央企合規(guī)合同管理辦法一、引言在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，央企面臨著諸多挑戰(zhàn)與機(jī)遇。合規(guī)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石，而合同管理作為企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到企業(yè)的利益與風(fēng)險(xiǎn)。為了加強(qiáng)央企的合規(guī)合同管理，提高合同管理水平，保障企業(yè)合法權(quán)益，特制定本辦法。二、適用范圍本辦法適用于[公司/組織名稱]及其所屬各單位在各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中簽訂的合同。三、基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、解除等應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)合同全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防控。3.全面管理原則：涵蓋合同從起草、審核、簽訂、履行到終止的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程管理。4.效益優(yōu)先原則：在確保合規(guī)的前提下，追求合同效益最大化，保障企業(yè)利益。四、管理職責(zé)1.合同管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定和完善合同管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)合同進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)、登記和歸檔管理。組織合同的起草、審核、簽訂、履行跟蹤等工作。定期對(duì)合同管理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和總結(jié)報(bào)告。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)合同的發(fā)起、起草和初步審核。配合合同管理部門(mén)進(jìn)行合同的審核、簽訂和履行工作。及時(shí)向合同管理部門(mén)反饋合同履行過(guò)程中的問(wèn)題和情況。3.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行法律審查，提出法律意見(jiàn)和建議。參與重大合同的談判和簽訂，處理合同糾紛和法律事務(wù)。4.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，監(jiān)督合同款項(xiàng)的收付。提供財(cái)務(wù)方面的專業(yè)支持和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。五、合同起草與審核1.合同起草業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的實(shí)際情況，認(rèn)真起草合同文本。合同內(nèi)容應(yīng)明確、具體、完整，避免模糊不清或歧義條款。合同應(yīng)包含當(dāng)事人的基本信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等主要條款。我們鼓勵(lì)業(yè)務(wù)部門(mén)在起草合同時(shí)，充分考慮可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，提前制定應(yīng)對(duì)措施。2.合同審核合同起草完成后，應(yīng)提交至合同管理部門(mén)進(jìn)行初審。初審主要對(duì)合同的形式、內(nèi)容完整性、條款準(zhǔn)確性等進(jìn)行審核。合同管理部門(mén)初審?fù)ㄟ^(guò)后，將合同送法務(wù)部門(mén)進(jìn)行法律審查。法務(wù)部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)審查合同的合法性、合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，確保合同款項(xiàng)收付的合理性和安全性。各審核部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核工作，并提出明確的審核意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改完善，直至審核通過(guò)。六、合同簽訂1.授權(quán)委托簽訂合同前，應(yīng)明確合同簽訂主體的授權(quán)情況。法定代表人或其授權(quán)代表應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)明確授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限范圍、期限等內(nèi)容，并由授權(quán)人簽字或蓋章。2.合同簽訂經(jīng)審核通過(guò)的合同，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與對(duì)方當(dāng)事人簽訂。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，確保合同的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。合同簽訂過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款進(jìn)行協(xié)商和確定，不得擅自變更合同內(nèi)容。如確需變更，應(yīng)按照合同變更程序進(jìn)行審批。合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本送合同管理部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)備案。七、合同履行1.履行計(jì)劃業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同約定，制定詳細(xì)的合同履行計(jì)劃，并明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。合同履行計(jì)劃應(yīng)報(bào)合同管理部門(mén)備案，以便于跟蹤和監(jiān)督。2.履行跟蹤合同管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度和存在的問(wèn)題。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照合同履行計(jì)劃，認(rèn)真履行合同義務(wù)，并及時(shí)向合同管理部門(mén)反饋履行情況。如發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人存在違約行為或可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時(shí)采取措施，并向合同管理部門(mén)報(bào)告。3.變更與解除合同履行過(guò)程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)按照合同變更程序進(jìn)行審批，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。如因不可抗力或其他原因需要解除合同，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方當(dāng)事人，并按照合同約定或法律規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。解除合同應(yīng)簽訂書(shū)面解除協(xié)議，并妥善處理善后事宜。八、合同糾紛處理1.糾紛預(yù)防各部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格履行合同義務(wù)，避免因自身原因引發(fā)合同糾紛。在合同簽訂和履行過(guò)程中，應(yīng)注重收集和保存相關(guān)證據(jù)，如合同文本、往來(lái)函件、會(huì)議紀(jì)要、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，以備發(fā)生糾紛時(shí)使用。2.糾紛處理如發(fā)生合同糾紛，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向合同管理部門(mén)報(bào)告，并提供相關(guān)證據(jù)材料。合同管理部門(mén)應(yīng)會(huì)同法務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)，對(duì)合同糾紛進(jìn)行分析研究，制定糾紛處理方案。根據(jù)糾紛處理方案，積極與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商解決糾紛。協(xié)商不成的，可通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決。九、合同檔案管理1.檔案收集合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料整理齊全，移交合同管理部門(mén)進(jìn)行歸檔。合同管理部門(mén)應(yīng)按照檔案管理的要求，對(duì)合同檔案進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂和存儲(chǔ)。2.檔案查閱因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，經(jīng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱合同檔案應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出或轉(zhuǎn)借他人。查閱人員應(yīng)愛(ài)護(hù)檔案，不得在檔案上涂改、標(biāo)記或損壞。3.檔案保管期限合同檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。一般情況下，合同檔案應(yīng)保管[X]年。十、監(jiān)督與考核1.監(jiān)督檢查公司應(yīng)建立健全合同管理監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)各單位的合同管理情況進(jìn)行檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括合同管理制度執(zhí)行情況、合同簽訂與履行情況、合同糾紛處理情況、合同檔案管理情況等。2.考核評(píng)價(jià)公司應(yīng)將合同管理工作納入各單位的績(jī)效考核體系，對(duì)合同管理工作成績(jī)突出的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)合同管理工作存