第二章工程項(xiàng)目前期策劃第一節(jié)工程項(xiàng)目前期策劃一、概述從項(xiàng)目構(gòu)思到項(xiàng)目批準(zhǔn)正式立項(xiàng)定義為項(xiàng)目的前期策劃階段。項(xiàng)目前期策劃工作的主要任務(wù)是尋找項(xiàng)目機(jī)會(huì)、確立項(xiàng)目目標(biāo)、定義項(xiàng)目，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，使整個(gè)項(xiàng)目建立在可靠的、堅(jiān)實(shí)的、優(yōu)化的基礎(chǔ)之上。二、項(xiàng)目前期策劃的過程和主要工作任何工程項(xiàng)目都起源于項(xiàng)目的構(gòu)思。項(xiàng)目的構(gòu)思是對(duì)項(xiàng)目機(jī)會(huì)的尋求，它產(chǎn)生于為了解決上層系統(tǒng)的問題，或?yàn)榱藵M足上層系統(tǒng)的需要，或?yàn)榱藢?shí)現(xiàn)上層系統(tǒng)的戰(zhàn)略目標(biāo)和計(jì)劃等。1.工程項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇2.項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)和項(xiàng)目定義（1）情況分析及問題的定義項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)現(xiàn)狀和趨向分析。上層系統(tǒng)的組織形式、發(fā)展戰(zhàn)略、存在的問題、狀況及能力。各合作方的情況。自然環(huán)境及其制約因素。社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化環(huán)境。政治和法律環(huán)境。（2）項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)提出目標(biāo)因素問題解決的程度；項(xiàng)目自身的目標(biāo)（規(guī)模、經(jīng)濟(jì)和時(shí)間目標(biāo)等）。形成目標(biāo)系統(tǒng)系統(tǒng)目標(biāo)：功能、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)目標(biāo)；子目標(biāo)：由系統(tǒng)目標(biāo)分解得到，或是對(duì)系統(tǒng)目標(biāo)的補(bǔ)充，或是邊界條件的約束；可執(zhí)行目標(biāo)：由子目標(biāo)再分解而成，它們決定了項(xiàng)目的詳細(xì)構(gòu)成。目標(biāo)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)與優(yōu)化強(qiáng)制性目標(biāo)優(yōu)先于期望目標(biāo)；強(qiáng)制性目標(biāo)因素爭(zhēng)執(zhí)，要重新構(gòu)思；期望目標(biāo)因素的爭(zhēng)執(zhí)：追求技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)最有利的方案。（3）項(xiàng)目的定義和總體方案策劃以書面形式描述項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)，是項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)的里程碑。提出問題，說明問題的范圍和定義；問題解決對(duì)上層系統(tǒng)的影響和意義；項(xiàng)目構(gòu)成和定界；系統(tǒng)目標(biāo)和最重要的子目標(biāo)；邊界條件，如市場(chǎng)分析、所需資源和必要的輔助措施、風(fēng)險(xiǎn)因素；可能的解決方案和實(shí)施過程的總體建議；經(jīng)濟(jì)性說明，如投資總額、財(cái)務(wù)安排、預(yù)期收益、價(jià)格水準(zhǔn)、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用等。（4）項(xiàng)目的審查主要是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、目標(biāo)價(jià)值評(píng)價(jià)、目標(biāo)決策，以及對(duì)目標(biāo)設(shè)計(jì)過程的審查。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和詳細(xì)的方案論證則要在可行性研究中進(jìn)行。（5）提出項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)和項(xiàng)目定義的說明和細(xì)化，要提出項(xiàng)目的總體方案或計(jì)劃，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、安全、高效率運(yùn)行的條件和運(yùn)行過程作出說明。建議書必須包括可行性研究、設(shè)計(jì)和計(jì)劃、實(shí)施所必需的總體信息、方針、說明。建議書表示項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)的結(jié)束。項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)及項(xiàng)目定義過程如圖所示。項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)及定義過程構(gòu)思目標(biāo)系統(tǒng)

（6）可行性研究即提出實(shí)施方案，并對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，看能否實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。它的結(jié)果作為項(xiàng)目決策的依據(jù)。（7）項(xiàng)目評(píng)價(jià)與決策在可行性研究的基礎(chǔ)上，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)。根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果，由上層系統(tǒng)對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)作出最后的決策。三、項(xiàng)目前期策劃工作的作用1．如果目標(biāo)設(shè)計(jì)出錯(cuò)，會(huì)產(chǎn)生如下后果：(1)工程建成后無法正常的運(yùn)行，達(dá)不到使用效果；(2)雖然可以正常運(yùn)行，但其產(chǎn)品或服務(wù)沒有市場(chǎng)；(3)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用高，沒有效益，沒有競(jìng)爭(zhēng)力；(4)項(xiàng)目目標(biāo)在工程建設(shè)過程中不斷變動(dòng)造成超投資、超工期等等。2．影響全局。如果一個(gè)項(xiàng)目不能解決上層系統(tǒng)的問題，或不能為上層系統(tǒng)所接受，常常會(huì)成為上層系統(tǒng)的包袱，給上層系統(tǒng)帶來歷史性的影響。項(xiàng)目累計(jì)投資和影響對(duì)比圖費(fèi)用可行性研究第二節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究

一、可行性研究的作用作為工程項(xiàng)目投資決策的依據(jù)。作為工程項(xiàng)目融資的依據(jù)。作為項(xiàng)目合同商談和簽訂的依據(jù)。作為項(xiàng)目設(shè)計(jì)、設(shè)備訂貨、施工準(zhǔn)備等建設(shè)前期的依據(jù)。作為項(xiàng)目采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備研制計(jì)劃和補(bǔ)充地形、地質(zhì)工作和工業(yè)性試驗(yàn)的依據(jù)。作為環(huán)保部門審查項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響的依據(jù)作為向項(xiàng)目建設(shè)所在地政府和規(guī)劃部門申請(qǐng)建設(shè)執(zhí)照的依據(jù)。工作階段投資機(jī)會(huì)研究初步可行性研究詳細(xì)可行性研究工作性質(zhì)項(xiàng)目設(shè)想項(xiàng)目初選項(xiàng)目擬定

工作內(nèi)容及成果尋找投資機(jī)會(huì)，提出項(xiàng)目建議，為初步選擇項(xiàng)目提供依據(jù)項(xiàng)目輔助研究，編制初步可行性研究報(bào)告，確定是否有必要進(jìn)一步研究深入細(xì)致的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，編制可研報(bào)告，作為項(xiàng)目投資決策的重要依據(jù)估價(jià)精度±30%±20%±10%費(fèi)用占投資總額百分比0.1~1.00.25~1.25大項(xiàng)目0.2~1.0小項(xiàng)目1.0~3.0所需月數(shù)1~34~66~12或更長(zhǎng)二、可行性研究的階段1.實(shí)施要點(diǎn)：對(duì)各章節(jié)的所有主要研究成果的扼要敘述。2.項(xiàng)目背景和歷史：項(xiàng)目的主持者；項(xiàng)目啟動(dòng)過程；已完成的調(diào)查和研究工作。3.市場(chǎng)和工廠生產(chǎn)能力：（1）需求和市場(chǎng)分析；（2）銷售預(yù)測(cè)和營(yíng)銷情況；（3）生產(chǎn)計(jì)劃；（4）生產(chǎn)能力的確定。4.原材料投入5.廠址選擇:包括對(duì)土地費(fèi)用的估計(jì)。三、工業(yè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容6.項(xiàng)目設(shè)計(jì)：（1）項(xiàng)目范圍的初步確定；（2）技術(shù)和設(shè)備；（3）土建工程。7.工廠機(jī)構(gòu)和管理費(fèi)用：機(jī)構(gòu)設(shè)置；管理費(fèi)估計(jì)。8.人力：需要量的估計(jì)；每年人力費(fèi)用估計(jì)。9.實(shí)施時(shí)間安排：實(shí)施時(shí)間表；“時(shí)間-費(fèi)用”計(jì)劃。10.財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)：（1）總投資費(fèi)用；（2）項(xiàng)目籌資；（3）生產(chǎn)成本；（4）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)；（5）國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。項(xiàng)目建設(shè)的必要性。建設(shè)條件與生產(chǎn)條件。工程方案和標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的測(cè)定。財(cái)務(wù)效益。國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益。社會(huì)效益。不確定性分析。四、業(yè)主對(duì)可行性研究報(bào)告的審查五、可行性研究報(bào)告的報(bào)批政府投資建設(shè)的項(xiàng)目。企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目。外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目。大型企業(yè)集團(tuán)投資的建設(shè)項(xiàng)目。第三節(jié)工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)1.工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)是項(xiàng)目決策階段可行性研究和評(píng)估的核心內(nèi)容。建設(shè)項(xiàng)目投資決策中，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的結(jié)論均為可行的項(xiàng)目，應(yīng)予通過；國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的結(jié)論為不可行的項(xiàng)目，一般予以否定。共同點(diǎn)①都是經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，都尋求以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出；②都用貨幣作為統(tǒng)一尺度，都考慮資金的時(shí)間價(jià)值；③都采用現(xiàn)金流量分析法，通過編制基本報(bào)表計(jì)算凈現(xiàn)值、IRR等指標(biāo)；④都是在完成產(chǎn)品需求預(yù)測(cè)、廠址選擇、工藝技術(shù)路線和技術(shù)方案論證、投資估算和資金籌措等基礎(chǔ)上進(jìn)行的。不同點(diǎn)①評(píng)價(jià)角度不同；②項(xiàng)目費(fèi)用、效益的含義不同；③采用的價(jià)格不同（財(cái)務(wù)價(jià)格﹠影子價(jià)格）；④采用的主要參數(shù)不同（財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率或銀行貸款利率﹠影子匯率和社會(huì)折現(xiàn)率）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的異同財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)1.財(cái)務(wù)盈利能力分析指標(biāo)：主要包括財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值，投資回收期等。（1）財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：是指項(xiàng)目在整個(gè)計(jì)劃期內(nèi)各年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值累計(jì)等于零的折現(xiàn)率。財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值是指按行業(yè)基準(zhǔn)收益率或設(shè)定的折現(xiàn)率，計(jì)算項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)各年凈現(xiàn)金流量的現(xiàn)值之和。當(dāng)FNPV≥0時(shí),表明項(xiàng)目的盈利能力達(dá)到或超過按設(shè)定的折現(xiàn)率計(jì)算的盈利水平,可以考慮接受該項(xiàng)目。當(dāng)FNPV0<時(shí),說明項(xiàng)目的盈利能力達(dá)不到要求水平,該項(xiàng)目不可行。投資回收期投資回收期是指項(xiàng)目的凈收益償還項(xiàng)目全部投資所需要的時(shí)間。投資利潤(rùn)率投資利潤(rùn)率是指項(xiàng)目在計(jì)算期內(nèi)正常生產(chǎn)年份的年利潤(rùn)總額與項(xiàng)目總投資的比率。投資利潤(rùn)率=（年利潤(rùn)總額或年平均利潤(rùn)額/項(xiàng)目總投資）×100%財(cái)務(wù)償債能力分析指標(biāo)1.借款償還期：2.利息備付率：3.償債備付率：經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中方案比較的基本方法（1）計(jì)算期相同的互斥方案比較方法：1.凈現(xiàn)值法，2.差額內(nèi)部收益率法，3.凈年值法，（2）計(jì)算期不同的比較方法：

1.凈年值法，2.凈現(xiàn)值法，3.差額內(nèi)部收益率第四節(jié)工程項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)

是指分析擬建項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的影響以及當(dāng)?shù)厣鐣?huì)條件對(duì)項(xiàng)目的適應(yīng)性和可接受程度的系統(tǒng)分析過程。旨在系統(tǒng)調(diào)查和預(yù)測(cè)擬建項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的社會(huì)影響與社會(huì)效益，分析項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)環(huán)境對(duì)項(xiàng)目的適應(yīng)性和可接受程度。社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容社會(huì)影響分析：1.項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)居民收入的影響，2.項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)居民生活水平和生活質(zhì)量的影響，3.項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)居民就業(yè)的影響，4.項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)不同利益群體的影響，5.項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)弱勢(shì)群體的影響，6.項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)文化、教育、衛(wèi)生的影響，7.項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施、社會(huì)服務(wù)容量和城市化進(jìn)程的影響，8.項(xiàng)目對(duì)所在地區(qū)少數(shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣和宗教的影響?；ミm性分析1.分析預(yù)測(cè)與項(xiàng)目直接相關(guān)的不同利益群體對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的態(tài)度及參與程度。2.分析預(yù)測(cè)項(xiàng)目所在地區(qū)的各類組織對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的態(tài)度。3.分析預(yù)測(cè)項(xiàng)目所在地現(xiàn)有技術(shù)、文化狀況能否適應(yīng)項(xiàng)目建設(shè)和發(fā)展。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析社會(huì)評(píng)價(jià)的基本方法1.定量分析法：定量分析要有一定的計(jì)算公式和判別標(biāo)準(zhǔn)，通過數(shù)量演算反映評(píng)價(jià)結(jié)果。2.定性分析法：定性分析方法基本上是采用文字描述，說明事物的性質(zhì)。第五節(jié)工程項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)

是在研究確定場(chǎng)址方案和技術(shù)方案中，調(diào)查研究環(huán)境條件，識(shí)別和分析擬建項(xiàng)目影響的因素，提出預(yù)防或減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，比選和優(yōu)化環(huán)境保護(hù)方案。項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持的原則1.符合國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和環(huán)境功能規(guī)劃的要求。2.堅(jiān)持污染物排放總量和達(dá)標(biāo)排放的要求。3.堅(jiān)持“三同時(shí)”原則。4.力求環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)