證券業(yè)務(wù)人員上崗證考試題庫及答案工種：證券業(yè)務(wù)人員等級(jí)：上崗證時(shí)間：150分鐘滿分：100分---一、單選題（每題1分，共20分）1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)資金總額不得超過其凈資本的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%2.證券公司客戶的證券交易結(jié)算資金，應(yīng)當(dāng)存放在（）。A.證券公司B.中國人民銀行C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.商業(yè)銀行3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資運(yùn)作與客戶利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）。A.證券公司利益B.客戶利益C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)利益D.第三方利益4.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的證券，在離職后（）內(nèi)不得出售。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%6.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的凈資本不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元7.證券公司客戶證券交易委托指令的內(nèi)容不包括（）。A.證券賬號(hào)B.交易價(jià)格C.交易數(shù)量D.交易時(shí)間8.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得（）。A.證券公司業(yè)務(wù)許可證B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.自營業(yè)務(wù)資格9.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）。A.業(yè)務(wù)操作流程B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施C.信息披露要求D.以上都是10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元11.證券公司客戶的證券交易委托，按照（）的時(shí)間優(yōu)先順序依次撮合。A.金額B.時(shí)間C.份額D.交易類型12.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備（）。A.證券從業(yè)資格B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格D.以上都是13.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）。A.2倍B.3倍C.4倍D.5倍14.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立（）。A.承銷業(yè)務(wù)管理制度B.保薦業(yè)務(wù)管理制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是15.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)由（）。A.證券公司自行管理B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司管理C.商業(yè)銀行管理D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)管理16.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.以上都是17.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）。A.業(yè)務(wù)操作流程B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施C.信息披露要求D.以上都是18.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元19.證券公司客戶的證券交易委托，按照（）的時(shí)間優(yōu)先順序依次撮合。A.金額B.時(shí)間C.份額D.交易類型20.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備（）。A.證券從業(yè)資格B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格D.以上都是---二、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)C.具有完善的內(nèi)部控制制度D.具有足夠的證券從業(yè)人員2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不低于人民幣2000萬元B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有足夠的證券從業(yè)人員D.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)3.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有足夠的證券從業(yè)人員D.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)4.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有足夠的證券從業(yè)人員D.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)5.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.取得自營業(yè)務(wù)資格B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有足夠的證券從業(yè)人員D.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)6.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）。A.業(yè)務(wù)操作流程B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施C.信息披露要求D.以上都是7.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)由（）。A.證券公司自行管理B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司管理C.商業(yè)銀行管理D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)管理8.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.以上都是9.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）。A.業(yè)務(wù)操作流程B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施C.信息披露要求D.以上都是10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元---三、判斷題（每題1分，共10分）1.證券公司客戶的證券交易結(jié)算資金，可以存放在證券公司。（×）2.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)資金總額不得超過其凈資本的50%。（√）3.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的證券，在離職后1年內(nèi)不得出售。（√）4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于150%。（√）5.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的凈資本不低于人民幣2億元。（√）6.證券公司客戶證券交易委托指令的內(nèi)容包括證券賬號(hào)、交易價(jià)格、交易數(shù)量和交易時(shí)間。（√）7.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（√）8.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理措施和信息披露要求。（√）9.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。（√）10.證券公司客戶的證券交易委托，按照時(shí)間優(yōu)先順序依次撮合。（√）---四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共10分）1.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。2.簡(jiǎn)述證券公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的主要內(nèi)容。---五、論述題（每題10分，共10分）1.論述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。---答案與解析一、單選題答案1.C2.D3.B4.C5.C6.B7.B8.B9.D10.C11.B12.D13.B14.D15.C16.A17.D18.C19.B20.D二、多選題答案1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.C8.A9.ABCD10.BC三、判斷題答案1.×2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√四、簡(jiǎn)答題答案1.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：-業(yè)務(wù)操作流程：明確業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。-風(fēng)險(xiǎn)管理措施：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。-信息披露要求：確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。-內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制：建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，確保內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。2.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管制度的主要內(nèi)容：-客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行。-證券公司與商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)簽訂客戶交易結(jié)算資金存管協(xié)議。-客戶交易結(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)由客戶本人辦理。-監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)客戶交易結(jié)算資金存管進(jìn)行監(jiān)督。五、論述題答案1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施：-建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管