新疆股權登記管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范新疆股權登記行為，維護股權市場秩序，保護股東合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)，結合新疆實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在新疆維吾爾自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)依法設立的公司及其股東的股權登記管理活動。（三）基本原則股權登記管理遵循依法合規(guī)、真實準確、及時完整、安全保密的原則。二、股權登記機構（一）登記機構的設立與職責自治區(qū)人民政府指定的股權登記機構負責本轄區(qū)內(nèi)股權登記管理工作，其主要職責包括：1.負責股權登記的日常業(yè)務操作，包括股東信息登記、股權變更登記、股權質(zhì)押登記等。2.建立健全股權登記數(shù)據(jù)庫，確保股權信息的準確、完整和安全。3.為股東提供股權查詢、證明等服務。4.配合有關部門開展股權監(jiān)管工作，提供相關數(shù)據(jù)和信息。（二）登記機構的管理與監(jiān)督登記機構應當建立健全內(nèi)部管理制度，加強對工作人員的培訓和考核，提高服務質(zhì)量和工作效率。自治區(qū)人民政府金融工作部門負責對登記機構進行監(jiān)督管理，確保其依法履行職責。三、股權登記內(nèi)容（一）股東信息登記股東應當向登記機構提供真實、準確、完整的身份信息，包括姓名（名稱）、聯(lián)系方式、證件號碼等。登記機構應當對股東信息進行審核，并將審核通過的信息錄入股權登記數(shù)據(jù)庫。（二）股權變更登記1.公司股權發(fā)生轉(zhuǎn)讓、繼承、贈與、合并、分立等變更情況時，應當及時向登記機構申請股權變更登記。2.申請股權變更登記時，應當提交相關證明文件，如股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議、繼承證明、贈與協(xié)議、公司合并或分立的決議等。3.登記機構應當對提交的證明文件進行審核，符合條件的，予以辦理股權變更登記，并更新股權登記數(shù)據(jù)庫。（三）股權質(zhì)押登記1.股東以其持有的股權出質(zhì)的，應當與質(zhì)權人簽訂書面質(zhì)押合同，并向登記機構申請股權質(zhì)押登記。2.申請股權質(zhì)押登記時，應當提交質(zhì)押合同、出質(zhì)人和質(zhì)權人的主體資格證明文件等。3.登記機構應當對提交的證明文件進行審核，符合條件的，予以辦理股權質(zhì)押登記，并在股權登記數(shù)據(jù)庫中予以標注。四、股權登記程序（一）申請股東或公司應當按照本辦法的規(guī)定，向登記機構提交股權登記申請材料。申請材料應當包括申請書、證明文件等，具體要求由登記機構另行規(guī)定。（二）受理登記機構收到申請材料后，應當對申請材料的完整性、真實性進行審查。申請材料齊全、符合法定形式的，予以受理；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。（三）審核登記機構應當對受理的申請進行審核，重點審查申請材料的真實性、合法性、有效性。審核過程中，可以要求申請人補充有關材料，也可以進行實地核查。（四）登記經(jīng)審核符合條件的，登記機構應當在規(guī)定的時間內(nèi)辦理股權登記手續(xù)，并向申請人出具股權登記證明文件。不符合條件的，應當書面通知申請人并說明理由。五、股權登記信息管理（一）信息保密登記機構應當建立健全信息保密制度，對股東信息和股權登記信息嚴格保密，不得泄露給任何單位和個人。（二）信息查詢股東有權查詢自己的股權登記信息，公司因工作需要查詢股東信息的，應當經(jīng)股東書面授權，并向登記機構提交相關證明文件。登記機構應當按照規(guī)定為股東和公司提供信息查詢服務。（三）信息更新登記機構應當及時更新股權登記數(shù)據(jù)庫中的信息，確保信息的準確性和及時性。股權登記信息發(fā)生變更的，應當在變更后的規(guī)定時間內(nèi)進行更新。六、股權登記檔案管理（一）檔案的建立登記機構應當建立健全股權登記檔案管理制度，對股權登記過程中形成的申請材料、審核文件、登記證明等資料進行歸檔管理。（二）檔案的保管股權登記檔案應當妥善保管，保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。檔案保管應當符合安全、保密的要求，防止檔案損壞、丟失和泄露。（三）檔案的查閱與利用因工作需要查閱股權登記檔案的，應當按照規(guī)定辦理查閱手續(xù)，并在指定地點查閱。查閱人應當遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、抽取、復制檔案資料。七、法律責任（一）登記機構的責任登記機構及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由自治區(qū)人民政府金融工作部門責令改正，情節(jié)嚴重的，依法追究相關人員的責任：1.未按照規(guī)定辦理股權登記手續(xù)的。2.泄露股東信息和股權登記信息的。3.擅自修改股權登記數(shù)據(jù)庫信息的。4.其他違反本辦法規(guī)定的行為。（二）股東和公司的責任股東和公司違反本辦法規(guī)定，提供虛假材料申請股權