證監(jiān)會境外機構管理制度一、總則（一）目的與依據本制度旨在規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）境外機構的運作與管理，確保境外機構依法履行職責，有效防范風險，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益。本制度依據相關法律法規(guī)以及國際通行規(guī)則制定，涵蓋了境外機構設立、運營、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)，以適應證監(jiān)會國際化發(fā)展戰(zhàn)略需求。（二）適用范圍本制度適用于證監(jiān)會在境外設立的各類辦事機構、代表處、監(jiān)管合作機構等所有境外機構（以下統(tǒng)稱“境外機構”）及其工作人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則境外機構的一切活動必須嚴格遵守中國法律法規(guī)以及所在國家或地區(qū)的相關法律規(guī)定，確保各項業(yè)務操作合法合規(guī)。2.風險管理原則建立健全風險管理體系，對境外機構面臨的各類風險進行全面識別、評估和監(jiān)控，采取有效措施防范風險，保障境外機構穩(wěn)健運營。3.協(xié)同高效原則加強境外機構與證監(jiān)會總部及其他相關部門的協(xié)同配合，優(yōu)化工作流程，提高工作效率，形成監(jiān)管合力，共同推動證券市場國際化進程。4.信息安全原則高度重視信息安全管理，采取必要的技術和管理措施，保護境外機構涉及的各類敏感信息，防止信息泄露和濫用。二、境外機構設立與變更管理（一）設立條件與程序1.設立條件符合證監(jiān)會整體戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務發(fā)展需要。具備明確的職責定位和業(yè)務范圍，能夠有效履行監(jiān)管職能或開展相關業(yè)務活動。擁有熟悉國際證券市場規(guī)則和業(yè)務的專業(yè)人員隊伍。具有穩(wěn)定的運營資金來源，能夠滿足機構正常運轉的資金需求。符合所在國家或地區(qū)的法律法規(guī)及監(jiān)管要求，具備合法設立和運營的條件。2.設立程序由相關業(yè)務部門根據工作需要提出境外機構設立申請，經證監(jiān)會內部審批流程，報主席辦公會審議通過。申請材料應包括設立境外機構的可行性研究報告、組織架構方案、人員配備計劃、資金預算安排、法律意見書等。經批準后，按照所在國家或地區(qū)的法律規(guī)定辦理注冊登記等手續(xù)，并及時向證監(jiān)會報備相關情況。（二）變更管理1.變更情形境外機構的名稱、地址、業(yè)務范圍、負責人等發(fā)生變更的，屬于本制度規(guī)定的變更情形。2.變更程序境外機構應提前向證監(jiān)會提交變更申請，說明變更事項的原因、內容及對機構運營的影響。證監(jiān)會相關部門對變更申請進行審核，必要時征求有關方面意見，經審批通過后，境外機構按照所在國家或地區(qū)的法律規(guī)定辦理變更手續(xù)，并及時報備變更結果。三、境外機構職責與業(yè)務規(guī)范（一）職責定位1.信息收集與分析及時收集所在國家或地區(qū)證券市場的動態(tài)信息、監(jiān)管政策變化、行業(yè)發(fā)展趨勢等，進行深入分析研究，為證監(jiān)會制定政策和決策提供參考依據。2.監(jiān)管合作與協(xié)調加強與所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構的溝通與合作，建立定期交流機制，開展跨境監(jiān)管協(xié)作，共同打擊證券違法違規(guī)行為，維護國際證券市場秩序。3.投資者保護關注境外投資者權益保護情況，推動所在國家或地區(qū)完善投資者保護制度，協(xié)助處理涉及中國投資者的跨境投訴和糾紛，維護中國投資者合法權益。4.國際交流與合作代表證監(jiān)會參與國際證券組織活動，加強與國際同行的交流與合作，提升中國證券市場的國際影響力，推動中國證券監(jiān)管規(guī)則與國際接軌。（二）業(yè)務規(guī)范1.信息報送境外機構應按照證監(jiān)會規(guī)定的內容、格式和頻率，定期報送各類信息，包括市場動態(tài)報告、監(jiān)管合作進展情況、投資者保護工作情況等，確保信息的真實性、準確性和及時性。2.監(jiān)管執(zhí)法協(xié)助在跨境監(jiān)管執(zhí)法合作中，境外機構應積極配合證監(jiān)會開展工作，提供必要的協(xié)助和支持，包括協(xié)助調查取證、提供相關文件資料、協(xié)助送達法律文書等。3.投資者教育與服務根據證監(jiān)會要求，結合所在國家或地區(qū)實際情況，開展面向投資者的教育與服務活動，普及證券投資知識，提高投資者風險意識和自我保護能力。4.國際合作項目管理對于參與的國際證券監(jiān)管合作項目、國際交流活動等，境外機構應制定詳細的項目計劃和實施方案，明確責任分工，確保項目順利推進，達到預期目標。四、境外機構人員管理（一）人員配備1.崗位設置根據境外機構職責和業(yè)務需要，合理設置各類崗位，包括管理層崗位、業(yè)務崗位、行政崗位等，明確各崗位的職責和任職要求。2.人員招聘按照公開、公平、公正的原則，通過招聘、選拔等方式，引進具有豐富證券行業(yè)經驗、熟悉國際業(yè)務、具備良好外語能力和跨文化溝通能力的專業(yè)人才。招聘過程應嚴格遵守相關法律法規(guī)和單位內部規(guī)定。3.人員調配根據工作需要和人員發(fā)展情況，適時進行人員調配，優(yōu)化人員結構，提高工作效率。人員調配應遵循合理、合規(guī)、有利于工作開展的原則。（二）薪酬福利與績效考核1.薪酬福利制定科學合理的薪酬福利制度，根據崗位責任、工作業(yè)績、市場行情等因素確定薪酬水平，確保薪酬具有競爭力。同時，按照所在國家或地區(qū)的法律法規(guī)，為員工提供相應的福利待遇。2.績效考核建立完善的績效考核體系，明確考核指標、考核方式和考核周期。通過績效考核，激勵員工積極履行職責，提高工作質量和效率，促進境外機構整體業(yè)績提升?？己私Y果與員工薪酬調整、晉升、獎勵等掛鉤。（三）培訓與職業(yè)發(fā)展1.培訓計劃制定年度培訓計劃，根據員工崗位需求和業(yè)務發(fā)展需要，開展各類培訓活動，包括業(yè)務知識培訓、法律法規(guī)培訓、外語培訓、跨文化交流培訓等，不斷提升員工綜合素質和業(yè)務能力。2.職業(yè)發(fā)展規(guī)劃為員工提供職業(yè)發(fā)展指導和規(guī)劃，幫助員工明確職業(yè)發(fā)展方向，制定個人發(fā)展計劃。鼓勵員工通過學習、實踐等方式不斷提升自身能力，在不同崗位上發(fā)揮更大作用，為境外機構和證券行業(yè)發(fā)展貢獻力量。五、境外機構財務管理（一）預算管理1.預算編制境外機構應根據年度工作計劃和業(yè)務發(fā)展目標，編制年度預算，包括收入預算、支出預算、資金預算等。預算編制應遵循實事求是、合理合規(guī)、節(jié)約高效的原則，確保預算的科學性和可行性。2.預算執(zhí)行與監(jiān)控嚴格按照預算執(zhí)行，加強對預算執(zhí)行情況的監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)并解決預算執(zhí)行過程中存在的問題。如遇特殊情況需要調整預算的，應按照規(guī)定程序進行審批。（二）資金管理1.資金來源境外機構的資金來源主要包括證監(jiān)會撥付的運營資金、業(yè)務收入、捐贈收入等。資金來源應合法合規(guī)，確保資金安全穩(wěn)定。2.資金使用規(guī)范資金使用流程，明確資金使用范圍和審批權限。資金使用應嚴格遵守相關法律法規(guī)和財務制度，確保資金使用合理、合規(guī)、透明，提高資金使用效益。3.資金風險管理建立資金風險預警機制，對資金流動性風險、匯率風險等進行實時監(jiān)控和評估。采取有效的風險防范措施，如合理安排資金頭寸、運用套期保值工具等，降低資金風險。（三）資產管理1.資產購置與處置按照規(guī)定程序購置固定資產、無形資產等各類資產，確保資產購置符合實際需要和成本效益原則。對于不再使用或已達到報廢條件的資產，應按照相關規(guī)定進行處置，確保資產處置合法合規(guī)。2.資產清查與盤點定期開展資產清查與盤點工作，確保資產賬實相符。加強對資產的日常管理和維護，提高資產使用效率，防止資產流失。六、境外機構內部控制與監(jiān)督（一）內部控制體系建設1.制度建設建立健全境外機構內部控制制度，涵蓋財務管理、業(yè)務操作、人員管理、信息安全等各個方面，明確各部門和崗位的職責權限，規(guī)范工作流程，確保各項工作有章可循。2.風險評估與應對定期對境外機構面臨的各類風險進行評估，包括市場風險、信用風險、操作風險等。針對不同風險制定相應的風險應對策略和措施，將風險控制在可承受范圍內。3.內部審計與監(jiān)督設立內部審計部門或配備專職內部審計人員，定期對境外機構內部控制制度的執(zhí)行情況進行審計和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出整改建議，確保內部控制制度有效運行。（二）外部監(jiān)督與檢查1.接受監(jiān)管境外機構應主動接受所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構的監(jiān)管，遵守當地監(jiān)管要求，及時報送相關資料和信息。同時，積極配合當地監(jiān)管機構開展的各類檢查和調查工作。2.證監(jiān)會監(jiān)督證監(jiān)會加強對境外機構的監(jiān)督管理，定期對境外機構的工作情況進行檢查和評估。通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管等方式，及時發(fā)現(xiàn)境外機構存在的問題，并督促其整改落實。七、信息管理與保密制度（一）信息管理1.信息收集與整理境外機構應建立信息收集渠道，廣泛收集各類與證券市場相關的信息，并進行分類整理和分析研究。信息收集應注重全面性、準確性和及時性，為監(jiān)管決策和業(yè)務開展提供有力支持。2.信息共享與交流加強與證監(jiān)會總部及其他相關部門的信息共享與交流，建立信息共享平臺，實現(xiàn)信息的及時傳遞和有效利用。同時，積極與國際證券組織、其他國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構等進行信息交流與合作，拓展信息來源渠道。3.信息發(fā)布與傳播規(guī)范信息發(fā)布與傳播行為，確保發(fā)布的信息真實、準確、完整。對于涉及證券市場敏感信息的發(fā)布，應按照規(guī)定程序進行審批，防止信息泄露對市場造成不良影響。（二）保密制度1.保密范圍明確境外機構涉及的保密信息范圍，包括但不限于監(jiān)管政策、業(yè)務數據、投資者信息、內部文件等。對保密信息應采取嚴格的保密措施，防止信息泄露。2.保密措施加強對員工的保密教育，提高員工保密意識，簽訂保密協(xié)議，明