株洲股權(quán)投資管理辦法總則制定目的為規(guī)范株洲市股權(quán)投資活動(dòng)，促進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)健康發(fā)展，發(fā)揮股權(quán)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的積極作用，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在株洲市行政區(qū)域內(nèi)從事股權(quán)投資及相關(guān)活動(dòng)的各類股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱“股權(quán)投資機(jī)構(gòu)”）以及相關(guān)監(jiān)管部門和服務(wù)機(jī)構(gòu)?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：股權(quán)投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正的原則，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.鼓勵(lì)創(chuàng)新原則：積極鼓勵(lì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)模式、投資方式、服務(wù)內(nèi)容等方面進(jìn)行創(chuàng)新，提高股權(quán)投資行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和活力。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者合法權(quán)益。4.協(xié)同發(fā)展原則：加強(qiáng)股權(quán)投資與本市產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)同配合，引導(dǎo)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等重點(diǎn)領(lǐng)域，促進(jìn)本市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的設(shè)立與備案設(shè)立條件1.股權(quán)投資企業(yè)有符合規(guī)定的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)。注冊(cè)資本（出資金額）不低于人民幣[X]萬(wàn)元，且首期實(shí)繳資本不低于注冊(cè)資本的[X]%。有具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員和管理團(tuán)隊(duì)。有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.股權(quán)投資管理企業(yè)有符合規(guī)定的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)。注冊(cè)資本（出資金額）不低于人民幣[X]萬(wàn)元。有具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員和管理團(tuán)隊(duì)。有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。至少有[X]名具備[X]年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。設(shè)立程序1.申請(qǐng)：擬設(shè)立股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)向株洲市金融工作辦公室提交申請(qǐng)材料，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)書、公司章程、驗(yàn)資證明、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷等相關(guān)文件。2.受理：株洲市金融工作辦公室對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行受理，并進(jìn)行形式審查。3.審核：株洲市金融工作辦公室會(huì)同相關(guān)部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，必要時(shí)可以進(jìn)行實(shí)地核查。4.批準(zhǔn)：經(jīng)審核符合條件的，由株洲市金融工作辦公室予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)相關(guān)許可證或備案證明。備案管理1.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在完成設(shè)立登記后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向株洲市金融工作辦公室進(jìn)行備案。2.備案材料應(yīng)當(dāng)包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司章程、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷等相關(guān)文件。3.株洲市金融工作辦公室對(duì)備案材料進(jìn)行審核，符合備案條件的，予以備案，并在官方網(wǎng)站上公示。股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的運(yùn)作與管理投資運(yùn)作1.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定明確的投資策略和投資決策程序，確保投資活動(dòng)的合規(guī)性和合理性。2.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照投資協(xié)議的約定，履行出資義務(wù)，及時(shí)足額繳納投資款項(xiàng)。4.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的管理和監(jiān)督，定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。內(nèi)部管理1.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，包括財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等，確保機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作。2.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的管理，定期進(jìn)行培訓(xùn)和考核，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。3.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)向投資者披露投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。風(fēng)險(xiǎn)管理1.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法等內(nèi)容。2.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險(xiǎn)。3.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)投資損失。投資者權(quán)益保護(hù)投資者適當(dāng)性管理1.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，推薦適合的投資產(chǎn)品。2.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資策略、投資范圍等信息，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的情況。3.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的身份信息和投資決策進(jìn)行記錄和保存，保存期限不得少于[X]年。投資者權(quán)益保護(hù)措施1.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，保障投資者的合法權(quán)益，及時(shí)向投資者分配投資收益。2.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者的投訴和建議，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。3.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和培訓(xùn)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力。政府扶持與監(jiān)管政府扶持政策1.株洲市人民政府鼓勵(lì)和支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的發(fā)展，對(duì)符合條件的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)給予財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策支持。2.株洲市人民政府建立股權(quán)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等重點(diǎn)領(lǐng)域。3.株洲市人民政府加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的合作，為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)提供融資支持和金融服務(wù)。監(jiān)管職責(zé)1.株洲市金融工作辦公室負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展工作。2.株洲市發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。3.株洲市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.株洲市工商行政管理部門負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)和市場(chǎng)監(jiān)管。5.株洲市稅務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的稅收征管。監(jiān)督檢查1.株洲市金融工作辦公室會(huì)同相關(guān)部門定期對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)設(shè)立、運(yùn)作管理、投資者權(quán)益保護(hù)等方面。2.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求定期向株洲市金融工作辦公室報(bào)送年度報(bào)告、中期報(bào)告等相關(guān)材料。3.對(duì)違反本辦法規(guī)定的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，株洲市金融工作辦公室會(huì)同相關(guān)部門依法予以處罰，并將其列入不良信用記錄。行業(yè)自律行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)1.株洲市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，組織開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、交流等活動(dòng)。2.株洲市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的自律管理，對(duì)違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的會(huì)員進(jìn)行懲戒。3.株洲市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的訴求，為會(huì)員提供服務(wù)。會(huì)員管理1.凡在株洲市行政區(qū)域內(nèi)從事股權(quán)投資及相關(guān)活動(dòng)的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，均可申請(qǐng)加入株洲市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)，成為會(huì)員。2