設(shè)計(jì)公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對記錄

一、總則1.目的本記錄旨在全面、系統(tǒng)地記錄公司在運(yùn)營過程中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的應(yīng)對措施，為公司的風(fēng)險(xiǎn)管理提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持，保障公司的穩(wěn)定發(fā)展，確保公司能夠更好地應(yīng)對市場變化和挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，同時(shí)踐行公司“創(chuàng)新設(shè)計(jì)，服務(wù)社會”的企業(yè)文化理念，在風(fēng)險(xiǎn)管控中融入設(shè)計(jì)理念，注重從整體和細(xì)節(jié)上把控風(fēng)險(xiǎn)，以創(chuàng)新的方式應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)穩(wěn)定的服務(wù)。2.適用范圍本記錄適用于設(shè)計(jì)公司全體部門及員工。無論是高層決策、項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)還是后勤支持部門，在識別、評估和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)過程中產(chǎn)生的信息都應(yīng)按照本記錄要求進(jìn)行記錄。同時(shí)，對于與公司有密切合作關(guān)系的重要客戶涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，如因客戶需求變更可能帶來的設(shè)計(jì)方向調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等，也需納入記錄范圍。3.基本原則-全面性原則：涵蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、管理環(huán)節(jié)以及內(nèi)外部環(huán)境所涉及的各類風(fēng)險(xiǎn)，不遺漏任何可能影響公司運(yùn)營的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。-準(zhǔn)確性原則：記錄的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確，基于客觀事實(shí)和可靠的數(shù)據(jù)來源，確保風(fēng)險(xiǎn)信息能夠真實(shí)反映公司面臨的實(shí)際情況。-及時(shí)性原則：在風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和應(yīng)對措施實(shí)施的各個(gè)階段，及時(shí)進(jìn)行記錄，以便公司管理層能夠迅速獲取最新的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，做出合理決策。-保密性原則：對于涉及公司商業(yè)機(jī)密、敏感信息以及可能對公司聲譽(yù)造成影響的風(fēng)險(xiǎn)記錄，嚴(yán)格遵守公司的保密制度，確保信息不被泄露。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.風(fēng)險(xiǎn)管理小組-組成：由公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人以及關(guān)鍵項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組成。公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。-職責(zé)：-制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作與公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，體現(xiàn)公司扁平化管理的理念，減少?zèng)Q策層級，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率。-定期審議公司風(fēng)險(xiǎn)狀況報(bào)告，對重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策，決定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的調(diào)整和資源配置。-監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行情況，對風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性進(jìn)行評估和考核。2.風(fēng)險(xiǎn)記錄專員-設(shè)置：在各部門指定一名熟悉業(yè)務(wù)的員工擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)記錄專員，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)記錄工作。該專員直接向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)工作，并與公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組保持密切溝通。-職責(zé)：-負(fù)責(zé)收集、整理本部門日常工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括風(fēng)險(xiǎn)事件的描述、發(fā)生時(shí)間、可能影響的范圍等。-對收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行初步分析，評估風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，按照公司統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類和分級。-將整理好的風(fēng)險(xiǎn)記錄及時(shí)上報(bào)給部門負(fù)責(zé)人，并確保記錄信息的準(zhǔn)確性和完整性。同時(shí)，負(fù)責(zé)跟進(jìn)本部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施情況，并記錄相關(guān)進(jìn)展。3.各部門職責(zé)-各部門作為風(fēng)險(xiǎn)的直接識別和應(yīng)對主體，負(fù)責(zé)在日常工作中主動(dòng)識別本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。例如，設(shè)計(jì)部門需關(guān)注設(shè)計(jì)方案不符合客戶需求、設(shè)計(jì)創(chuàng)意侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)；市場部門要留意市場競爭加劇、客戶流失等風(fēng)險(xiǎn)。-針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)，各部門應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，并組織實(shí)施。同時(shí)，配合風(fēng)險(xiǎn)記錄專員完成風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和記錄工作，提供必要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和情況說明。-在跨部門項(xiàng)目中，各部門需加強(qiáng)溝通與協(xié)作，共同識別和應(yīng)對項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)社會效益與公司經(jīng)濟(jì)效益的平衡。三、管理流程1.風(fēng)險(xiǎn)識別-定期排查：各部門每周進(jìn)行一次內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)排查，由部門負(fù)責(zé)人組織，全體員工參與。通過頭腦風(fēng)暴、工作流程梳理等方式，全面查找工作中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。例如，設(shè)計(jì)部門在設(shè)計(jì)項(xiàng)目推進(jìn)過程中，對設(shè)計(jì)進(jìn)度延遲、設(shè)計(jì)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查；財(cái)務(wù)部門對資金流動(dòng)性不足、預(yù)算超支等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。-實(shí)時(shí)監(jiān)控：員工在日常工作中如發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。例如，市場人員在與客戶溝通中發(fā)現(xiàn)客戶對設(shè)計(jì)方案提出重大修改意見，可能導(dǎo)致項(xiàng)目成本增加和工期延長，需及時(shí)匯報(bào)。同時(shí)，利用公司內(nèi)部的信息系統(tǒng)、市場監(jiān)測工具等，實(shí)時(shí)收集外部環(huán)境變化和行業(yè)動(dòng)態(tài)信息，識別可能對公司產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)，如行業(yè)政策調(diào)整、競爭對手推出新的設(shè)計(jì)服務(wù)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評估-初步評估：風(fēng)險(xiǎn)記錄專員在收集到風(fēng)險(xiǎn)信息后，根據(jù)公司制定的風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行初步評估。評估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、對公司業(yè)務(wù)目標(biāo)的影響、對公司聲譽(yù)的影響等因素。例如，將風(fēng)險(xiǎn)可能性分為高、中、低三個(gè)等級，影響程度分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個(gè)等級。-專業(yè)評估：對于初步評估為中高風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，由風(fēng)險(xiǎn)管理小組組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行深入評估。如涉及法律風(fēng)險(xiǎn)，邀請公司法律顧問進(jìn)行專業(yè)分析；涉及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，組織技術(shù)專家進(jìn)行論證。評估過程中要充分考慮公司的設(shè)計(jì)理念和企業(yè)文化，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施符合公司的價(jià)值觀和發(fā)展方向。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對-制定策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)管理小組制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。應(yīng)對策略包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。例如，對于可能導(dǎo)致重大損失且無法有效控制的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略；對于通過加強(qiáng)管理和改進(jìn)流程可以降低影響的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)減輕策略。在制定應(yīng)對策略時(shí)，要結(jié)合公司的扁平化管理模式，充分征求各部門和基層員工的意見，確保策略的可行性和有效性。-實(shí)施計(jì)劃：各部門按照風(fēng)險(xiǎn)管理小組制定的應(yīng)對策略，制定具體的實(shí)施計(jì)劃。明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保應(yīng)對措施能夠得到有效執(zhí)行。例如，針對設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)部門制定詳細(xì)的設(shè)計(jì)審核流程和質(zhì)量控制計(jì)劃，指定專人負(fù)責(zé)審核工作，并設(shè)定各個(gè)審核環(huán)節(jié)的時(shí)間要求。-效果跟蹤：風(fēng)險(xiǎn)記錄專員負(fù)責(zé)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施效果，定期向部門負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理小組匯報(bào)。如發(fā)現(xiàn)應(yīng)對措施未能達(dá)到預(yù)期效果，及時(shí)反饋給風(fēng)險(xiǎn)管理小組，以便調(diào)整應(yīng)對策略和實(shí)施計(jì)劃。同時(shí)，在跟蹤過程中，關(guān)注應(yīng)對措施對公司安全生產(chǎn)和員工人文關(guān)懷方面的影響，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作不影響員工的工作積極性和公司的正常運(yùn)營。4.風(fēng)險(xiǎn)記錄與報(bào)告-詳細(xì)記錄：風(fēng)險(xiǎn)記錄專員對風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對的全過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)事件的詳細(xì)描述、評估結(jié)果、應(yīng)對策略和實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施效果等信息。記錄應(yīng)采用統(tǒng)一的模板和格式，確保信息的規(guī)范性和可比性。例如，使用電子表格記錄風(fēng)險(xiǎn)信息，包含風(fēng)險(xiǎn)編號、風(fēng)險(xiǎn)名稱、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)描述、評估等級、應(yīng)對策略、實(shí)施計(jì)劃、責(zé)任人、完成時(shí)間、實(shí)施效果等字段。-定期報(bào)告：各部門每月向風(fēng)險(xiǎn)管理小組提交本部門的風(fēng)險(xiǎn)記錄報(bào)告，匯總本部門當(dāng)月的風(fēng)險(xiǎn)情況。風(fēng)險(xiǎn)管理小組每季度編制公司整體的風(fēng)險(xiǎn)狀況報(bào)告，向公司管理層匯報(bào)。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)趨勢分析、應(yīng)對措施的執(zhí)行情況和效果評估等。同時(shí)，在報(bào)告中體現(xiàn)公司在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中對社會效益的關(guān)注，如因風(fēng)險(xiǎn)管理措施得當(dāng)，確保設(shè)計(jì)項(xiàng)目按時(shí)高質(zhì)量交付，為社會創(chuàng)造了良好的價(jià)值。四、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利-知情權(quán)：員工有權(quán)了解公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策、流程以及本部門面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)信息。公司應(yīng)通過內(nèi)部培訓(xùn)、公告欄、內(nèi)部郵件等方式，及時(shí)向員工傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息，確保員工對公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作有清晰的認(rèn)識。-建議權(quán)：員工在日常工作中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施有更好的建議時(shí)，有權(quán)向部門負(fù)責(zé)人或風(fēng)險(xiǎn)管理小組提出。公司鼓勵(lì)員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對于合理有效的建議給予獎(jiǎng)勵(lì)，充分體現(xiàn)公司的人文關(guān)懷，尊重員工的智慧和創(chuàng)造力。-獲得培訓(xùn)權(quán)：員工有權(quán)獲得與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)，提升自身的風(fēng)險(xiǎn)識別和應(yīng)對能力。公司應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)課程，邀請專業(yè)人士進(jìn)行授課，幫助員工掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本知識和技能。2.員工義務(wù)-風(fēng)險(xiǎn)識別義務(wù)：員工在日常工作中應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)意識，主動(dòng)識別工作中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。不得隱瞞或忽視潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)信息能夠及時(shí)傳遞到公司管理層。-配合義務(wù)：員工應(yīng)積極配合公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括參與風(fēng)險(xiǎn)評估、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施等。在跨部門風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目中，要與其他部門密切協(xié)作，共同完成風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)。-保密義務(wù)：員工對在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中獲取的公司機(jī)密信息負(fù)有保密義務(wù)，不得向外部泄露。嚴(yán)格遵守公司的保密制度，防止因信息泄露給公司帶來不必要的風(fēng)險(xiǎn)。3.公司權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：公司有權(quán)要求員工按照規(guī)定履行風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)，對違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的員工進(jìn)行相應(yīng)的處罰。同時(shí)，公司有權(quán)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，調(diào)配資源，調(diào)整業(yè)務(wù)流程和管理制度。-義務(wù)：公司有義務(wù)為員工提供必要的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和支持，確保員工能夠有效地履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)對策略，保障公司的穩(wěn)定運(yùn)營。同時(shí)，公司有義務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，充分考慮員工的利益和需求，體現(xiàn)人文關(guān)懷，營造良好的工作環(huán)境。五、監(jiān)督與獎(jiǎng)懲機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制-內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行審計(jì)，檢查風(fēng)險(xiǎn)記錄的完整性、準(zhǔn)確性，以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。審計(jì)結(jié)果及時(shí)向公司管理層匯報(bào)，發(fā)現(xiàn)問題提出整改建議，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作符合公司的制度要求和法律法規(guī)規(guī)定。-管理層監(jiān)督：公司管理層定期對風(fēng)險(xiǎn)管理小組和各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，了解風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)展和效果。通過聽取匯報(bào)、實(shí)地考察等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題，并督促相關(guān)部門進(jìn)行改進(jìn)。-員工監(jiān)督：鼓勵(lì)員工對公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或不合理現(xiàn)象，可向公司內(nèi)部的監(jiān)督部門舉報(bào)。公司對舉報(bào)信息進(jìn)行核實(shí)和處理，并對舉報(bào)人進(jìn)行保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)，確保監(jiān)督渠道的暢通。2.獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制-風(fēng)險(xiǎn)識別獎(jiǎng)勵(lì)：對于在風(fēng)險(xiǎn)識別工作中表現(xiàn)突出的員工，如及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)并報(bào)告給公司，為公司避免了重大損失，給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神表彰。例如，頒發(fā)榮譽(yù)證書、給予獎(jiǎng)金或晉升機(jī)會等。-風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對獎(jiǎng)勵(lì)：對在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中提出創(chuàng)新解決方案并取得顯著成效的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)方式包括項(xiàng)目獎(jiǎng)金、團(tuán)隊(duì)旅游、優(yōu)秀員工評選加分等，激勵(lì)員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。-風(fēng)險(xiǎn)管理貢獻(xiàn)獎(jiǎng)：對長期致力于公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，為完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系做出重要貢獻(xiàn)的員工，設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。該獎(jiǎng)項(xiàng)旨在表彰那些在風(fēng)險(xiǎn)管理理念推廣、制度建設(shè)、流程優(yōu)化等方面發(fā)揮積極作用的員工，提升員工對風(fēng)險(xiǎn)管理工作的認(rèn)同感和責(zé)任感。3.懲罰機(jī)制-對違反風(fēng)險(xiǎn)記錄規(guī)定的處罰：對于未按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確記錄風(fēng)險(xiǎn)信息的員工，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職等處罰。例如，因故意漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致公司決策失誤，給公司造成損失的，給予嚴(yán)肅的紀(jì)律處分。-對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對不力的處罰：對于在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中，因主觀原因未能有效執(zhí)行應(yīng)對措施，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大或給公司造成損失的部門或個(gè)人，進(jìn)行相應(yīng)的處罰。處罰措施包括扣減績效獎(jiǎng)金、崗位調(diào)整、辭退等，以強(qiáng)化員工對風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視程度。-對違反保密規(guī)定的處罰：對違反公司風(fēng)險(xiǎn)管理保密制度，泄露公司風(fēng)險(xiǎn)信息的員工，按照公司保密制度進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任，確保公司的商業(yè)機(jī)密和敏感信息得到有效保護(hù)。六、附則1.制度解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組所有。在制度執(zhí)行過程中，如遇有不明確或爭議的事項(xiàng)，由風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行解釋和裁決。2.制度更新與修訂公司將根據(jù)內(nèi)外