安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司的安全管理，有效識(shí)別和控制各類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防事故的發(fā)生，保障員工的生命安全和公司的財(cái)產(chǎn)安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有部門(mén)、車(chē)間、崗位以及相關(guān)作業(yè)活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理。（三）引用文件1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》2.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）3.其他相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（四）術(shù)語(yǔ)和定義1.安全風(fēng)險(xiǎn)：指在生產(chǎn)活動(dòng)中，由于物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境的不利因素和管理上的缺陷等原因，可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的可能性及其后果的組合。2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的全過(guò)程。4.風(fēng)險(xiǎn)控制：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，采取相應(yīng)的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)后果的過(guò)程。二、職責(zé)分工（一）安全管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定、修訂和完善公司的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管理辦法，并監(jiān)督執(zhí)行。2.組織開(kāi)展公司級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)工作，建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。3.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各部門(mén)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理工作，定期對(duì)各部門(mén)的工作進(jìn)行檢查和考核。4.負(fù)責(zé)收集、分析公司內(nèi)外部的安全風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息。（二）各部門(mén)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)工作，建立本部門(mén)的安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并組織實(shí)施。3.定期對(duì)本部門(mén)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查和整改，及時(shí)消除安全隱患。4.配合安全管理部門(mén)開(kāi)展公司級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理工作，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。（三）員工1.積極參與本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，如實(shí)提供相關(guān)信息。2.嚴(yán)格遵守公司的安全規(guī)章制度和操作規(guī)程，正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品。3.發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)或安全隱患及時(shí)報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，并積極參與整改工作。三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（一）辨識(shí)范圍1.生產(chǎn)工藝過(guò)程，包括原材料采購(gòu)、儲(chǔ)存、加工、運(yùn)輸、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)。2.設(shè)備設(shè)施，包括生產(chǎn)設(shè)備、動(dòng)力設(shè)備、電氣設(shè)備、消防設(shè)備、特種設(shè)備等。3.作業(yè)環(huán)境，包括生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)、辦公區(qū)域、宿舍、食堂等。4.人員活動(dòng)，包括員工的操作行為、勞動(dòng)強(qiáng)度、工作時(shí)間、培訓(xùn)教育等。5.管理活動(dòng)，包括安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、安全檢查、隱患排查治理等。（二）辨識(shí)方法1.安全檢查表法：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和公司的安全管理制度，制定安全檢查表，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行逐一檢查，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)。2.工作危害分析法（JHA）：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)，識(shí)別其可能存在的危害因素，并分析可能導(dǎo)致的事故類(lèi)型和后果。3.故障模式與影響分析法（FMEA）：對(duì)設(shè)備設(shè)施的故障模式進(jìn)行分析，評(píng)估其對(duì)系統(tǒng)功能和安全的影響程度。4.危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）：對(duì)工藝過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)的分析，識(shí)別潛在的危險(xiǎn)和可操作性問(wèn)題。5.經(jīng)驗(yàn)反饋法：借鑒以往類(lèi)似事故的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，識(shí)別可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。（三）辨識(shí)流程1.成立辨識(shí)小組：由各部門(mén)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、技術(shù)人員等組成，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作。2.培訓(xùn)學(xué)習(xí)：對(duì)辨識(shí)小組成員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法和相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，使其熟悉辨識(shí)流程和方法。3.資料收集：收集與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作規(guī)程、設(shè)備說(shuō)明書(shū)、事故案例等資料。4.現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察：對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地觀(guān)察，了解生產(chǎn)工藝過(guò)程、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀況、作業(yè)環(huán)境等情況。5.作業(yè)活動(dòng)分析：按照辨識(shí)方法，對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)分析，識(shí)別可能存在的危害因素。6.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：根據(jù)危害因素的性質(zhì)、產(chǎn)生的后果和可能性，確定安全風(fēng)險(xiǎn)。7.記錄整理：將辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄，形成安全風(fēng)險(xiǎn)清單，包括風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、可能導(dǎo)致的事故后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息。四、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估準(zhǔn)則1.依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)估。2.可能性等級(jí)劃分：根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為極高、高、中、低、極低五個(gè)等級(jí)。3.后果嚴(yán)重程度等級(jí)劃分：根據(jù)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等情況，將后果嚴(yán)重程度分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。4.風(fēng)險(xiǎn)矩陣：將可能性等級(jí)和后果嚴(yán)重程度等級(jí)進(jìn)行組合，形成風(fēng)險(xiǎn)矩陣，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。（二）評(píng)估方法1.直接判斷法：對(duì)于一些簡(jiǎn)單明了、風(fēng)險(xiǎn)程度較低的情況，可以直接判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）：通過(guò)對(duì)作業(yè)環(huán)境的危險(xiǎn)性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）、發(fā)生事故可能造成的后果（C）三個(gè)因素進(jìn)行打分，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（D），并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。計(jì)算公式為：D=L×E×C。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣，對(duì)照可能性等級(jí)和后果嚴(yán)重程度等級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）評(píng)估流程1.數(shù)據(jù)收集：收集與安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息，如事故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、設(shè)備故障記錄、人員傷亡情況等。2.可能性評(píng)估：根據(jù)收集的數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)每個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，確定可能性等級(jí)。3.后果嚴(yán)重程度評(píng)估：對(duì)每個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)估，確定后果嚴(yán)重程度等級(jí)。4.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣，將可能性等級(jí)和后果嚴(yán)重程度等級(jí)進(jìn)行組合，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.評(píng)估報(bào)告編制：編制安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括評(píng)估目的、范圍、方法、結(jié)果等內(nèi)容，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。五、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（一）分級(jí)原則1.重大風(fēng)險(xiǎn)：指可能導(dǎo)致重大人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的風(fēng)險(xiǎn)。2.較大風(fēng)險(xiǎn)：指可能導(dǎo)致較大人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的風(fēng)險(xiǎn)。3.一般風(fēng)險(xiǎn)：指可能導(dǎo)致一般人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的風(fēng)險(xiǎn)。4.低風(fēng)險(xiǎn)：指可能導(dǎo)致輕微人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的風(fēng)險(xiǎn)。（二）管控措施1.重大風(fēng)險(xiǎn)公司主要負(fù)責(zé)人親自組織制定專(zhuān)項(xiàng)管控方案，明確管控責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人。采取工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度。定期對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整管控措施。向員工公布重大風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，確保員工了解風(fēng)險(xiǎn)情況和應(yīng)對(duì)措施。2.較大風(fēng)險(xiǎn)由分管安全的負(fù)責(zé)人組織制定管控方案，明確管控責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人。采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。加強(qiáng)對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控，定期進(jìn)行檢查和評(píng)估。對(duì)涉及較大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，制定專(zhuān)門(mén)的安全操作規(guī)程，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理。3.一般風(fēng)險(xiǎn)由部門(mén)負(fù)責(zé)人組織制定管控措施，落實(shí)管控責(zé)任。采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。定期對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查和整改，及時(shí)消除安全隱患。對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知和培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范能力。4.低風(fēng)險(xiǎn)由崗位操作人員負(fù)責(zé)日常的風(fēng)險(xiǎn)控制，按照操作規(guī)程進(jìn)行操作。加強(qiáng)對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。對(duì)員工進(jìn)行安全教育，提醒員工注意安全風(fēng)險(xiǎn)。（三）管控流程1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。2.制定管控方案：針對(duì)不同等級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的管控方案，明確管控措施、責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人。3.實(shí)施管控措施：各責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人按照管控方案的要求，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.監(jiān)督檢查：安全管理部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保管控措施有效執(zhí)行。5.持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果和實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施，不斷提高安全管理水平。六、安全風(fēng)險(xiǎn)信息更新（一）更新時(shí)機(jī)1.當(dāng)公司的生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員等發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)信息。2.當(dāng)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生修訂時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估方法進(jìn)行調(diào)整，更新風(fēng)險(xiǎn)信息。3.當(dāng)公司發(fā)生安全事故或重大未遂事故時(shí)，應(yīng)針對(duì)事故原因進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)信息。4.定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧和更新，一般每年進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估。（二）更新流程1.提出更新申請(qǐng)：由相關(guān)部門(mén)或人員根據(jù)實(shí)際情況，提出安全風(fēng)險(xiǎn)信息更新申請(qǐng)。2.組織更新工作：安全管理部門(mén)接到更新申請(qǐng)后，組織相關(guān)人員開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作。3.信息更新：根據(jù)更新后的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估結(jié)果，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、管控方案等進(jìn)行更新。4.審核批準(zhǔn)：更新后的安全風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)安全管理部門(mén)審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5.發(fā)布實(shí)施：將更新后的安全風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)布給相關(guān)部門(mén)和人員，并組織實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。七、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)內(nèi)容1.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法和技巧。2.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則和方法。3.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施和要求。4.安全風(fēng)險(xiǎn)信息更新的流程和要求。（二）培訓(xùn)對(duì)象1.公司各級(jí)管理人員。2.安全管理人員。3.各部門(mén)員工。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司安全管理部門(mén)或邀請(qǐng)外部專(zhuān)家進(jìn)行培訓(xùn)。2.在線(xiàn)學(xué)習(xí)：通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理的學(xué)習(xí)資料，供員工自主學(xué)習(xí)。3.案例分析：通過(guò)分析公司內(nèi)外部的安全事故案例，加深員工對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解。（四）培訓(xùn)計(jì)劃1.安全管理部門(mén)制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。2.各部門(mén)根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，組織本部門(mén)員工參加培訓(xùn)，并做好培訓(xùn)記錄。3.安全管理部門(mén)定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃，提高培訓(xùn)質(zhì)量。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.安全管理部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面、評(píng)估是否準(zhǔn)確、管控措施是否有效落實(shí)等。2.各部門(mén)應(yīng)定期對(duì)本部門(mén)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理工作進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問(wèn)題。3.安全管理部門(mén)在監(jiān)督檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理工作不到位的部門(mén)，應(yīng)下達(dá)整改通知書(shū)，責(zé)令其限期整改。（