國投集團(tuán)供應(yīng)商管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)國投集團(tuán)供應(yīng)商管理，規(guī)范采購行為，確保采購物資和服務(wù)的質(zhì)量，降低采購成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于國投集團(tuán)總部及所屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“各單位”）與供應(yīng)商之間的采購活動(dòng)管理。（三）基本原則1.公平公正原則在供應(yīng)商選擇、采購過程等各環(huán)節(jié)，遵循公平公正的理念，為所有供應(yīng)商提供平等的機(jī)會(huì)，不偏袒任何一方，確保競爭環(huán)境的公正性。2.質(zhì)量優(yōu)先原則將供應(yīng)商所提供物資和服務(wù)的質(zhì)量放在首位，優(yōu)先選擇能夠穩(wěn)定提供高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商，以保障集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常開展和運(yùn)行。3.誠信合作原則倡導(dǎo)與供應(yīng)商建立誠信合作的關(guān)系，雙方應(yīng)誠實(shí)守信，履行合同約定，共同維護(hù)良好的合作秩序，促進(jìn)長期穩(wěn)定的合作發(fā)展。4.成本效益原則在保證物資和服務(wù)質(zhì)量的前提下，通過科學(xué)合理的供應(yīng)商管理和采購策略，降低采購成本，提高集團(tuán)整體經(jīng)濟(jì)效益。二、供應(yīng)商的選擇與準(zhǔn)入（一）供應(yīng)商信息收集1.信息來源渠道通過網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)展會(huì)、供應(yīng)商推薦、同行交流等方式，廣泛收集潛在供應(yīng)商的信息。關(guān)注供應(yīng)商的官方網(wǎng)站、行業(yè)媒體報(bào)道、政府監(jiān)管部門發(fā)布的信息等，了解其基本情況、經(jīng)營狀況、產(chǎn)品和服務(wù)特點(diǎn)等。2.信息內(nèi)容要求收集的供應(yīng)商信息應(yīng)包括但不限于企業(yè)基本信息（如名稱、地址、聯(lián)系方式、法定代表人等）、經(jīng)營范圍、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量認(rèn)證情況、業(yè)績案例、市場信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況等。（二）供應(yīng)商篩選1.初步篩選標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)集團(tuán)采購需求和物資服務(wù)特點(diǎn)，制定初步篩選標(biāo)準(zhǔn)，如供應(yīng)商的生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格水平、售后服務(wù)能力等。對(duì)收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行初步審核，剔除明顯不符合要求的供應(yīng)商。2.實(shí)地考察評(píng)估對(duì)于通過初步篩選的供應(yīng)商，有必要時(shí)組織實(shí)地考察。考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營場所、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量管理體系、人員配備、環(huán)保措施等方面，全面評(píng)估其實(shí)際生產(chǎn)能力和管理水平。（三）供應(yīng)商準(zhǔn)入審批1.審批流程供應(yīng)商準(zhǔn)入申請由采購部門提出，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等聯(lián)合審核后，報(bào)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，將供應(yīng)商納入集團(tuán)供應(yīng)商名錄。2.審批內(nèi)容要點(diǎn)業(yè)務(wù)部門重點(diǎn)審核供應(yīng)商的產(chǎn)品或服務(wù)是否符合集團(tuán)業(yè)務(wù)需求，其供應(yīng)能力是否能夠滿足集團(tuán)采購計(jì)劃。財(cái)務(wù)部門評(píng)估供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況，包括資金實(shí)力、信用等級(jí)等，以確保合作過程中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。法務(wù)部門審查供應(yīng)商的法律合規(guī)情況，如是否存在違法違規(guī)記錄、合同履行能力等。三、供應(yīng)商分類管理（一）分類依據(jù)根據(jù)供應(yīng)商提供物資或服務(wù)的重要性、采購金額、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等因素，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類。例如，可分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、重要供應(yīng)商、一般供應(yīng)商等。（二）不同類別供應(yīng)商管理策略1.戰(zhàn)略供應(yīng)商與集團(tuán)建立長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系，在技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品創(chuàng)新、供應(yīng)保障等方面深度合作。給予一定的政策支持和優(yōu)惠待遇，如優(yōu)先采購、價(jià)格協(xié)商、共同開展項(xiàng)目等。定期進(jìn)行高層溝通與交流，共同制定合作發(fā)展規(guī)劃，共同應(yīng)對(duì)市場挑戰(zhàn)。2.重要供應(yīng)商保持密切的合作關(guān)系，加強(qiáng)日常溝通與協(xié)調(diào)，確保物資和服務(wù)的穩(wěn)定供應(yīng)。對(duì)其供應(yīng)質(zhì)量、價(jià)格、交貨期等方面進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，定期進(jìn)行績效評(píng)估。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，適時(shí)與重要供應(yīng)商探討深化合作的可能性。3.一般供應(yīng)商按照常規(guī)采購流程進(jìn)行管理，確保其能夠滿足基本的采購需求。關(guān)注其供應(yīng)表現(xiàn)，如出現(xiàn)供應(yīng)問題及時(shí)進(jìn)行溝通與解決。定期對(duì)一般供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果決定是否繼續(xù)合作或調(diào)整合作策略。四、采購合同管理（一）合同簽訂1.合同起草采購部門應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目的具體情況，起草規(guī)范、詳細(xì)的采購合同。合同內(nèi)容應(yīng)包括雙方的權(quán)利義務(wù)、物資或服務(wù)的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核采購合同起草完成后，需提交法務(wù)部門進(jìn)行審核。法務(wù)部門重點(diǎn)審查合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性以及風(fēng)險(xiǎn)防范措施等，確保合同符合法律法規(guī)要求，維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)益。審核通過后的合同方可提交雙方簽字蓋章。（二）合同執(zhí)行1.供應(yīng)商履約監(jiān)督采購部門負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)跟蹤物資或服務(wù)的供應(yīng)進(jìn)度、質(zhì)量狀況等。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在履約問題，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，要求其采取措施予以解決。2.進(jìn)度跟蹤與協(xié)調(diào)建立合同執(zhí)行進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期向相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同執(zhí)行情況。對(duì)于可能影響交貨期或項(xiàng)目進(jìn)度的問題，及時(shí)組織協(xié)調(diào)相關(guān)各方，共同采取措施加以解決，確保合同順利執(zhí)行。（三）合同變更與終止1.變更管理在合同履行過程中，如因各種原因需要變更合同條款，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、對(duì)價(jià)格、交貨期等的影響以及雙方的權(quán)利義務(wù)等。2.終止管理合同履行完畢或因不可抗力、雙方協(xié)商一致等原因需要終止合同時(shí)，采購部門應(yīng)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)辦理終止手續(xù)。對(duì)合同終止后的善后事宜進(jìn)行妥善處理，如物資清理、款項(xiàng)結(jié)算、資料歸檔等。五、供應(yīng)商績效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)設(shè)定1.質(zhì)量指標(biāo)主要評(píng)估供應(yīng)商所提供物資或服務(wù)的質(zhì)量符合采購合同要求的程度，如產(chǎn)品合格率、退貨率、質(zhì)量投訴率等。2.價(jià)格指標(biāo)考量供應(yīng)商的報(bào)價(jià)水平以及價(jià)格穩(wěn)定性，如價(jià)格合理性、價(jià)格波動(dòng)情況等。3.交貨期指標(biāo)評(píng)估供應(yīng)商是否能夠按時(shí)交貨，包括交貨準(zhǔn)時(shí)率、延遲交貨次數(shù)等。4.服務(wù)指標(biāo)評(píng)價(jià)供應(yīng)商在售后服務(wù)、技術(shù)支持、應(yīng)急響應(yīng)等方面的表現(xiàn)，如售后服務(wù)滿意度、響應(yīng)及時(shí)性等。（二）評(píng)估周期根據(jù)供應(yīng)商的重要性和合作頻率，設(shè)定不同的評(píng)估周期。一般情況下，對(duì)戰(zhàn)略供應(yīng)商和重要供應(yīng)商每半年進(jìn)行一次全面評(píng)估，對(duì)一般供應(yīng)商每年進(jìn)行一次評(píng)估。對(duì)于新合作的供應(yīng)商，在合作初期可適當(dāng)增加評(píng)估頻率。（三）評(píng)估方式1.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析采購部門負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商在質(zhì)量、交貨期、價(jià)格等方面的相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，作為績效評(píng)估的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。2.問卷調(diào)查與反饋向集團(tuán)內(nèi)部使用部門發(fā)放供應(yīng)商績效調(diào)查問卷，收集使用部門對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平等方面的反饋意見。3.實(shí)地考察必要時(shí)，組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，直觀了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況等，獲取第一手評(píng)估信息。（四）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.激勵(lì)措施對(duì)于績效評(píng)估結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如增加采購份額、優(yōu)先支付貨款、提供合作優(yōu)惠政策等，以激勵(lì)供應(yīng)商持續(xù)保持良好的供應(yīng)表現(xiàn)。2.改進(jìn)措施對(duì)于績效評(píng)估結(jié)果不理想的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行溝通，共同分析存在的問題，制定改進(jìn)措施，并跟蹤改進(jìn)效果。如供應(yīng)商在規(guī)定期限內(nèi)未能有效改進(jìn)，可采取減少采購份額、暫停合作、直至淘汰等措施。六、供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)（一）定期溝通機(jī)制建立與供應(yīng)商定期溝通的機(jī)制，通過召開供應(yīng)商會(huì)議、定期走訪、電話溝通、郵件交流等方式，加強(qiáng)與供應(yīng)商的信息交流與溝通。及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、市場動(dòng)態(tài)、合作需求等，同時(shí)向供應(yīng)商反饋集團(tuán)的采購政策、需求變化等信息，增進(jìn)雙方的相互理解與信任。（二）合作問題協(xié)調(diào)解決對(duì)于合作過程中出現(xiàn)的問題，如質(zhì)量糾紛、交貨延遲、價(jià)格爭議等，建立專門的協(xié)調(diào)解決機(jī)制。采購部門應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門和供應(yīng)商進(jìn)行溝通協(xié)商，分析問題原因，尋求解決方案。在解決問題過程中，遵循公平公正、客觀合理的原則，維護(hù)雙方的合法權(quán)益，確保合作關(guān)系不受影響。（三）供應(yīng)商培訓(xùn)與發(fā)展1.培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)集團(tuán)采購需求和供應(yīng)商實(shí)際情況，為供應(yīng)商提供相關(guān)培訓(xùn)，如質(zhì)量管理培訓(xùn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、環(huán)保要求培訓(xùn)等，幫助供應(yīng)商提升產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，滿足集團(tuán)不斷提高的采購要求。2.合作發(fā)展支持關(guān)注供應(yīng)商的發(fā)展需求，在符合集團(tuán)利益的前提下，為供應(yīng)商提供一定的合作發(fā)展支持，如協(xié)助供應(yīng)商拓展市場、提供技術(shù)指導(dǎo)、共同開展研發(fā)項(xiàng)目等，實(shí)現(xiàn)雙方的共同發(fā)展。七、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)供應(yīng)商可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括市場風(fēng)險(xiǎn)（如原材料價(jià)格波動(dòng)、市場競爭加劇等）、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)（如企業(yè)經(jīng)營不善、財(cái)務(wù)危機(jī)等）、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（如產(chǎn)品質(zhì)量不合格、質(zhì)量體系失效等）、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)中斷、交貨延遲等）、法律風(fēng)險(xiǎn)（如合同糾紛、違法違規(guī)行為等）等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效控制的供應(yīng)商，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，如終止合作關(guān)系，尋找其他更可靠的供應(yīng)商。2.風(fēng)險(xiǎn)降低針對(duì)部分風(fēng)險(xiǎn)，通過加強(qiáng)供應(yīng)商管理、簽訂風(fēng)險(xiǎn)防范條款、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等方式，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于一些可以通過保險(xiǎn)、合同條款約定等方式轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，如購買商業(yè)保險(xiǎn)、在合同中約定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方等，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小且影響程度較低的風(fēng)險(xiǎn)，在采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控措施后，可選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，但仍需密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。八、信息管理（一）供應(yīng)商信息檔案建立采購部門負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商信息檔案，詳細(xì)記錄供應(yīng)商的基本信息、準(zhǔn)入審批情況、合作歷史、績效評(píng)估結(jié)果、合同執(zhí)行情況等內(nèi)容。供應(yīng)商信息檔案應(yīng)定期更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）信息共享與保密1.信息共享在集團(tuán)內(nèi)部，根據(jù)工作需要，采購部門應(yīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等共享供應(yīng)商信息，以便各部門協(xié)同開展工作，如業(yè)務(wù)部門了解供應(yīng)商供應(yīng)能力，財(cái)務(wù)部門掌握供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況，法務(wù)部門審查供應(yīng)商法律合規(guī)情況等。2.信息保密嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和集團(tuán)保密制度，對(duì)涉及供應(yīng)商的商業(yè)秘密、敏感信息等予以保密。在信息共享過程中，明確信息使用范圍和權(quán)限，防止信息泄露給無關(guān)人員