《安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范》

下面章節(jié)內(nèi)容由質(zhì)保部負責實行。

紅色帶號為否決項，必須完全做到位。

責任單位：質(zhì)保部

L

審

查

內(nèi)

評審項目名稱描述及存在問題評審成果整改規(guī)定

容

序

號

經(jīng)核查企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件（原件不

★注冊資金在企業(yè)內(nèi)），注冊資金為1億元。合格

★營業(yè)執(zhí)照有效期至2023年8月15口。合格

1機構(gòu)防爆電器、防爆開關(guān)、真空接觸器、斷路

★經(jīng)營范圍器、高下壓電器及設備、防爆燈具制造、合格

銷售。

具有生產(chǎn)、檢查、管理等固定場所，生產(chǎn)

★生產(chǎn)場所場所有土地證。合格

2.條文釋義

1.1注冊資金

本項考核內(nèi)容：法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金應符合規(guī)定。

從如下2個方面考核：

①生產(chǎn)單位是法人的，其法人營業(yè)執(zhí)照注冊資金應符合產(chǎn)品評審準則中規(guī)定II勺規(guī)定：

②生產(chǎn)單位是非法人的，其營業(yè)執(zhí)照注冊資金應符合產(chǎn)品評審準則中規(guī)定的規(guī)定營業(yè)執(zhí)照上無注冊資金的，其

上級單位法人營業(yè)執(zhí)照注冊資金應符合產(chǎn)品評審準則中規(guī)定的規(guī)定，對于私營法人執(zhí)照無注冊資金H勺，生產(chǎn)單位

需出具有法律效率日勺驗資證明。

評審措施：法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金不符合規(guī)定依J,不合格。

1.2生產(chǎn)合法性

本項有2條考核內(nèi)容:

（1）營業(yè)執(zhí)照應在有效期內(nèi)；

本條從如下2個方面考核：

①生產(chǎn)單位名稱與執(zhí)照名稱應一致；

②執(zhí)照中經(jīng)營期限應在有效期內(nèi)。

（2）所生產(chǎn)產(chǎn)品應在其營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍內(nèi)。

考核內(nèi)容：申辦安全標志的產(chǎn)品，應在經(jīng)營范圍內(nèi)（另有規(guī)定"勺除外）。

評審措施：營業(yè)執(zhí)照的名稱、經(jīng)營期限存在上述問題的，評審產(chǎn)品不在其經(jīng)營范圍內(nèi)（另有規(guī)定的除外）的,

不合格，

1.3生產(chǎn)場所

考核內(nèi)容：應具有產(chǎn)品生產(chǎn)所需要日勺固定場所，有生產(chǎn)場所的合法證明文獻C

本條有3個方面內(nèi)容：

①具有申辦產(chǎn)品B勺生產(chǎn)場所（包括原材料、半成品、成品倉庫，生產(chǎn)車間，總裝車間、產(chǎn)品檢查場所等）；

②生產(chǎn)場所的地址可以與營業(yè)執(zhí)照標明一-致，也可以與營業(yè)執(zhí)照標明H勺不一致（需提供生產(chǎn)：地從屬于申辦

單位的有效證明）：

③申辦單位應可以提供生產(chǎn)場地從屬于申辦單位H勺證明文獻（包括土地使用證、房屋所有權(quán)證、租賃協(xié)議以

及其他能證明廠房使用權(quán)的文獻等）。

評審措施：不具有固定生產(chǎn)：場所；或與執(zhí)照標明的地址不一致但不能提供生產(chǎn)地從屬于申辦單位的有效

證明時：或不能提供生產(chǎn)場所從屬關(guān)系合法證明文獻的，不合格。

《安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范》

責任單位：質(zhì)保部

1、紅色帶號為否決項，必須完全做到位。

2、審查內(nèi)容

2管理體系

評審項目名稱描述及存在問題評審成果整改規(guī)定

2.1體系文★管理機構(gòu)

獻?可操作性/

?質(zhì)量方針和目口勺/

?質(zhì)量否決制度/

■管理制度/

內(nèi)部審■執(zhí)行狀況/

2.2核與管

理評審■產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容/

■審核發(fā)現(xiàn)問題的處理/

2.條文釋義

本章考核內(nèi)容為生產(chǎn)單位建立質(zhì)量管理體系并使之有效運行及I管理基礎。生產(chǎn)單位須將協(xié)調(diào)一致運轉(zhuǎn)的各個

環(huán)節(jié)用文獻化口勺形式列出有效的J、一體化日勺技術(shù)和管理程序，以便以最佳、最實際日勺方式來指導生產(chǎn)單位的運

作。

質(zhì)量管理體系文獻一般由質(zhì)量子冊、程序文獻、作業(yè)指導書（操作規(guī)程、實行細則）、質(zhì)量記錄（生產(chǎn)檢查記

錄、匯報表格等）四部分構(gòu)成。

質(zhì)量管理體系包括實行質(zhì)量管理所需的組織機構(gòu)（含職責）、程序、過程和資源。

■組織機構(gòu)一一生產(chǎn)單位執(zhí)行其職能、按一定的格局所設置的組織單元（含崗位、職責、職權(quán)及互相之間”勺

關(guān)系）。生產(chǎn)單位組織機構(gòu)一般以文字和圖表在質(zhì)量文獻中清晰地加以表達（如各類人員的崗位職責及質(zhì)量管理機

構(gòu)及體系圖）。

■程序一一為進行或完畢生產(chǎn)活動所規(guī)定的途徑（或措施）。

過程一一將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的）?組活動。安標管理產(chǎn)品的四大過程為：

采購（原材料、外協(xié)或外購件）過程、生產(chǎn)過程、檢查過程、銷售及服務過程。

評價過程從三個方面來進行

①應確定每一種過程，過程的程序應文獻化（措施、途徑應確定）：

②每一過程應被充足展開并按文獻規(guī)定貫徹實行；

■③過程輸出應提供預期的成果，過程應有效。

資源一一包括：

①人力資源和專業(yè)技能；②設計和研制設備：⑧制造生產(chǎn)設備：④檢查和試驗設備：⑤儀器儀表和計

算機軟件：⑥技術(shù)和資金等。

2.1體系文獻

本項有4條考核內(nèi)容：

（1）應有健全的質(zhì)量管理機構(gòu)以及完整有效口勺質(zhì)量管理體系文獻；

本條有5個方面考核內(nèi)容：

①生產(chǎn)單位應建立健全"勺質(zhì)量管理機構(gòu)，并以文獻形式規(guī)定各部門、各類人員的職責、權(quán)限及互相之間關(guān)

系：

②生產(chǎn)單位應建立與實際質(zhì)量管理機構(gòu)一致H勺組織機構(gòu)圖或質(zhì)量體系圖；

③質(zhì)量手冊、程序文獻、作業(yè)指導書、質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文獻應裝訂成冊，且文獻應內(nèi)容完整、現(xiàn)

行有效：

④程序文獻應包括如下10個必需具有的程序，并有效受控：

I）質(zhì)量體系管理評審及控制程序：

II）協(xié)議評審及控制程序（含購、銷、外協(xié)等）；

III）設計和技術(shù)資料及控制程序：

IV）產(chǎn)品標識和可追溯性及控制程序；

V）過程控制及生產(chǎn)過程控制程序（含工藝流程圖、質(zhì)量控制圖）；

VI）設備控制程序（含維修、保養(yǎng)）；

VII）工藝裝備和工位器具控制程序（含驗證）；

vin）檢查、測量和試驗設備控制程序；

IX）質(zhì)量體系內(nèi)部審核和質(zhì)量記錄控制程序；

X）不合格品控制、糾正和防止措施控制程序。

⑤作業(yè)指導書（操作規(guī)程、檢查規(guī)程等）應包括如下內(nèi)容，并有效受控；

I）生產(chǎn)設備操作規(guī)程；

II）檢查、測量和試驗設備操作規(guī)程;

in）原材料、外購（協(xié)）件抽樣及檜查規(guī)程：

IV）工序抽樣及檢查規(guī)程（必須包括關(guān)鍵工序）；

V）出廠檢杳規(guī)程（必須符合原則規(guī)定）。

（2）質(zhì)量管理體系文獻應具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符：

本條從3個方面考核：

①質(zhì)量手冊，程序文獻（或管理規(guī)章制度）、作業(yè)指導書（操作規(guī)程，生產(chǎn)檢查實行）等質(zhì)量管理體系文獻應

齊全、完善、合理；

②質(zhì)量管理體系文獻應具有可操作性

③質(zhì)量管理體系文獻中日勺規(guī)定與實際的實行運行（核查記錄及匯報）應相符。

（3）應有明確的質(zhì)量方針和Fl的，并傳達至全體員工：

本條從如下5個方面來考核

①生產(chǎn)單位應有明確H勺質(zhì)量方針和質(zhì)量目H勺H勺規(guī)定；

②生產(chǎn)單位全體人員應知曉并對的理解生產(chǎn)單位的質(zhì)量目H勺與方針；

③質(zhì)量方針、目的應具有可操作性，應明確，合理；

④各級人員的質(zhì)量責任制應體目前人員口勺崗位職責中；

⑤生產(chǎn)單位應建立定期質(zhì)量分析會制度并及時實行與記錄。

（4）應建立質(zhì)量否決制度。

本條從如下3個方面來考核：

①應有質(zhì)量否決制度：

②質(zhì)量否決制度應完善：

③質(zhì)量否決制度應有效實行。

評審措施：

1）質(zhì)量管理機構(gòu)不健全或組織機構(gòu)的設置與實際不符，沒有完整有效H勺質(zhì)量管理體系文獻可操作性差，與

現(xiàn)行運作不相符口勺，不符合規(guī)定;

2）無完善的質(zhì)量體系文獻的，不合格；

3）無方針和目代I,或未傳達至員工的，不符合規(guī)定；

4）未建立質(zhì)量否決制度日勺，不符合規(guī)定。

2.2內(nèi)部審核與管理評審

本項有4條考核內(nèi)容：

（1）應有內(nèi)容部審核、管理評審制度；

本條從如下8個方面來考核：

①生產(chǎn)單位應具有完善H勺內(nèi)部質(zhì)量審核程序文獻（或管理規(guī)章制度）；

②內(nèi)部質(zhì)量審核程序文獻應具有產(chǎn)品質(zhì)量審核的I內(nèi)容；

③生產(chǎn)單位應定期進行內(nèi)部質(zhì)量審核（一般狀況下，每年至少一次）：

④生產(chǎn)單位定期進行H勺內(nèi)部質(zhì)量審核應涵蓋本評審規(guī)范所規(guī)定日勺所有13個要素；

⑤生產(chǎn)單位應制定合理、完善的內(nèi)部質(zhì)量審核計劃（注：檢查近來2?3次內(nèi)部質(zhì)量審核活動）：

內(nèi)部質(zhì)量審核計劃一般應包括如下內(nèi)容：

I）審核FIU勺與范圍；II）審核內(nèi)容（要素）；III）審查對象（部門或人員）；

IV）審核組組員構(gòu)成；V）審核日期與地點；VI）審核登記表；VII）審核根據(jù)；

VIII）計劃口勺編、審、批；IX）審核匯報分發(fā)范圍；X）審核匯報預期公布的日期。

⑥生產(chǎn)單位質(zhì)量管理體系審核的程序文獻（或管理規(guī)章制度）與實際實行應符合；

⑦生產(chǎn)單位應定期對質(zhì)最體系進行綜合評價；

I）通過IS09001認證生產(chǎn)單位，安全標志評審規(guī)范不一樣于IS09001日勺特殊規(guī)定應作為生產(chǎn)單位定期管理評

審時輸入內(nèi)容，并對質(zhì)量審核H勺有效性和質(zhì)量體系的符合性評價結(jié)論進行評審；

II）未進行IS09001認證U勺生產(chǎn)單位，生產(chǎn)單位管理層應定期對質(zhì)量體系進行綜合評論與評價。

⑧生產(chǎn)單位應具有合理、完善的質(zhì)量體系管理評審程序文獻（或管理規(guī)章制度）；

I）生產(chǎn)單位應定期進行質(zhì)量體系管理評審（一般狀況下，一年至少一次）

a.管理評審的輸入：內(nèi)部的質(zhì)量分析、監(jiān)督和審核匯報，外部對生產(chǎn)單位的J評審與復查，顧客的I反饋、糾正

與防止措施的狀況，以及也許影響質(zhì)量體系的變化（法律法規(guī)的變化、新技術(shù)、新工藝、新設備、新措施“勺應

用,職工的教育培訓等）;

b.管理評審的輸出：質(zhì)量管理體系及其過程的改善，與顧客規(guī)定有關(guān)口勺服務的改善，生產(chǎn)單位質(zhì)保體系所

需要的資源日勺改善，對質(zhì)量體系（方針、目的I）有效運行H勺評價結(jié)論，以及驗收、生產(chǎn)、檢查符合規(guī)定的評價。

II）生產(chǎn)單位應制定合理、完善II勺質(zhì)量體系管理評審計劃；

質(zhì)量體系管理評審計劃一般應包括如下內(nèi)容：

a.評審目的；b,管理評審輸入內(nèi)容；c,評審組組員構(gòu)成；d.評審日期與地點；

e.評審登記表；f.評審根據(jù);g.計劃的編、審、批；h,評審匯報分發(fā)范圍和預期頒布的日期。

III）生產(chǎn)單位應有質(zhì)量體系管理評審的評審匯報。

注：對通過TS09000認證的生產(chǎn)單位可簡化核查.

（2）應根據(jù)實際狀況安排內(nèi)部審核和管理評審

本條從如下5個方面來考核：

①生產(chǎn)單位開展日勺審核和評審活動應符合程序文獻的規(guī)定，并與生產(chǎn)單位的實際狀況相符：

②內(nèi)部審核、管理評審活動及其有關(guān)的過程、成果應按計劃進行；

③內(nèi)部審核、管理評審活動應有效實行，實行的成果應到達計劃中所預定的目H勺；

④內(nèi)部審核、管理評審應由與被審核領域（部門、對象）無直接關(guān)聯(lián)的人員進行；

⑤審核人員應具有從事質(zhì)量審核的J資質(zhì)，在每次質(zhì)量審核之前應得到任命同意。

（3）產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容至少應包括：原則規(guī)定日勺試驗項目、生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序、顧客質(zhì)最反饋意見等；

本條從如下10個方面來考核：

①生產(chǎn)單位的質(zhì)量審核程序文獻（或管理規(guī)章制度）中應具有產(chǎn)品質(zhì)量審核所應包括的內(nèi)容，重要有如下幾

項：

I）原材料、外購件、外協(xié)件H勺檢查與驗收；

II）原則（或技術(shù)文獻規(guī)范等）確定H勺試驗項目（出廠檢查項目）；

III）生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序;

IV）顧客質(zhì)量意見反饋及售后服務；

V）質(zhì)量否決制度；

VI）成品質(zhì)量檢查；

VH）不合格品的控制與評審：

皿）人力資源的培訓與運用；

IX）生產(chǎn)設備、檢查儀器U勺控制。

②對原材料、外購件、外協(xié)件的檢查與驗收的質(zhì)量審核應齊全、合理、有效；

③對原則（或技術(shù)文獻、規(guī)范等）確定口勺試驗項目的質(zhì)量審核應合理、有效；

④應對生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序進行質(zhì)量審核；

⑤應對顧客質(zhì)量意見反饋及售戶服務進行質(zhì)量審核：

⑥應對生產(chǎn)單位日勺質(zhì)量否決制度的執(zhí)行狀況進行質(zhì)量審核；

⑦對生產(chǎn)單位產(chǎn)品質(zhì)量檢查（過程檢查、出廠檢查）進行質(zhì)量審核；

⑧對生產(chǎn)單位不合格品控制與評審進行質(zhì)量審核；

⑨對生產(chǎn)單位人力資源U勺培訓與運用質(zhì)量審核應合理，有效：

⑩生產(chǎn)設備、檢查儀器H勺控制質(zhì)量審核應適時有效。

（4）對審核發(fā)現(xiàn)的問題，應及時制定、實行糾正措施，并對實行效果進行距蹤驗證。

本條從如下7個方面來考核：

①影對質(zhì)最審核活動中發(fā)現(xiàn)日勺問即（不符合項，不合格項）均應有產(chǎn)生不符合（不合格）日勺原因分析;

②質(zhì)量審核活動中不符合項（不合格項）應經(jīng)發(fā)生領域（部門、對象）負貢人確認；

③生產(chǎn)單位應根據(jù)對質(zhì)量審核中發(fā)生的不符合項的分析?，及時制定并貫徹實行對應的糾正措施；

④生產(chǎn)單位開展的質(zhì)量審核糾正活動應有完整、有效的實行過程：

⑤生產(chǎn)單位對糾正措施口勺實行效果，應進行有效驗證，并得到有關(guān)質(zhì)量主管確實認；

⑥生產(chǎn)單位對糾正措施實行效果的有效性驗證成果，應得到確認與同意；

⑦生產(chǎn)單位對糾正措施實行效果的有效性驗證中，對存在問題應有深入的質(zhì)量保證與控制活動。

評審措施：

1）未制定管理文獻或文獻內(nèi)容存在嚴重欠缺的，不符合規(guī)定；

2）未根據(jù)實際狀況安排內(nèi)部審核和管理評審的，不符合規(guī)定；

3）內(nèi)品質(zhì)量審核內(nèi)容存在嚴重欠缺口勺，不符合規(guī)定；

4）未及時制定、實行糾正措施并對實行效果進行跟蹤驗證的，不符合規(guī)定。

注：在評審時還應注意所有管理文獻應有受控章。

《安全標志現(xiàn)場評審規(guī)范》

卜.面章節(jié)內(nèi)容由質(zhì)保部負貢實行。

紅色帶號為否決項，必須完全做到位。

表

中

{

描

述

評審項目名稱描述及存在問題評審成果整改規(guī)定

及

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}

項

為

202

3

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檢杳規(guī)

原則、

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檢杳人

純熟。

查人員

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素質(zhì)

人員

符合

3.2

試

和測

檢查

7

部件進

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控零

標受

和安

材料

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對重

檢

實行了

制定并

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廠、

符合

度

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；

理制度

驗的管

查和試

品

品或物

格的產(chǎn)

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未經(jīng)檢

能保證

控

產(chǎn)品

合格

規(guī)章?不

制度符合

；

入使用

序或投

不能轉(zhuǎn)

制

7.1

質(zhì)

權(quán)，

的授

明確

員有

檢查

專職

人和

負責

質(zhì)量

和

責人

量負

?質(zhì)

符合

確；

權(quán)限明

職責和

查人員

人和檢

量負責

人員

檢查

備

杳設

要檢

?重