo)致事件處置延遲）。及時調(diào)整：根據(jù)評審結(jié)果，對職責(zé)重疊、缺失或權(quán)限不匹配的崗位進行優(yōu)化，確保ISMS始終能夠覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的所有環(huán)節(jié)。本條款實施的證實方式；組織需要通過以下方式來證實職責(zé)和權(quán)限的分配有效且滿足標(biāo)準(zhǔn)要求：成文信息留存；基礎(chǔ)文件：包括崗位說明書（明確每個崗位的信息安全職責(zé)和權(quán)限）、職責(zé)與權(quán)限分配表（清晰映射崗位、職責(zé)、權(quán)限及對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款）以及信息安全方針或程序文件（包含職責(zé)分配的原則和要求）；過程記錄：如最高管理者審批職責(zé)分配方案的記錄（如會議紀(jì)要、簽字文件）、職責(zé)與權(quán)限傳達(dá)記錄（如培訓(xùn)簽到表、員工確認(rèn)回執(zhí)）以及定期評審與調(diào)整記錄（如管理評審報告中關(guān)于職責(zé)分配的結(jié)論）。審核與監(jiān)視證據(jù)。內(nèi)部審核證據(jù)：內(nèi)部審核報告中需包含對“職責(zé)和權(quán)限分配有效性”的驗證結(jié)果，例如抽查崗位是否清楚其ISMS相關(guān)職責(zé)，驗證權(quán)限是否能夠支撐職責(zé)履行（如風(fēng)險所有者是否實際擁有風(fēng)險處置審批權(quán)）?？冃ПO(jiān)視證據(jù)：通過ISMS績效指標(biāo)（如“職責(zé)明確率”“因職責(zé)不清導(dǎo)致的合規(guī)偏差數(shù)”）證明分配的有效性。實踐要點提示。聚焦“職責(zé)分離”防控風(fēng)險：對于大中型組織，需重點分離存在沖突的職責(zé)（如變更發(fā)起與審批、代碼開發(fā)與生產(chǎn)環(huán)境管理），可借助自動化工具（如基于角色的訪問控制系統(tǒng)）識別權(quán)限沖突，避免因權(quán)力集中導(dǎo)致ISMS合規(guī)失效；強化“能力與職責(zé)匹配”：確保承擔(dān)ISMS職責(zé)的人員具備相應(yīng)能力（如風(fēng)險評估人員需掌握GB/T22080-2025要求的風(fēng)險評估方法），通過培訓(xùn)計劃、資質(zhì)認(rèn)證等方式持續(xù)保障，并留存能力評估記錄。建立“分級授權(quán)”機制：最高管理者可授權(quán)ISMS管理者代表或?qū)Ｂ殘F隊負(fù)責(zé)日常職責(zé)分配管理，但需保留對關(guān)鍵崗位（如信息安全負(fù)責(zé)人）的最終審批權(quán)，確保戰(zhàn)略層面的合規(guī)控制；嵌入業(yè)務(wù)流程：將信息安全職責(zé)融入業(yè)務(wù)流程設(shè)計（如在項目管理流程中明確項目經(jīng)理的安全職責(zé)），避免ISMS與業(yè)務(wù)“兩張皮”，確保標(biāo)準(zhǔn)要求在實際運營中落地；利用數(shù)字化工具追溯：通過IT系統(tǒng)（如工單系統(tǒng)、權(quán)限管理平臺）記錄職責(zé)履行過程，實現(xiàn)“誰負(fù)責(zé)、做了什么、權(quán)限是否適當(dāng)”的全鏈路追溯，為合規(guī)審計提供客觀證據(jù)。向最高管理者報告信息安全管理體系績效。(注：最高管理者也可為組織內(nèi)報告信息安全管理體系績效，分配職責(zé)和權(quán)限)。條款核心涵義解析；本條款著重強調(diào)了最高管理者在信息安全管理體系（ISMS）績效報告機制中的核心地位與關(guān)鍵責(zé)任，旨在通過職責(zé)和權(quán)限的合理分配，建立起向最高管理者及時、準(zhǔn)確報告ISMS運行績效的有效渠道。其核心內(nèi)涵具體涵蓋以下三個層面：責(zé)任分配的強制性：最高管理者在信息安全管理體系建設(shè)與運行過程中扮演著主導(dǎo)角色，“向最高管理者報告ISMS績效”這一職責(zé)的分配是其不可推卸的責(zé)任。最高管理者必須積極主動地將該職責(zé)明確落實到組織內(nèi)的特定崗位或人員，不能出現(xiàn)責(zé)任缺位的情況。這是確保ISMS績效信息能夠有效傳遞的基礎(chǔ)；報告對象的特定性：績效報告的接收方明確為最高管理者本人。這一規(guī)定確保了最高管理者能夠直接獲取ISMS的運行狀態(tài)、有效性以及改進需求等關(guān)鍵信息，從而為組織的戰(zhàn)略決策提供堅實依據(jù)。最高管理者作為組織的核心決策者，只有掌握了準(zhǔn)確的ISMS績效信息，才能做出科學(xué)合理的決策，保障組織的信息安全；“注”的補充說明：考慮到組織規(guī)模和管理模式的多樣性，最高管理者可根據(jù)實際情況將“報告ISMS績效”的具體執(zhí)行職責(zé)，如數(shù)據(jù)收集、匯總分析、定期匯報等，分配給其他合適的崗位，如信息安全經(jīng)理、體系主管等。然而，最高管理者始終對報告的完整性、準(zhǔn)確性和及時性承擔(dān)最終責(zé)任，即責(zé)任不可轉(zhuǎn)移，僅執(zhí)行職責(zé)可進行委派。這一補充說明既體現(xiàn)了靈活性，又強調(diào)了最高管理者的核心責(zé)任。實施本條款應(yīng)開展的核心活動要求；為確保有效落實本條款要求，組織需要系統(tǒng)地開展以下核心活動：明確報告職責(zé)的分配；最高管理者應(yīng)通過正式文件，如崗位說明書、職責(zé)分配表等，清晰明確地指定承擔(dān)“ISMS績效報告”職責(zé)的崗位或人員，并詳細(xì)界定其具體工作內(nèi)容，包括收集績效數(shù)據(jù)、分析運行指標(biāo)、編制報告等。參考GB/T31496-2023指南，最高管理者宜定期（如每季度或每半年）對該職責(zé)的分配情況進行確認(rèn)，確保職責(zé)已有效落實。同時，要確保被分配者具備履行職責(zé)所需的權(quán)限，如訪問ISMS運行數(shù)據(jù)、協(xié)調(diào)各部門提供信息等，以保障其能夠順利開展工作。定義報告的內(nèi)容與范圍；報告內(nèi)容應(yīng)全面覆蓋ISMS的關(guān)鍵績效維度，具體包括但不限于：ISMS與標(biāo)準(zhǔn)的符合性：如控制措施的落實情況，以評估ISMS是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求；風(fēng)險處置的有效性：如殘余風(fēng)險的變化趨勢，了解風(fēng)險管控措施的實際效果；信息安全事件的發(fā)生與處置情況：掌握組織在信息安全方面面臨的實際挑戰(zhàn)和應(yīng)對情況。目標(biāo)的達(dá)成情況：如信息安全目標(biāo)的實現(xiàn)率，衡量ISMS的實際績效；改進機會的識別與實施進展：為組織持續(xù)改進信息安全管理提供方向。建立報告機制與頻率；明確報告的周期：如月度、季度或年度報告，以保證績效信息的定期傳遞。對于重大績效問題，如重大安全事件、目標(biāo)未達(dá)成等，需建立即時報告機制，確保最高管理者能夠及時了解關(guān)鍵信息。規(guī)定報告的形式：如書面報告、會議匯報等，確保信息傳遞的規(guī)范性和可追溯性，便于對報告內(nèi)容進行審查和存檔。確保報告職責(zé)與其他ISMS活動的協(xié)同：被分配報告職責(zé)的崗位需與其他信息安全相關(guān)崗位，如風(fēng)險評估團隊、內(nèi)部審核員、事件響應(yīng)團隊等，建立有效的協(xié)作機制。通過與這些崗位的緊密合作，確?？冃?shù)據(jù)的全面性和準(zhǔn)確性。例如，從內(nèi)部審核結(jié)果中提取符合性數(shù)據(jù)，從事件管理記錄中匯總事件處置效率等。本條款實施的證實方式；組織需要通過以下成文信息和證據(jù)來證實本條款的有效落實：職責(zé)分配的文件化記錄；崗位說明書：明確承擔(dān)報告職責(zé)的崗位及其權(quán)限，為職責(zé)的分配提供清晰的書面依據(jù)；最高管理者批準(zhǔn)的《ISMS職責(zé)分配表》：詳細(xì)記錄績效報告職責(zé)的具體分配情況，確保職責(zé)分配的規(guī)范性和權(quán)威性?？冃蟾娴倪^程與結(jié)果記錄；定期的ISMS績效報告文本：包含數(shù)據(jù)來源、分析結(jié)論、改進建議等內(nèi)容，全面反映ISMS的績效情況；報告提交記錄：如簽收單、會議紀(jì)要等，證明報告已按時、準(zhǔn)確地送達(dá)最高管理者，確保信息傳遞的可追溯性。管理評審的相關(guān)證據(jù)管理評審計劃及記錄：體現(xiàn)最高管理者基于ISMS績效報告開展評審的過程，驗證報告的有效性和對決策的支持作用；最高管理者對報告職責(zé)分配的定期確認(rèn)記錄：如評審簽字頁、會議決議等，證明最高管理者對職責(zé)分配情況的持續(xù)關(guān)注和確認(rèn)。審核證據(jù)的支持：參考GB/T28450-2020（ISMS審核指南），相關(guān)證據(jù)還包括內(nèi)部審核中對“績效報告機制有效性”的審核結(jié)果，以及組織架構(gòu)文件中對報告崗位的定位說明等，從多個角度驗證本條款的落實情況。實踐要點提示。崗位設(shè)置的適配性；大型組織宜設(shè)立專職崗位，如“信息安全績效專員”或由信息安全經(jīng)理兼任，以確保有足夠的精力和專業(yè)能力系統(tǒng)地開展績效數(shù)據(jù)的收集、分析和報告工作。小型組織可將該職責(zé)并入現(xiàn)有崗位，如行政主管、IT經(jīng)理等，但需明確其與其他工作的優(yōu)先級，確保報告職責(zé)能夠得到有效履行。參考GB/T22081-2024，被分配職責(zé)的人員需具備信息安全知識、數(shù)據(jù)分析能力及報告撰寫能力。組織應(yīng)為其提供必要的培訓(xùn)，提升其專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力?？冃е笜?biāo)與戰(zhàn)略目標(biāo)的對齊：報告內(nèi)容應(yīng)避免僅簡單羅列數(shù)據(jù)，而要緊密結(jié)合組織戰(zhàn)略目標(biāo)，如業(yè)務(wù)連續(xù)性、客戶數(shù)據(jù)保護等，深入解讀績效數(shù)據(jù)的意義。例如，將“安全事件發(fā)生率下降10%”與“客戶信任度提升”進行關(guān)聯(lián)分析，增強報告對決策的支撐價值，使最高管理者能夠從戰(zhàn)略層面理解ISMS績效的影響。建立分級報告機制；對于常規(guī)績效，如月度指標(biāo)達(dá)成情況，按照固定周期進行報告，為最高管理者提供定期的績效評估依據(jù)。對于重大異常情況，如控制措施失效、重大安全事件等，需啟動即時報告流程，確保最高管理者能夠第一時間了解關(guān)鍵信息，及時做出決策。定期評審報告機制的有效性：最高管理者應(yīng)在管理評審中專題評估“ISMS績效報告”的充分性，如是否覆蓋關(guān)鍵風(fēng)險；準(zhǔn)確性，如數(shù)據(jù)是否可追溯；及時性，如是否滯后于決策需求等。并根據(jù)評審結(jié)果及時優(yōu)化報告職責(zé)分配或流程，確保報告機制始終保持高效、準(zhǔn)確。與其他職責(zé)的協(xié)同：承擔(dān)報告職責(zé)的崗位需與“ISMS建立、實施、保持”（如GB/T31496-2023列出的協(xié)調(diào)職責(zé)）、“內(nèi)部審核”等崗位建立緊密的聯(lián)動機制。通過協(xié)同合作，確?？冃?shù)據(jù)能夠全面、準(zhǔn)確地反映ISMS的實際運行狀態(tài)，避免出現(xiàn)“報喜不報憂”或數(shù)據(jù)脫節(jié)的情況。?！?.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”實施中常見問題分析序號常見典型問題條文實施常見問題具體表現(xiàn)1最高管理者未有效分配信息安全相關(guān)職責(zé)和權(quán)限-未明確哪些崗位承擔(dān)信息安全管理體系（ISMS）相關(guān)職責(zé)，導(dǎo)致部分關(guān)鍵活動（如風(fēng)險評估、事件管理）無人負(fù)責(zé)；-未將“確保ISMS符合標(biāo)準(zhǔn)要求”和“報告ISMS績效”的核心職責(zé)明確分配給具體崗位，出現(xiàn)責(zé)任真空；-在組織業(yè)務(wù)拓展、技術(shù)升級等情況發(fā)生時，未及時對信息安全相關(guān)職責(zé)和權(quán)限進行重新分配。2信息安全相關(guān)職責(zé)和權(quán)限未在組織內(nèi)有效溝通-崗位說明書中未包含信息安全職責(zé)，員工不清楚自身在信息安全中的具體責(zé)任；-新員工入職、崗位調(diào)整時，未及時溝通其信息安全相關(guān)權(quán)限，導(dǎo)致權(quán)限濫用或不足；-組織內(nèi)信息安全政策、職責(zé)和權(quán)限變更時，未及時傳達(dá)給相關(guān)人員。3最高管理者未定期確認(rèn)職責(zé)和權(quán)限的分配有效性-未建立定期評審機制，多年未對信息安全相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限進行復(fù)核，導(dǎo)致職責(zé)與當(dāng)前ISMS需求不匹配（如新增云計算業(yè)務(wù)后，未相應(yīng)調(diào)整云安全管理崗位的職責(zé)）；-評審過程形式化，未深入分析職責(zé)和權(quán)限分配是否合理、有效。4未充分授權(quán)以確保信息安全活動有效開展-最高管理層僅分配職責(zé)但未賦予相應(yīng)權(quán)限，如信息安全協(xié)調(diào)人員無權(quán)限推動跨部門風(fēng)險處置措施落地，導(dǎo)致ISMS運行受阻；-授權(quán)范圍不明確，導(dǎo)致被授權(quán)人員在執(zhí)行任務(wù)時無法確定自身權(quán)限邊界。5ISMS主要崗位、職責(zé)和權(quán)限未經(jīng)過最高管理層批準(zhǔn)-信息安全經(jīng)理、風(fēng)險負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位的職責(zé)說明書未經(jīng)最高管理者簽字批準(zhǔn)，導(dǎo)致崗位權(quán)威性不足，難以有效履行職責(zé)；-未建立關(guān)鍵崗位職責(zé)和權(quán)限批準(zhǔn)的流程和記錄機制。6信息安全職責(zé)未覆蓋非專職崗位-僅信息安全部門有明確的信息安全職責(zé)，而信息所有者、資產(chǎn)所有者、業(yè)務(wù)線經(jīng)理等非專職崗位的信息安全職責(zé)缺失，如業(yè)務(wù)經(jīng)理未承擔(dān)其管轄范圍內(nèi)數(shù)據(jù)保護的責(zé)任；-非專職崗位人員對信息安全職責(zé)認(rèn)識不足，缺乏相應(yīng)的培訓(xùn)和指導(dǎo)。7職責(zé)分離不到位，存在沖突職責(zé)由同一人履行-同一人同時負(fù)責(zé)變更的發(fā)起、審批和執(zhí)行，或同時負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫的使用和管理，增加欺詐、錯誤和繞過控制的風(fēng)險；-未建立職責(zé)分離的監(jiān)督機制，未能及時發(fā)現(xiàn)和糾正職責(zé)沖突問題。8權(quán)限等級未明確定義和形成文件-不同崗位的信息安全權(quán)限（如數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、事件處置權(quán)限）未書面規(guī)定，導(dǎo)致員工不清楚可操作范圍，出現(xiàn)越權(quán)操作；-權(quán)限等級未根據(jù)業(yè)務(wù)需求和風(fēng)險程度進行動態(tài)調(diào)整。9未針對特定地點或信息處理設(shè)施補充責(zé)任指南-對于分支機構(gòu)、遠(yuǎn)程辦公地點的信息安全責(zé)任未細(xì)化，如異地數(shù)據(jù)中心的物理安全責(zé)任未明確，導(dǎo)致管理混亂；-未考慮不同地點或設(shè)施的特殊環(huán)境和風(fēng)險，制定的責(zé)任指南缺乏針對性。10被委派信息安全任務(wù)后，原負(fù)責(zé)人未繼續(xù)承擔(dān)責(zé)任-信息安全任務(wù)被委派給下屬后，原負(fù)責(zé)人未監(jiān)督任務(wù)執(zhí)行情況，出現(xiàn)問題時相互推諉；-未建立任務(wù)委派的責(zé)任轉(zhuǎn)移和監(jiān)督機制。11向最高管理者報告ISMS績效的職責(zé)分配不明確-未明確哪個崗位負(fù)責(zé)向最高管理者提交ISMS績效報告，導(dǎo)致管理層無法及時掌握體系運行狀態(tài)，如無固定崗位定期匯報風(fēng)險處置進度和控制有效性；-報告內(nèi)容不規(guī)范、不完整，無法為最高管理者決策提供有效支持。12信息安全相關(guān)崗位人員不具備履責(zé)所需知識和技能-承擔(dān)ISMS績效報告職責(zé)的人員缺乏數(shù)據(jù)分析能力，無法準(zhǔn)確整理和呈現(xiàn)績效指標(biāo)；-信息安全事件管理人員不熟悉事件響應(yīng)流程，導(dǎo)致處置不當(dāng)；-未建立崗位人員培訓(xùn)和能力提升機制，無法滿足信息安全工作不斷變化的需求。信息安全管理體系（ISMS）職責(zé)分配矩陣表一級要素二級要素三級要素（關(guān)鍵要求）主責(zé)領(lǐng)導(dǎo)/部門參與部門/支持部門職責(zé)說明4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境確定影響ISMS的內(nèi)外部事項最高管理層（CEO）戰(zhàn)略部、風(fēng)險管理部識別與組織宗旨相關(guān)的內(nèi)外部風(fēng)險因素4.2理解相關(guān)方需求a)識別相關(guān)方；b)明確其要求；c)確定需通過ISMS解決的要求信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組法務(wù)部、市場部、客戶服務(wù)部分析法律、合同及利益相關(guān)方需求4.3確定ISMS范圍建立ISMS邊界和適用性信息安全總監(jiān)信息中心、各業(yè)務(wù)部門定義范圍并形成成文信息4.4建立ISMS建立、實施、維護并持續(xù)改進ISMS信息安全總監(jiān)信息中心、質(zhì)量管理部整合ISMS到組織流程5領(lǐng)導(dǎo)5.1領(lǐng)導(dǎo)與承諾a)確保方針目標(biāo)與戰(zhàn)略一致；b)整合ISMS到業(yè)務(wù)流程；c)確保資源可用最高管理層（CEO）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組、財務(wù)部提供資源支持并推動ISMS落地5.2信息安全方針a)與宗旨適配；b)包含目標(biāo)框架；c)承諾滿足要求；d)承諾持續(xù)改進最高管理層（CEO）信息安全部、法務(wù)部批準(zhǔn)、發(fā)布并溝通方針5.3角色與權(quán)限分配信息安全職責(zé)和權(quán)限信息安全總監(jiān)人力資源部、各部門負(fù)責(zé)人明確各部門ISMS職責(zé)并寫入崗位說明書6策劃6.1風(fēng)險與機會應(yīng)對6.1.1策劃應(yīng)對措施；6.1.2風(fēng)險評估過程；6.1.3風(fēng)險處置過程風(fēng)險管理部信息安全部、各業(yè)務(wù)部門制定風(fēng)險評估準(zhǔn)則、實施評估、選擇處置措施6.2信息安全目標(biāo)a)目標(biāo)可測量；c)結(jié)合風(fēng)險結(jié)果；g)形成成文信息信息安全總監(jiān)各部門負(fù)責(zé)人制定部門級目標(biāo)并監(jiān)控進展6.3變更策劃策劃ISMS變更實施信息中心（IT部）信息安全部、變更管理委員會評估變更影響并制定預(yù)案7支持7.1資源提供ISMS所需資源最高管理層（CEO）財務(wù)部、人力資源部預(yù)算審批與資源分配7.2能力a)確定能力需求；b)確保人員勝任；c)培訓(xùn)有效性評估人力資源部信息安全部、各部門組織ISMS培訓(xùn)與能力評估7.3意識確保員工了解方針、貢獻(xiàn)和不符合后果人力資源部信息安全部開展全員安全意識教育7.4溝通確定內(nèi)外部溝通需求行政部/公關(guān)部信息安全部制定溝通計劃并執(zhí)行7.5成文信息7.5.1文件要求；7.5.2創(chuàng)建與更新；7.5.3文件控制信息安全部各部門、文檔管理中心管理ISMS文件生命周期（創(chuàng)建、評審、存儲、訪問控制）8運行8.1運行控制建立過程準(zhǔn)則并控制各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人信息中心、信息安全部確保業(yè)務(wù)流程符合ISMS要求8.2風(fēng)險評估定期或變更時執(zhí)行風(fēng)險評估風(fēng)險管理部信息安全部、各業(yè)務(wù)部門按計劃執(zhí)行評估并保留記錄8.3風(fēng)險處置實施風(fēng)險處置計劃信息安全部信息中心、風(fēng)險管理部部署控制措施（如技術(shù)防護、流程優(yōu)化）9績效評價9.1監(jiān)視與測量確定監(jiān)控內(nèi)容、方法、頻率及責(zé)任人信息安全部質(zhì)量管理部、內(nèi)審組收集數(shù)據(jù)并分析ISMS有效性9.2內(nèi)部審核9.2.1審核計劃；9.2.2審核實施內(nèi)審組（獨立于ISMS）信息安全部、各部門執(zhí)行審核并報告結(jié)果9.3管理評審9.3.1評審體系；9.3.2輸入信息；9.3.3輸出決策最高管理層（CEO）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組、各部門負(fù)責(zé)人評審ISMS持續(xù)改進機會10改進10.1持續(xù)改進提升ISMS適宜性、充分性、有效性信息安全總監(jiān)各部門推動改進措施落實10.2不符合與糾正措施a)處置不符合；b)分析原因；c)實施糾正措施；d)評審有效性責(zé)任部門負(fù)責(zé)人信息安全部、質(zhì)量管理部根本原因分析并預(yù)防再發(fā)生“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”工作流程表一級流程二級流程三級流程流程活動實施和控制要點流程輸出成文信息崗位、職責(zé)和權(quán)限管理策劃明確管理目標(biāo)與范圍理解標(biāo)準(zhǔn)與組織需求-最高管理者牽頭，組織相關(guān)人員研讀GB∕T22080-2025中5.3條款及相關(guān)解讀，明確“分配和溝通信息安全相關(guān)崗位、職責(zé)和權(quán)限”的核心要求；

-結(jié)合組織規(guī)模、業(yè)務(wù)特點、ISMS范圍及戰(zhàn)略目標(biāo)，確定管理邊界（如覆蓋的部門、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)）。-5.3條款理解紀(jì)要

-崗位職責(zé)管理范圍說明-5.3條款解讀與實施要點紀(jì)要

-ISMS崗位職責(zé)管理范圍文件組建實施團隊確定團隊組成與職責(zé)-最高管理者指定牽頭人（如ISMS管理者代表），成員包括信息安全、人力資源、業(yè)務(wù)部門代表；

-明確團隊職責(zé)：協(xié)調(diào)崗位設(shè)置、職責(zé)分配、溝通培訓(xùn)等。-實施團隊組成及職責(zé)清單-5.3實施團隊任命書制定實施計劃規(guī)劃實施步驟與時間節(jié)點-明確崗位識別、職責(zé)分配、溝通傳達(dá)、評審調(diào)整等階段的時間安排、責(zé)任方；

-計劃需經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)。-崗位職責(zé)管理實施計劃-5.3崗位職責(zé)管理實施計劃（含審批記錄）信息安全相關(guān)崗位設(shè)置識別信息安全相關(guān)崗位梳理專職信息安全崗位-基于ISMS核心活動（如風(fēng)險評估、事件響應(yīng)、策略制定），識別專職崗位：信息安全經(jīng)理、風(fēng)險評估專員、事件響應(yīng)負(fù)責(zé)人等；

-明確各崗位的核心工作內(nèi)容（如風(fēng)險評估專員負(fù)責(zé)定期開展風(fēng)險評估并提出處置建議）。-專職信息安全崗位清單及工作內(nèi)容說明-專職信息安全崗位說明書識別嵌入業(yè)務(wù)的信息安全崗位-梳理業(yè)務(wù)流程中涉及信息安全的崗位：信息所有者（負(fù)責(zé)特定信息資產(chǎn)保護）、資產(chǎn)所有者（如系統(tǒng)管理員）、風(fēng)險所有者（監(jiān)控特定風(fēng)險）、業(yè)務(wù)線經(jīng)理（落實業(yè)務(wù)中的安全要求）、信息用戶（遵守使用規(guī)范）等；

-確保覆蓋組織各層級及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。-嵌入業(yè)務(wù)的信息安全崗位清單及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)說明-業(yè)務(wù)崗位信息安全職責(zé)清單確認(rèn)崗位設(shè)置合理性評審崗位與組織匹配度-實施團隊組織評審，確保崗位設(shè)置與組織規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜度匹配（如小型組織可合并部分崗位，大型組織需細(xì)分）；

-評審結(jié)果報最高管理者確認(rèn)。-崗位設(shè)置評審報告-信息安全崗位設(shè)置評審報告（含最高管理者確認(rèn)記錄）職責(zé)和權(quán)限分配分配ISMS核心活動職責(zé)明確ISMS全生命周期職責(zé)-為各崗位分配覆蓋ISMS建立、實施、維護、績效報告和改進的職責(zé)：

-協(xié)調(diào)ISMS建立與維護（如信息安全經(jīng)理）；

-開展風(fēng)險評估與處置建議（如風(fēng)險評估專員）；

-設(shè)計安全過程與系統(tǒng)（如安全架構(gòu)師）；

-制定安全控制標(biāo)準(zhǔn)（如安全控制專員）；

-管理安全事件（如事件響應(yīng)負(fù)責(zé)人）；

-參與內(nèi)部審核與管理評審（如內(nèi)部審核員）。-ISMS核心活動職責(zé)分配表-ISMS核心活動職責(zé)分配表分配與職責(zé)匹配的權(quán)限授予崗位必要權(quán)限-基于職責(zé)確定權(quán)限：風(fēng)險評估專員需有查閱業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的權(quán)限；事件響應(yīng)負(fù)責(zé)人需有臨時調(diào)配應(yīng)急資源的權(quán)限；信息安全經(jīng)理需有向最高管理者直接匯報的權(quán)限；

-權(quán)限需書面明確，避免過?；虿蛔?。-崗位權(quán)限清單-信息安全崗位權(quán)限矩陣落實職責(zé)分離原則識別并分離沖突職責(zé)-識別需分離的職責(zé)場景：變更的發(fā)起/審批/執(zhí)行、訪問權(quán)限的請求/審批/授權(quán)、代碼設(shè)計/實現(xiàn)/審查、開發(fā)與生產(chǎn)環(huán)境管理等；

-小型組織難以完全分離時，需通過強化監(jiān)視、審核跟蹤或管理監(jiān)督彌補風(fēng)險。-職責(zé)分離清單及控制措施說明-職責(zé)分離控制程序

-職責(zé)沖突替代控制措施記錄批準(zhǔn)關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限最高管理者審批主要崗位-信息安全經(jīng)理、風(fēng)險負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位的職責(zé)和權(quán)限需經(jīng)最高管理者正式批準(zhǔn)，確保權(quán)威性。-關(guān)鍵崗位職責(zé)權(quán)限批準(zhǔn)文件-關(guān)鍵信息安全崗位職責(zé)權(quán)限批準(zhǔn)書（含最高管理者簽字）職責(zé)和權(quán)限溝通與傳達(dá)內(nèi)部溝通職責(zé)權(quán)限向員工傳達(dá)職責(zé)權(quán)限-通過崗位說明書、培訓(xùn)、會議等方式，確保員工知曉自身信息安全職責(zé)和權(quán)限：

-新員工入職時納入培訓(xùn)內(nèi)容；

-崗位變動時及時更新并傳達(dá)調(diào)整內(nèi)容；

-定期開展安全意識培訓(xùn)強化認(rèn)知。-職責(zé)權(quán)限傳達(dá)記錄-崗位說明書發(fā)放記錄

-信息安全職責(zé)培訓(xùn)簽到表及考核結(jié)果

-崗位變動職責(zé)調(diào)整通知外部溝通職責(zé)權(quán)限向外部供方明確職責(zé)-若涉及外部供方（如外包服務(wù)商），通過合同或協(xié)議明確其信息安全職責(zé)（如數(shù)據(jù)處理方的保密義務(wù)）。-供方信息安全職責(zé)協(xié)議-供方信息安全職責(zé)協(xié)議（含合同附件）驗證溝通效果評估員工理解程度-通過測試、訪談等方式驗證員工對自身職責(zé)和權(quán)限的理解（如抽查業(yè)務(wù)線經(jīng)理對其管轄范圍內(nèi)數(shù)據(jù)保護責(zé)任的認(rèn)知）。-溝通效果驗證報告-信息安全職責(zé)溝通效果驗證記錄職責(zé)和權(quán)限定期評審與調(diào)整定期評審職責(zé)權(quán)限有效性開展周期性評審-最高管理者牽頭，每年或組織架構(gòu)/業(yè)務(wù)/風(fēng)險變化時評審：

-職責(zé)是否覆蓋ISMS最新要求（如新增合規(guī)義務(wù)帶來的新職責(zé)）；

-權(quán)限與職責(zé)是否匹配；

-崗位設(shè)置是否仍適用。-職責(zé)權(quán)限評審報告-信息安全崗位職責(zé)權(quán)限評審報告調(diào)整職責(zé)權(quán)限實施必要的調(diào)整-根據(jù)評審結(jié)果，對職責(zé)重疊、缺失或權(quán)限不匹配的崗位進行優(yōu)化（如新增云計算業(yè)務(wù)后，調(diào)整云安全管理崗位職責(zé)）；

-調(diào)整結(jié)果需記錄并傳達(dá)。-職責(zé)權(quán)限調(diào)整記錄及傳達(dá)文件-崗位職責(zé)權(quán)限調(diào)整通知

-調(diào)整后崗位說明書及權(quán)限矩陣確保ISMS符合標(biāo)準(zhǔn)要求的職責(zé)落實明確合規(guī)職責(zé)分配分配ISMS合規(guī)責(zé)任-最高管理者將“確保ISMS符合本標(biāo)準(zhǔn)要求”的職責(zé)分配給特定崗位（如ISMS管理者代表），明確其負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)ISMS合規(guī)性檢查、跟蹤不合規(guī)項整改等。-ISMS合規(guī)職責(zé)分配記錄-ISMS合規(guī)職責(zé)分配表監(jiān)控合規(guī)職責(zé)履行跟蹤合規(guī)職責(zé)執(zhí)行情況-合規(guī)責(zé)任崗位定期收集ISMS運行數(shù)據(jù)（如控制措施落實情況、內(nèi)部審核結(jié)果），評估合規(guī)性；

-發(fā)現(xiàn)不合規(guī)時，協(xié)調(diào)制定糾正措施。-ISMS合規(guī)性評估報告-ISMS合規(guī)性評估報告（含糾正措施記錄）ISMS績效報告職責(zé)落實明確績效報告職責(zé)分配報告職責(zé)與權(quán)限-最高管理者指定特定崗位（如信息安全經(jīng)理）負(fù)責(zé)向其報告ISMS績效，明確職責(zé)：收集績效數(shù)據(jù)（如目標(biāo)達(dá)成度、事件發(fā)生率）、分析指標(biāo)、編制報告；

-授予報告崗位訪問ISMS運行數(shù)據(jù)、協(xié)調(diào)各部門提供信息的權(quán)限。-績效報告職責(zé)分配記錄-ISMS績效報告職責(zé)分配表

-績效報告崗位權(quán)限說明規(guī)范績效報告內(nèi)容與機制定義報告內(nèi)容與頻率-報告內(nèi)容需包括：ISMS與標(biāo)準(zhǔn)的符合性、風(fēng)險處置有效性、事件處置情況、目標(biāo)達(dá)成度、改進機會等；

-明確報告周期（如季度報告），重大問題即時報告；

-規(guī)定報告形式（如書面報告、會議匯報）。-ISMS績效報告模板及報告機制文件-ISMS績效報告模板

-績效報告機制規(guī)定提交績效報告定期向最高管理者報告-報告崗位按規(guī)定周期提交績效報告，確保最高管理者及時掌握ISMS運行狀態(tài)；

-報告需經(jīng)報告崗位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。-定期ISMS績效報告-ISMS績效報告（含提交記錄及簽字）評審報告機制有效性評估報告充分性與及時性-最高管理者在管理評審中專題評估報告機制：是否覆蓋關(guān)鍵風(fēng)險、數(shù)據(jù)是否可追溯、是否及時滿足決策需求；

-必要時優(yōu)化報告職責(zé)或流程。-報告機制評審結(jié)果-ISMS績效報告機制評審記錄“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”過程審核檢查單受審核過程受審核活動審核具體內(nèi)容和要點所需驗證的成文信息崗位、職責(zé)和權(quán)限管理策劃明確管理目標(biāo)與范圍是否由最高管理者牽頭組織相關(guān)人員研讀GB/T22080-2025中條款及相關(guān)解讀，形成理解紀(jì)要？是否結(jié)合組織規(guī)模、業(yè)務(wù)特點、ISMS范圍及戰(zhàn)略目標(biāo)，確定管理邊界（覆蓋的部門、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)）并形成范圍說明？對條款的核心要求“分配和溝通信息安全相關(guān)崗位、職責(zé)和權(quán)限”的理解是否準(zhǔn)確？1)條款解讀與實施要點紀(jì)要

2)ISMS崗位職責(zé)管理范圍文件組建實施團隊最高管理者是