信息化數(shù)據(jù)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司信息化數(shù)據(jù)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、共享、安全與備份等行為，保障數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和安全性，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)在公司決策、運(yùn)營和發(fā)展中的重要作用，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及信息化數(shù)據(jù)管理的部門、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于數(shù)據(jù)產(chǎn)生、處理、存儲(chǔ)和使用的各個(gè)環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)處理行為合法合規(guī)。2.準(zhǔn)確性原則：數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確反映實(shí)際業(yè)務(wù)情況，避免錯(cuò)誤、虛假或不完整的數(shù)據(jù)進(jìn)入系統(tǒng)和流轉(zhuǎn)。3.完整性原則：涵蓋業(yè)務(wù)所需的各類數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)鏈條的完整性，防止數(shù)據(jù)缺失影響業(yè)務(wù)正常開展。4.安全性原則：采取有效措施保護(hù)數(shù)據(jù)免受未經(jīng)授權(quán)的訪問、篡改、泄露或丟失，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。5.及時(shí)性原則：數(shù)據(jù)的收集、處理和更新應(yīng)及時(shí)，以滿足業(yè)務(wù)決策和運(yùn)營的實(shí)時(shí)需求。6.可追溯性原則：對(duì)數(shù)據(jù)的來源、處理過程和去向進(jìn)行記錄，以便在需要時(shí)能夠進(jìn)行追溯和審計(jì)。二、數(shù)據(jù)管理職責(zé)分工（一）數(shù)據(jù)管理委員會(huì)1.成立數(shù)據(jù)管理委員會(huì)，由公司高層管理人員擔(dān)任主要成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃公司信息化數(shù)據(jù)管理工作，制定數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略和方針政策。2.審議重大數(shù)據(jù)管理項(xiàng)目和決策，協(xié)調(diào)各部門之間的數(shù)據(jù)管理工作，解決數(shù)據(jù)管理過程中的跨部門問題。（二）數(shù)據(jù)管理部門1.作為公司數(shù)據(jù)管理的歸口部門，負(fù)責(zé)制定和完善數(shù)據(jù)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督執(zhí)行。2.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)劃、整合和治理，建立數(shù)據(jù)倉庫和數(shù)據(jù)平臺(tái)，確保數(shù)據(jù)的一致性和共享性。3.組織開展數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估和監(jiān)控，對(duì)數(shù)據(jù)問題進(jìn)行跟蹤和整改，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。4.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全管理工作，制定數(shù)據(jù)安全策略和措施，開展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，保障數(shù)據(jù)安全。（三）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、整理、錄入和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.根據(jù)業(yè)務(wù)需求，向數(shù)據(jù)管理部門提出數(shù)據(jù)需求和使用申請(qǐng)，配合數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)治理和優(yōu)化工作。3.負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)的安全管理，落實(shí)數(shù)據(jù)安全責(zé)任，對(duì)涉及本部門的數(shù)據(jù)安全事件及時(shí)報(bào)告和處理。（四）信息技術(shù)部門1.提供數(shù)據(jù)管理所需的技術(shù)支持和基礎(chǔ)設(shè)施保障，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、處理和傳輸?shù)姆€(wěn)定性和可靠性。2.協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和升級(jí)，保障數(shù)據(jù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。3.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)方案的制定與實(shí)施，確保在數(shù)據(jù)出現(xiàn)故障或丟失時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）數(shù)據(jù)收集渠道1.業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動(dòng)采集：通過公司現(xiàn)有的各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如ERP系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、OA系統(tǒng)等，自動(dòng)收集業(yè)務(wù)操作過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。2.人工錄入：對(duì)于無法通過系統(tǒng)自動(dòng)采集的數(shù)據(jù)，由相關(guān)業(yè)務(wù)人員按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行人工錄入，如客戶信息、合同數(shù)據(jù)等。3.外部數(shù)據(jù)源獲?。簭恼块T、合作伙伴、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)獲取與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，如市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、政策法規(guī)信息等。（二）數(shù)據(jù)收集要求1.明確數(shù)據(jù)收集的范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，確保收集的數(shù)據(jù)全面、準(zhǔn)確、規(guī)范，符合業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)管理要求。2.制定數(shù)據(jù)收集計(jì)劃，明確收集的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等信息，確保數(shù)據(jù)收集工作有序進(jìn)行。3.對(duì)于涉及個(gè)人隱私和敏感信息的數(shù)據(jù)收集，應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和隱私政策，獲得數(shù)據(jù)主體的明確授權(quán)。（三）數(shù)據(jù)錄入規(guī)范1.建立數(shù)據(jù)錄入模板和操作指南，規(guī)范數(shù)據(jù)錄入的格式、內(nèi)容和校驗(yàn)規(guī)則，確保錄入數(shù)據(jù)的一致性和準(zhǔn)確性。2.數(shù)據(jù)錄入人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，熟悉數(shù)據(jù)錄入規(guī)范和要求，嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行錄入，錄入完成后進(jìn)行自查和互查，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。3.對(duì)于重要數(shù)據(jù)的錄入，應(yīng)進(jìn)行雙人錄入或多次錄入核對(duì)，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。四、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理（一）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式1.根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模和使用頻率等因素，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式，如關(guān)系型數(shù)據(jù)庫、非關(guān)系型數(shù)據(jù)庫、文件存儲(chǔ)系統(tǒng)等。2.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)架構(gòu)，包括主數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)集市等，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的分層存儲(chǔ)和管理，提高數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)效率和查詢性能。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全1.采取物理安全措施，如數(shù)據(jù)中心的門禁管理、監(jiān)控系統(tǒng)、防火防盜等，保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備的安全。2.實(shí)施邏輯安全防護(hù)，如設(shè)置用戶權(quán)限、訪問控制、數(shù)據(jù)加密等，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和數(shù)據(jù)泄露。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保設(shè)備的正常運(yùn)行，及時(shí)處理硬件故障和軟件問題。（三）數(shù)據(jù)生命周期管理1.定義數(shù)據(jù)的生命周期階段，包括數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、存儲(chǔ)、使用、共享、歸檔和銷毀等，根據(jù)不同階段的特點(diǎn)和需求，制定相應(yīng)的管理策略和措施。2.對(duì)于不再使用或已過保存期限的數(shù)據(jù)，按照規(guī)定的流程進(jìn)行歸檔或銷毀處理，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的合理性和有效性。3.建立數(shù)據(jù)生命周期監(jiān)控機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)的使用情況、存儲(chǔ)狀態(tài)等進(jìn)行跟蹤和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)生命周期管理中的問題。五、數(shù)據(jù)使用與共享（一）數(shù)據(jù)使用權(quán)限管理1.根據(jù)員工的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，設(shè)定不同的數(shù)據(jù)使用權(quán)限，確保員工只能訪問和使用與其工作相關(guān)的數(shù)據(jù)。2.采用角色權(quán)限管理方式，對(duì)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限進(jìn)行集中管理和控制，根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時(shí)調(diào)整權(quán)限設(shè)置。3.對(duì)于涉及敏感數(shù)據(jù)的使用，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和審計(jì)，確保數(shù)據(jù)使用的合法性和安全性。（二）數(shù)據(jù)共享原則1.遵循合法、合規(guī)、安全、可控的原則，在確保數(shù)據(jù)安全和保密的前提下，促進(jìn)數(shù)據(jù)的合理共享和流通，提高公司整體運(yùn)營效率。2.明確數(shù)據(jù)共享的范圍、條件和流程，對(duì)于共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理，制定相應(yīng)的共享協(xié)議和安全措施。3.數(shù)據(jù)共享應(yīng)取得數(shù)據(jù)提供方和使用方的明確授權(quán)，確保數(shù)據(jù)共享行為符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。（三）數(shù)據(jù)共享流程1.數(shù)據(jù)使用部門向數(shù)據(jù)管理部門提出數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，說明共享數(shù)據(jù)的用途、范圍、期限等信息。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估數(shù)據(jù)共享的必要性、安全性和合規(guī)性，審核通過后報(bào)數(shù)據(jù)管理委員會(huì)審批。3.數(shù)據(jù)管理委員會(huì)審批通過后，數(shù)據(jù)管理部門協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)提供方和使用方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。4.數(shù)據(jù)提供方按照協(xié)議要求提供共享數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)使用方按照規(guī)定的方式和權(quán)限使用數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行記錄和反饋。六、數(shù)據(jù)質(zhì)量保障（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)1.制定明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)，如數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時(shí)性等方面的具體指標(biāo)，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量滿足公司業(yè)務(wù)需求。2.將數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)分解到各個(gè)部門和崗位，明確各部門和人員在數(shù)據(jù)質(zhì)量保障中的職責(zé)和任務(wù)。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體系，采用自動(dòng)化工具和人工抽檢相結(jié)合的方式，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和定期評(píng)估。2.設(shè)定數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控指標(biāo)和閾值，當(dāng)數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)超出閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，通知相關(guān)部門進(jìn)行整改。3.對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析和總結(jié)，找出數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的根源，制定針對(duì)性的改進(jìn)措施，持續(xù)提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。（三）數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)1.針對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行分析討論，制定具體的改進(jìn)方案和措施。2.明確改進(jìn)責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，跟蹤改進(jìn)措施的執(zhí)行情況，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量問題得到有效解決。3.將數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)工作納入績效考核體系，對(duì)在數(shù)據(jù)質(zhì)量保障工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題嚴(yán)重的部門和個(gè)人進(jìn)行問責(zé)。七、數(shù)據(jù)安全管理（一）數(shù)據(jù)安全策略1.制定數(shù)據(jù)安全策略，明確數(shù)據(jù)安全的總體目標(biāo)、原則和措施，確保數(shù)據(jù)在整個(gè)生命周期內(nèi)的安全性。2.數(shù)據(jù)安全策略應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、數(shù)據(jù)安全審計(jì)等方面的內(nèi)容。（二）數(shù)據(jù)訪問控制1.建立嚴(yán)格的用戶認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制，采用多種身份認(rèn)證方式，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、指紋識(shí)別等，確保用戶身份的真實(shí)性和合法性。2.根據(jù)用戶的角色和權(quán)限，對(duì)數(shù)據(jù)訪問進(jìn)行細(xì)粒度的控制，限制用戶只能訪問其工作所需的數(shù)據(jù)，防止越權(quán)訪問。3.定期對(duì)用戶權(quán)限進(jìn)行審查和清理，及時(shí)刪除不再需要的用戶權(quán)限，確保權(quán)限的有效性和安全性。（三）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)重要數(shù)據(jù)和敏感信息進(jìn)行加密處理，采用對(duì)稱加密和非對(duì)稱加密相結(jié)合的方式，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的保密性。2.制定數(shù)據(jù)加密策略和密鑰管理方案，規(guī)范加密算法的選擇、密鑰的生成、存儲(chǔ)、分發(fā)、使用和更新等環(huán)節(jié)，確保密鑰的安全性。3.對(duì)數(shù)據(jù)加密設(shè)備和系統(tǒng)進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保加密功能的正常運(yùn)行，及時(shí)處理加密過程中出現(xiàn)的問題。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.建立完善的數(shù)據(jù)備份制度，明確備份的頻率、方式、存儲(chǔ)介質(zhì)和存儲(chǔ)地點(diǎn)等信息，確保數(shù)據(jù)能夠及時(shí)、完整地備份。2.采用多種備份方式，如全量備份、增量備份、差異備份等，根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變化頻率選擇合適的備份策略。3.定期對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠快速、準(zhǔn)確地恢復(fù)數(shù)據(jù)，保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性。（五）數(shù)據(jù)安全審計(jì)1.建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)訪問、操作、變更等行為進(jìn)行審計(jì)記錄，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。2.審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括用戶登錄時(shí)間、操作內(nèi)容、數(shù)據(jù)訪問路徑、數(shù)據(jù)修改記錄等信息，審計(jì)記錄應(yīng)保存一定期限，以便進(jìn)行追溯和查詢。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)安全審計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)異常行為及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理，不斷完善數(shù)據(jù)安全管理措施。八、數(shù)據(jù)管理相關(guān)人員培訓(xùn)與考核（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.根據(jù)公司數(shù)據(jù)管理需求和員工崗位特點(diǎn)，制定年度數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)對(duì)象等信息。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)知識(shí)、數(shù)據(jù)收集與錄入規(guī)范、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理、數(shù)據(jù)使用與共享、數(shù)據(jù)質(zhì)量保障、數(shù)據(jù)安全管理等方面的內(nèi)容。（二）培訓(xùn)方式1.采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、實(shí)踐操作等多種培訓(xùn)方式相結(jié)合，提高培訓(xùn)效果和員工參與度。2.定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)公司內(nèi)部數(shù)據(jù)管理專家或外部專業(yè)講師進(jìn)行授課，分享數(shù)據(jù)管理經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐。3.鼓勵(lì)員工參加外部專業(yè)培訓(xùn)課程和行業(yè)研討會(huì)，拓寬視野，提升數(shù)據(jù)管理能力。4.建立在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供豐富的數(shù)據(jù)管理學(xué)習(xí)資源，方便員工自主學(xué)習(xí)和隨時(shí)查閱。5.通過實(shí)際項(xiàng)目操作和案例分析，讓員工在實(shí)踐中掌握數(shù)據(jù)管理技能，提高解決實(shí)際問題的能力。（三）考核機(jī)制1.建立數(shù)據(jù)管理相關(guān)人員考核機(jī)制，制定考核標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)，對(duì)員工的數(shù)據(jù)管理知識(shí)、技能和工作業(yè)績進(jìn)行全面考核。2