違法合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行等行為，有效防范違法合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中所簽訂的各類合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、解除等行為必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。2.審慎審查原則在合同簽訂前，應(yīng)對合同相對方的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行全面、深入審查，確保合同合法有效。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則強(qiáng)化合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估和防控措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的違法合同風(fēng)險(xiǎn)。4.責(zé)任追究原則對因違法合同給公司造成損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。二、合同簽訂管理（一）合同主體資格審查1.合同相對方為法人的，應(yīng)審查其營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明書等文件，確保其具備合法的經(jīng)營資格和民事行為能力。2.合同相對方為自然人的，應(yīng)審查其身份證等有效身份證明文件，并核實(shí)其身份信息的真實(shí)性。3.對于特殊行業(yè)的合同相對方，還應(yīng)審查其是否具備相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)證書或許可證明。（二）合同條款審查1.合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得含有違法、違規(guī)、顯失公平等內(nèi)容。2.重點(diǎn)審查合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等條款，確保條款明確、具體、可操作。3.對于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等重要條款，應(yīng)進(jìn)行特別審查，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，防止公司權(quán)益受損。（三）合同簽訂流程1.合同承辦部門負(fù)責(zé)起草合同文本，并提交至公司法律事務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。2.法律事務(wù)部門對合同文本進(jìn)行審查后，出具審查意見，合同承辦部門根據(jù)審查意見對合同文本進(jìn)行修改完善。3.合同文本修改完善后，由合同承辦部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批，重大合同還需經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議通過。4.合同簽訂時(shí)，應(yīng)確保合同雙方簽字蓋章真實(shí)、有效，合同份數(shù)應(yīng)滿足公司存檔及履行需要。三、合同履行管理（一）合同執(zhí)行跟蹤1.合同承辦部門負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，應(yīng)建立合同履行臺(tái)賬，詳細(xì)記錄合同履行情況。2.定期對合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握合同相對方的履約進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施解決。3.對于合同履行過程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)或變更情況，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)。（二）合同變更管理1.合同履行過程中如需變更合同條款，應(yīng)由合同承辦部門與合同相對方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂流程進(jìn)行審批，確保變更后的合同合法有效。3.合同承辦部門應(yīng)及時(shí)將合同變更情況通知相關(guān)部門，確保各部門掌握合同變更信息，以便調(diào)整工作安排。（三）合同解除管理1.合同履行過程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除情形，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)與合同相對方協(xié)商解除合同，并簽訂書面解除協(xié)議。2.解除協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括已履行部分的結(jié)算、未履行部分的處理等內(nèi)容。3.合同承辦部門應(yīng)按照規(guī)定程序辦理合同解除的審批手續(xù)，并將解除情況通知相關(guān)部門。四、違法合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.定期對公司簽訂的合同進(jìn)行梳理，查找可能存在的違法合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如合同主體不合法、合同條款違法違規(guī)、合同履行過程中的違約行為等。2.關(guān)注國家法律法規(guī)及政策的變化，及時(shí)調(diào)整合同管理策略，防范因法律法規(guī)調(diào)整帶來的違法合同風(fēng)險(xiǎn)。3.加強(qiáng)與外部法律專業(yè)機(jī)構(gòu)的合作，借助專業(yè)力量識(shí)別潛在的違法合同風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.對識(shí)別出的違法合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析其發(fā)生的可能性和可能造成的損失程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，將違法合同風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，以便采取有針對性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。3.建立違法合同風(fēng)險(xiǎn)評估檔案，記錄風(fēng)險(xiǎn)評估的過程和結(jié)果，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供參考。五、違法合同風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）加強(qiáng)法律培訓(xùn)1.定期組織公司員工參加法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。2.針對合同管理相關(guān)法律法規(guī)，開展專題培訓(xùn)，使員工熟悉合同簽訂、履行等環(huán)節(jié)的法律要求。3.鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識(shí)，營造良好的法律學(xué)習(xí)氛圍。（二）完善內(nèi)部管理制度1.建立健全合同管理制度，明確合同管理的流程、職責(zé)和權(quán)限，確保合同管理工作規(guī)范有序。2.加強(qiáng)對合同承辦部門的考核評價(jià)，將合同管理工作納入部門績效考核體系，激勵(lì)各部門做好合同管理工作。3.完善合同管理檔案制度，規(guī)范合同檔案的收集、整理、保管和查閱等工作，確保合同檔案的完整性和安全性。（三）強(qiáng)化監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對合同管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定程序和要求。2.法律事務(wù)部門對重大合同進(jìn)行全程跟蹤監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中存在的問題。3.加強(qiáng)對合同承辦部門的日常監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改，確保合同管理工作規(guī)范有效。六、違法合同責(zé)任追究（一）責(zé)任認(rèn)定1.對于因違法合同給公司造成損失的，根據(jù)合同簽訂、履行等環(huán)節(jié)中相關(guān)人員的過錯(cuò)程度，認(rèn)定責(zé)任主體。2.責(zé)任主體包括合同承辦部門負(fù)責(zé)人、直接經(jīng)辦人員、分管領(lǐng)導(dǎo)等，如涉及多個(gè)責(zé)任主體的，應(yīng)根據(jù)各自的責(zé)任大小承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（二）責(zé)任追究方式1.對于因違法合同給公司造成損失的責(zé)任人員，公司將視情節(jié)輕重，給予批評教育、警告、記過、記大過、降職、撤職、開除等行政處分。2.對于因違法合同給公司造成重大損失的責(zé)任人員，公司將依法追究其法律責(zé)任，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。