ICS03.140

CCSA00

32

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB32/T4308-2022

高價(jià)值專利培育工作規(guī)范

Specificationforhighvaluepatentcultivation

2022-07-04發(fā)布2022-08-04實(shí)施

江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

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目次

前言...........................................................................Ⅳ

引言...........................................................................Ⅴ

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語和定義..........................................................................1

4原則.................................................................................2

5流程................................................................................2

6基礎(chǔ)條件............................................................................3

6.1研發(fā)能力........................................................................3

6.2工作制度........................................................................3

6.3人力資源........................................................................3

6.4信息資源........................................................................4

7研發(fā)管理............................................................................4

7.1建立機(jī)制........................................................................4

7.2立項(xiàng)管理........................................................................4

7.3過程管理........................................................................4

8專利布局規(guī)劃........................................................................5

8.1梳理創(chuàng)新成果....................................................................5

8.2開展發(fā)明披露審核................................................................5

8.3制定專利布局方案................................................................5

8.4審定專利布局方案................................................................5

9專利申請(qǐng)............................................................................5

9.1提交技術(shù)交底書..................................................................5

9.2撰寫專利申請(qǐng)文件................................................................6

9.3專利申請(qǐng)前置審查................................................................6

9.4專利申請(qǐng)過程管理................................................................7

10專利管理、運(yùn)用和保護(hù)...............................................................7

10.1專利管理.......................................................................7

10.2轉(zhuǎn)化運(yùn)用.......................................................................8

10.3維權(quán)保護(hù).......................................................................8

11評(píng)價(jià)和改進(jìn).........................................................................8

11.1評(píng)價(jià)...........................................................................8

11.2改進(jìn)...........................................................................8

附錄A（資料性）創(chuàng)新成果說明書..................................................9

附錄B（資料性）技術(shù)交底書.....................................................10

附錄C（資料性）專利查新報(bào)告...................................................12

附錄D（資料性）專利申請(qǐng)文件審核表.............................................14

附錄E（資料性）專利申請(qǐng)審查意見答復(fù)審核表.....................................16

附錄F（資料性）專利資產(chǎn)管理檔案...............................................17

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附錄G（資料性）專利分級(jí)評(píng)估表.................................................18

附錄H（資料性）高價(jià)值專利培育工作評(píng)價(jià)表.......................................20

—Ⅲ—

DB32/T4308-2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別相關(guān)專利的責(zé)任。

本文件由江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出。

本文件由江蘇省知識(shí)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本文件起草單位：江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、蘇州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、蘇州威世朋知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所（普通

合伙）、寶時(shí)得科技（中國）有限公司、江蘇大學(xué)、江蘇匯智知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、江蘇蘇博特新材

料股份有限公司、南京奧凱知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司。

本文件主要起草人：支蘇平、張傳博、朱宇、丁嵐、鄧衛(wèi)華、安文龍、施衛(wèi)兵、於亞萍、楊林潔、

何明明、唐恒、韓奎國、洪錦祥、王峻嶺、談俊、王家達(dá)、包甄珍。

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引言

本文件為創(chuàng)新主體開展高價(jià)值專利培育活動(dòng)提供指南。

根據(jù)本文件的指導(dǎo)，創(chuàng)新主體可結(jié)合實(shí)際需求，充分運(yùn)用內(nèi)外部資源，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研服合作機(jī)制，運(yùn)

用專利導(dǎo)航分析方法提高研發(fā)效率，開展研發(fā)過程管理，加強(qiáng)專利布局規(guī)劃，申請(qǐng)獲取創(chuàng)新水平高、保

護(hù)范圍合理、權(quán)利狀態(tài)穩(wěn)定的高價(jià)值專利或?qū)＠M合，并加強(qiáng)專利的管理、運(yùn)用和保護(hù)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)

濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益，在滿足自身發(fā)展需要的同時(shí)，為科技創(chuàng)新提供有力支撐。

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高價(jià)值專利培育工作規(guī)范

1范圍

本文件提供了高價(jià)值專利培育的原則、流程、基礎(chǔ)條件、研發(fā)管理、專利布局規(guī)劃、專利申請(qǐng)、專

利管理、運(yùn)用和保護(hù)、評(píng)價(jià)和改進(jìn)。

本文件適用于企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織等創(chuàng)新主體培育高價(jià)值專利的活動(dòng)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于

本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T39551—2020專利導(dǎo)航指南

3術(shù)語和定義

GB/T39551—2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

創(chuàng)新主體innovationorganization

開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織等。

3.2

高價(jià)值專利highvaluepatent

具有較高創(chuàng)新水平和文本質(zhì)量、較高經(jīng)濟(jì)價(jià)值和良好社會(huì)效益、能夠?qū)?chuàng)新主體或產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出重

大貢獻(xiàn)的專利或?qū)＠M合。

3.3

高價(jià)值專利培育highvaluepatentcultivation

創(chuàng)新主體以獲得高價(jià)值專利為目標(biāo)，組織實(shí)施的技術(shù)研發(fā)、專利導(dǎo)航、專利布局、專利申請(qǐng)等一系

列活動(dòng)。

3.4

專利導(dǎo)航patentnavigation

創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動(dòng)中，運(yùn)用專利、產(chǎn)業(yè)、市場等數(shù)據(jù)資源，全景式分析產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營

決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，以提高創(chuàng)新決策精準(zhǔn)度、科學(xué)性和創(chuàng)新效率的過程。

[來源：GB/T39551—2020，3.1，有修改]

3.5

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專利布局patentlandscapingplanning

創(chuàng)新主體以有效保護(hù)專利為目標(biāo)，綜合考慮技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場和法律等因素，對(duì)創(chuàng)新成果的專利化

進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃并組織專利申請(qǐng)的活動(dòng)。

3.6

技術(shù)交底書inventiondisclosuredocument

研發(fā)人員披露創(chuàng)新成果技術(shù)方案的書面文件。

3.7

專利分級(jí)patentclassification

創(chuàng)新主體以科學(xué)高效管理專利為目標(biāo)，從技術(shù)、法律、市場等多個(gè)維度，對(duì)專利的價(jià)值、重要性等

進(jìn)行評(píng)估并劃分等級(jí)的活動(dòng)。

3.8

專利工作人員patentstaff

具有專利專業(yè)知識(shí)、承擔(dān)有關(guān)專利事務(wù)的人員。

3.9

專利申請(qǐng)前置審查pre-examinationofpatentapplication

創(chuàng)新主體為提高專利申請(qǐng)質(zhì)量對(duì)擬提交的專利申請(qǐng)文件進(jìn)行自我審查的活動(dòng)。

4原則

高價(jià)值專利培育工作應(yīng)遵循以下原則：

a)堅(jiān)持需求引領(lǐng)，創(chuàng)新主體應(yīng)以市場競爭、產(chǎn)品更新、技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求為依據(jù)，

開展創(chuàng)新研發(fā)、專利申請(qǐng)和專利布局；

b)堅(jiān)持質(zhì)量導(dǎo)向，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新研發(fā)、制定專利布局方案、撰寫專利申請(qǐng)文件、專利申請(qǐng)前

置審查等環(huán)節(jié)中，應(yīng)實(shí)施高標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管控，提交高質(zhì)量的專利申請(qǐng)，確保培育目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；

c)堅(jiān)持精準(zhǔn)培育，創(chuàng)新主體通過專利導(dǎo)航分析、研發(fā)全過程管理、創(chuàng)新點(diǎn)梳理和識(shí)別、分級(jí)分

類管理等方法，對(duì)專利培育全過程進(jìn)行精準(zhǔn)管理，提升培育的效率和水平。

5流程

高價(jià)值專利培育工作應(yīng)按照?qǐng)D1所示流程進(jìn)行。

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注：圖中標(biāo)*的部分是高價(jià)值專利培育的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

圖1高價(jià)值專利培育流程圖

6基礎(chǔ)條件

6.1研發(fā)能力

創(chuàng)新主體應(yīng)擁有一定的技術(shù)儲(chǔ)備、穩(wěn)定的研發(fā)團(tuán)隊(duì)和較強(qiáng)的創(chuàng)新研發(fā)能力。

6.2工作制度

創(chuàng)新主體應(yīng)建立高價(jià)值專利培育工作制度，主要包括：

a)高層推動(dòng)制度，創(chuàng)新主體高層管理人員統(tǒng)籌推進(jìn)培育工作；

b)合作培育制度，創(chuàng)新主體與專利服務(wù)機(jī)構(gòu)建立密切合作，共同開展培育；

c)多方會(huì)商制度，創(chuàng)新主體管理人員、專利工作人員、研發(fā)人員、市場人員、法律工作人員等

在培育過程中充分溝通、交流互動(dòng)、共同研究決策；

d)分級(jí)分類管理制度，創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新成果和專利進(jìn)行分類別、分等級(jí)管理，根據(jù)類別和等級(jí)

配置相關(guān)資源。

6.3人力資源

培育高價(jià)值專利應(yīng)由管理人員、研發(fā)人員、市場人員、專利工作人員、法律工作人員協(xié)同完成，職

責(zé)分別為：

a)管理人員負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)高價(jià)值專利培育工作、調(diào)配資源、把控進(jìn)度、協(xié)調(diào)溝通等；

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b)研發(fā)人員負(fù)責(zé)制定研發(fā)計(jì)劃、開展研發(fā)活動(dòng)、梳理創(chuàng)新成果，參與專利布局規(guī)劃等；

c)市場人員負(fù)責(zé)監(jiān)測市場競爭情況、反饋市場信息，參與制定研發(fā)計(jì)劃、專利布局規(guī)劃等；

d)專利工作人員負(fù)責(zé)組織開展專利導(dǎo)航分析、發(fā)明披露審核、專利布局規(guī)劃、專利申請(qǐng)前置審

查、專利申請(qǐng)過程管理，以及專利授權(quán)后的管理、運(yùn)用、保護(hù)等；

e)法律工作人員負(fù)責(zé)評(píng)估和應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助專利工作人員開展專利導(dǎo)航分析、專利布局規(guī)

劃、專利申請(qǐng)文件合規(guī)性審查、專利管理和維權(quán)保護(hù)等。

6.4信息資源

培育高價(jià)值專利應(yīng)具備并運(yùn)用以下信息資源：

a)與高價(jià)值專利培育密切相關(guān)的專利數(shù)據(jù)、非專利技術(shù)文獻(xiàn)以及檢索分析工具；

b)與高價(jià)值專利培育密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)信息。

7研發(fā)管理

7.1建立機(jī)制

7.1.1多方協(xié)作機(jī)制

創(chuàng)新主體應(yīng)組建高水平研發(fā)團(tuán)隊(duì)，并建立研發(fā)人員與專利工作人員等協(xié)同配合的多方協(xié)作研發(fā)機(jī)

制。

有條件的創(chuàng)新主體應(yīng)在研發(fā)團(tuán)隊(duì)中指定或派駐1名～2名專利專員，負(fù)責(zé)研發(fā)過程中的專利檢索、專

利信息利用、創(chuàng)新成果梳理等一般性專利事務(wù)。

7.1.2專利導(dǎo)航機(jī)制

創(chuàng)新主體應(yīng)建立專利導(dǎo)航輔助研發(fā)的工作機(jī)制，指定專利工作人員全程參與研發(fā)過程，運(yùn)用專利導(dǎo)

航分析方法，判斷研發(fā)方向，選擇研發(fā)路徑，對(duì)研發(fā)活動(dòng)提出合理建議。

為確保專利導(dǎo)航功能有效發(fā)揮，研發(fā)過程中應(yīng)適時(shí)組織多方會(huì)商，共同分析研判。

7.2立項(xiàng)管理

研發(fā)活動(dòng)應(yīng)堅(jiān)持需求引領(lǐng)原則。研發(fā)立項(xiàng)前應(yīng)開展專利導(dǎo)航分析，由專利工作人員會(huì)同研發(fā)人員、

市場人員等組織實(shí)施，方法和步驟主要包括：

a)綜合分析擬研發(fā)立項(xiàng)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、技術(shù)發(fā)展趨勢、市場競爭態(tài)勢、技術(shù)壁壘、市場

競爭實(shí)力和技術(shù)競爭實(shí)力，評(píng)價(jià)立項(xiàng)必要性、可行性和法律風(fēng)險(xiǎn)，研究確定研發(fā)方向；

b)根據(jù)需要，通過分析擬研發(fā)領(lǐng)域的專利信息、技術(shù)文獻(xiàn)等，尋找可聯(lián)合開展研發(fā)的合作方；

c)根據(jù)上述評(píng)價(jià)和分析結(jié)論，進(jìn)一步研究確定研發(fā)路線；

d)圍繞上述確定的研發(fā)路線，制定研發(fā)計(jì)劃，包括研發(fā)目標(biāo)、技術(shù)方案、進(jìn)度安排、人員分工、

經(jīng)費(fèi)預(yù)算、專利布局總體規(guī)劃等。

7.3過程管理

研發(fā)過程中應(yīng)持續(xù)開展專利導(dǎo)航分析，由專利工作人員會(huì)同研發(fā)人員等組織實(shí)施，方法和步驟主要

包括：

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a)專利工作人員協(xié)助研發(fā)人員分析相關(guān)技術(shù)的發(fā)展趨勢、競爭對(duì)手的研發(fā)動(dòng)態(tài)和專利布局等情

況，及時(shí)調(diào)整優(yōu)化研發(fā)路線或技術(shù)方案；

b)形成階段性創(chuàng)新成果后，專利工作人員協(xié)助研發(fā)人員對(duì)創(chuàng)新點(diǎn)作擴(kuò)展研究，形成最優(yōu)技術(shù)方

案和次優(yōu)技術(shù)方案。

8專利布局規(guī)劃

8.1梳理創(chuàng)新成果

研發(fā)人員應(yīng)在專利工作人員的協(xié)助下，及時(shí)梳理創(chuàng)新成果，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)，識(shí)別和提煉需要保護(hù)的

創(chuàng)新點(diǎn)，撰寫《創(chuàng)新成果說明書》（相關(guān)示例見附錄A）。

創(chuàng)新成果的技術(shù)信息公開前，應(yīng)采取嚴(yán)格的保密措施。

8.2開展發(fā)明披露審核

專利工作人員根據(jù)《創(chuàng)新成果說明書》，會(huì)同研發(fā)人員確定創(chuàng)新成果的保護(hù)方式，方法和步驟主要

包括：

a)對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行查新檢索，評(píng)價(jià)其創(chuàng)新性和重要性，進(jìn)行分類定級(jí)；

b)根據(jù)專利、技術(shù)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、著作權(quán)等不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象和特點(diǎn)，

研究確定適宜的保護(hù)方式；

c)對(duì)不宜公開的創(chuàng)新成果，應(yīng)作為技術(shù)秘密加強(qiáng)管理。

8.3制定專利布局方案

針對(duì)擬申請(qǐng)專利的創(chuàng)新成果，專利工作人員組織研發(fā)人員、市場人員共同研究專利申請(qǐng)策略，制定

專利布局的總體方案，一般應(yīng)考慮以下方面：

a)需保護(hù)的創(chuàng)新點(diǎn)及其技術(shù)先進(jìn)性；

b)技術(shù)方案中不宜公開的內(nèi)容；

c)需構(gòu)建的專利保護(hù)范圍；

d)擬布局專利的國家或地區(qū)，競爭對(duì)手在該區(qū)域的專利布局現(xiàn)狀及其對(duì)己方專利布局的影響；

e)構(gòu)建專利組合的方式、專利布局策略、擬申請(qǐng)的專利類型；

f)專利布局方案的任務(wù)分工和實(shí)施進(jìn)度安排。

8.4審定專利布局方案

專利布局方案形成后，應(yīng)提交管理人員審定。重要?jiǎng)?chuàng)新成果的專利布局方案，應(yīng)組織管理人員、專

利工作人員、研發(fā)人員、市場人員集體會(huì)商審定。

專利布局方案應(yīng)持續(xù)調(diào)整優(yōu)化，由專利工作人員對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，并根據(jù)研發(fā)進(jìn)展、專

利申請(qǐng)狀況、技術(shù)發(fā)展趨勢和市場環(huán)境變化等，對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)。

9專利申請(qǐng)

9.1提交技術(shù)交底書

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研發(fā)人員按照專利布局方案，針對(duì)擬申請(qǐng)專利的創(chuàng)新成果撰寫《技術(shù)交底書》（相關(guān)示例見附錄B），

說明研發(fā)背景、解決的技術(shù)問題、采取的技術(shù)方案、達(dá)到的技術(shù)效果、具體實(shí)施例等。

技術(shù)交底書提交專利工作人員進(jìn)行形式審查。

9.2撰寫專利申請(qǐng)文件

9.2.1人員要求

撰寫專利申請(qǐng)文件的人員應(yīng)具有相關(guān)技術(shù)背景、較高專業(yè)素養(yǎng)和專利實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。創(chuàng)新主體可以視情

組織本單位專利工作人員或委托專利代理機(jī)構(gòu)撰寫專利申請(qǐng)文件。

9.2.2程序要求

撰寫專利申請(qǐng)文件的主要程序包括：

a)做好撰寫準(zhǔn)備，準(zhǔn)確理解技術(shù)方案，研究目標(biāo)國家或地區(qū)的專利法律制度；

b)開展查新檢索，根據(jù)技術(shù)交底書進(jìn)行查新檢索，評(píng)估相關(guān)技術(shù)的專利授權(quán)前景，撰寫《專利

查新報(bào)告》（相關(guān)示例見附錄C）；

c)設(shè)計(jì)權(quán)利要求，以獲取最大保護(hù)范圍為目標(biāo)，提煉擬保護(hù)的技術(shù)方案和必要技術(shù)特征，合理

設(shè)計(jì)權(quán)利要求的層次、項(xiàng)數(shù)、表述方式等；

d)撰寫專利申請(qǐng)文件，并組織有關(guān)人員圍繞申請(qǐng)專利的目標(biāo)國家或地區(qū)、專利保護(hù)范圍、專利

申請(qǐng)時(shí)機(jī)等問題進(jìn)行會(huì)商，修改完善專利申請(qǐng)文件。

9.2.3文本要求

專利申請(qǐng)文件應(yīng)在符合法律規(guī)定形式要求的基礎(chǔ)上，滿足以下要求：

a)對(duì)技術(shù)方案的描述清楚、完整、能夠?qū)崿F(xiàn)，技術(shù)信息披露適度；

b)權(quán)利要求層次合理，保護(hù)范圍適當(dāng)，能夠?qū)?chuàng)新成果形成有效保護(hù)，易于進(jìn)行侵權(quán)判定。

9.3專利申請(qǐng)前置審查

9.3.1審查人員

專利申請(qǐng)文件正式提交前，應(yīng)指定專門的研發(fā)人員、專利工作人員等對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行前置審查。

9.3.2審查內(nèi)容

前置審查的內(nèi)容主要包括：

a)技術(shù)方案的新穎性和創(chuàng)造性，專利申請(qǐng)文件描述的準(zhǔn)確性；

b)權(quán)利要求所確定保護(hù)范圍的合理性；

c)技術(shù)信息披露的合理性；

d)專利申請(qǐng)文件的文本合規(guī)性；

e)依據(jù)該文件進(jìn)行維權(quán)的難易度；

f)該專利申請(qǐng)的授權(quán)前景。

9.3.3審查方法

前置審查應(yīng)采取以下方法：

a)研發(fā)人員從技術(shù)方案描述準(zhǔn)確性、技術(shù)信息披露合理性等技術(shù)角度進(jìn)行審查；

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b)專利工作人員從文本合規(guī)性、保護(hù)范圍合理性等法律角度進(jìn)行審查；

c)重要性等級(jí)較高的專利申請(qǐng)，可組織針對(duì)該專利申請(qǐng)文件進(jìn)行回避設(shè)計(jì)或開展無效宣告模擬

對(duì)抗；

d)撰寫專利申請(qǐng)文件的人員根據(jù)上述審查情況，對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改完善；

e)專利申請(qǐng)文件修改完善后，由專利工作人員填寫《專利申請(qǐng)文件審核表》（相關(guān)示例見附錄D），

提交管理人員審批或集體會(huì)商審定，確定申請(qǐng)時(shí)機(jī)，正式提出專利申請(qǐng)。

9.4專利申請(qǐng)過程管理

9.4.1跟蹤管理

創(chuàng)新主體應(yīng)指派專人跟蹤專利申請(qǐng)審查情況，收取專利審查部門的發(fā)文，并及時(shí)將審查狀態(tài)和審查

意見反饋給專利工作人員，由專利工作人員組織應(yīng)對(duì)。

9.4.2答復(fù)審查意見

收到專利申請(qǐng)審查意見通知書后，專利工作人員應(yīng)組織撰寫專利申請(qǐng)文件的人員、研發(fā)人員共同研

究分析，根據(jù)審查意見指出的缺陷，研究專利申請(qǐng)文件的修改方案，撰寫答復(fù)意見。

答復(fù)意見撰寫完成后，專利工作人員應(yīng)進(jìn)行審核并填寫《專利申請(qǐng)審查意見答復(fù)審核表》（相關(guān)示

例見附錄E）；重要性等級(jí)較高的專利申請(qǐng)或涉及權(quán)利要求變化的答復(fù)意見，應(yīng)提交管理人員審批，或

組織集體會(huì)商審定。

9.4.3應(yīng)對(duì)駁回決定

建立專利申請(qǐng)駁回的應(yīng)對(duì)機(jī)制。專利申請(qǐng)被駁回的，專利工作人員應(yīng)組織有關(guān)人員集體討論；重要

性等級(jí)較高的專利申請(qǐng)被駁回的，可咨詢相關(guān)專家，研究制定應(yīng)對(duì)策略和方案。主要情形和應(yīng)對(duì)方式如

下：

a)認(rèn)為駁回理由不能成立的，在法定期限內(nèi)提出復(fù)審請(qǐng)求，充分闡述復(fù)審意見和理由，積極爭

取授權(quán)；

b)認(rèn)為駁回理由成立，確實(shí)不具有授權(quán)前景的，放棄原專利申請(qǐng)，分析另行提出新申請(qǐng)的可行

性；

c)分析本專利申請(qǐng)的不足，研究提出改進(jìn)建議，對(duì)研發(fā)方案或技術(shù)路線進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。

關(guān)于專利駁回決定的應(yīng)對(duì)方案，應(yīng)由專利工作人員提交管理人員進(jìn)行審批或組織集體會(huì)商審定。

9.4.4辦理授權(quán)事務(wù)

收到專利授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書后，應(yīng)在法定期限內(nèi)辦理登記手續(xù)，繳納相關(guān)費(fèi)用。

10專利管理、運(yùn)用和保護(hù)

10.1專利管理

建立專利資產(chǎn)管理制度，設(shè)置《專利資產(chǎn)管理檔案》（相關(guān)示例見附錄F），記錄專利的法律狀態(tài)、

年費(fèi)繳納、實(shí)施、許可、訴訟、維權(quán)等情況。

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建立專利分級(jí)管理制度，從市場、技術(shù)、法律等角度對(duì)專利或?qū)＠M合進(jìn)行評(píng)估和分級(jí)，填寫《專

利分級(jí)評(píng)估表》（相關(guān)示例見附錄G）。根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定差異化管理方案，專利等級(jí)作為專利維持、

放棄、轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股、糾紛應(yīng)對(duì)、無效宣告程序應(yīng)對(duì)等決策的重要參考。

定期開展專利評(píng)估，更新專利等級(jí)，并根據(jù)等級(jí)變化調(diào)整管理方案。

10.2轉(zhuǎn)化運(yùn)用

根據(jù)實(shí)際狀況，采取適宜的方式實(shí)施專利，推動(dòng)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)。實(shí)施方式主要包括：

a)自行實(shí)施或許可他人實(shí)施專利；

b)轉(zhuǎn)讓專利（申請(qǐng)）權(quán)；

c)組建專利池；

d)專利質(zhì)押融資、作價(jià)入股、發(fā)行債券等；

e)采用專利技術(shù)制定相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或推動(dòng)成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利；

f)必要時(shí)，可通過開放許可的方式推動(dòng)專利技術(shù)推廣運(yùn)用。

10.3維權(quán)保護(hù)

加強(qiáng)對(duì)專利權(quán)的保護(hù)，具體方式主要包括：

a)建立專利侵權(quán)預(yù)警和響應(yīng)制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)行為，根據(jù)實(shí)際情況，采取警告、舉報(bào)、

投訴、調(diào)解、訴訟、談判等方式維護(hù)自身合法權(quán)益；

b)專利權(quán)被他人申請(qǐng)宣告無效時(shí)，及時(shí)響應(yīng)，研究制定應(yīng)對(duì)策略，積極維護(hù)專利權(quán)有效性；

c)監(jiān)控本領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)和授權(quán)情況等。

11評(píng)價(jià)和改進(jìn)

11.1評(píng)價(jià)

創(chuàng)新主體適時(shí)組織對(duì)高價(jià)值專利培育工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫《高價(jià)值專利培育工作評(píng)價(jià)表》（相關(guān)示

例見附錄H），評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括：

a)培育過程的規(guī)范性；

b)培育組織的有效性、團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)性；

c)專利布局方案的合理性；

d)培育成果的質(zhì)量和運(yùn)用情況；

e)培育成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；

f)培育成果對(duì)于推進(jìn)科技自立自強(qiáng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。

11.2改進(jìn)

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)高價(jià)值專利培育的過程、方法和路徑進(jìn)行改進(jìn)，包括但不限于：優(yōu)化工作制度、

加大資源投入、改進(jìn)管理方式、完善組織協(xié)調(diào)機(jī)制、優(yōu)化專利分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整專利布局規(guī)劃等。

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A

附錄A

（資料性）

創(chuàng)新成果說明書

成果名稱：

研發(fā)團(tuán)隊(duì)：

提交人：

聯(lián)系電話：E-MAIL：.

【現(xiàn)有技術(shù)&技術(shù)問題】

針對(duì)產(chǎn)品/產(chǎn)品制備方法，

現(xiàn)行方案是；

但現(xiàn)行方案通常存在缺陷/不足；

產(chǎn)生該缺陷、不足的原因是。

【技術(shù)方案&技術(shù)效果】

為解決上述缺陷/不足，本方案是通過以下方式來解決的：

將現(xiàn)行方案中的（部件、結(jié)構(gòu)或連接關(guān)系、方法步驟）

變更為，

產(chǎn)生的有益效果是；

在現(xiàn)行方案的基礎(chǔ)上，增加了（部件、結(jié)構(gòu)或連接關(guān)系、方法步驟），產(chǎn)生的有益效果

是；

在現(xiàn)行方案的基礎(chǔ)上，減少了（部件、結(jié)構(gòu)或連接關(guān)系、方法步驟），產(chǎn)生的有益效果

是；

注：有益效果通常可以是質(zhì)量、產(chǎn)能、效率、性能、精度的提升，能耗、原材料、工序的節(jié)省，加工、

操作、控制、使用、維護(hù)等階段的便利性以及環(huán)保等。

【附圖及說明】

（如有可能，請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)行技術(shù)方案及本創(chuàng)新成果的簡單圖示）

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A

B

附錄B

（資料性）

技術(shù)交底書

發(fā)明名稱：(一般不超過25字，化學(xué)領(lǐng)域最多40字，準(zhǔn)確地表明發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)主題)

發(fā)明人：

技術(shù)交底聯(lián)系人：

電話/郵箱：

交底日期：

1、本發(fā)明要解決的技術(shù)問題是什么？

針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)并結(jié)合本發(fā)明的技術(shù)內(nèi)容指出現(xiàn)有技術(shù)的所有缺陷，本發(fā)明解決不了的缺陷，不用說明。

2、詳細(xì)介紹技術(shù)背景,并描述已有的與本發(fā)明最相近似的實(shí)現(xiàn)方案。

①該部分內(nèi)容的功能幫助代理師理解本發(fā)明的技術(shù)方案并根據(jù)技術(shù)方案提煉創(chuàng)新點(diǎn)。

②請(qǐng)?zhí)峁┳鳛楸景l(fā)明基礎(chǔ)的且能幫助理解本發(fā)明公知技術(shù)內(nèi)容。

③與本發(fā)明最接近的技術(shù)方案的說明（對(duì)于方法，應(yīng)說明現(xiàn)有方法的步驟，對(duì)于裝置，應(yīng)當(dāng)說明結(jié)構(gòu)組

成及其關(guān)系）。

④若有相應(yīng)的文獻(xiàn)可提供具體文獻(xiàn)資料并指明出處以方便理解與查找。

3、以因果關(guān)系推理的方式推導(dǎo)出現(xiàn)有技術(shù)的缺點(diǎn)是什么？針對(duì)這些缺點(diǎn)，說明本發(fā)明的目的。

①客觀評(píng)價(jià)，現(xiàn)有技術(shù)的缺點(diǎn)是針對(duì)于本發(fā)明的優(yōu)點(diǎn)來說的，本發(fā)明不能解決的缺點(diǎn)不必寫?；诒景l(fā)

明能解決的問題寫出發(fā)明的目的。

②所述缺點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是技術(shù)上的缺點(diǎn)，例如可以是成本高、誤碼率高、反應(yīng)速度慢等類似問題。

4、本發(fā)明技術(shù)方案的詳細(xì)闡述，應(yīng)該結(jié)合機(jī)械圖、流程圖、原理框圖、電路圖、時(shí)序圖進(jìn)行說明。

①本發(fā)明中每一功能的實(shí)現(xiàn)都要有相應(yīng)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案，技術(shù)方案必須完整能夠?qū)崿F(xiàn)，不能只進(jìn)行原理

與功能性的描述。

②本發(fā)明中所有英文縮寫都應(yīng)有中文注釋。

③本發(fā)明中所有附圖都應(yīng)該有詳細(xì)的文字描述，以別人不看附圖即可明白技術(shù)方案為準(zhǔn)；同時(shí)附圖中的

關(guān)鍵詞或方框圖中的注釋都盡量用中文；方法專利都應(yīng)該提供流程圖，并提供相關(guān)的系統(tǒng)裝置。

④附圖以及方框圖，請(qǐng)以黑白方式提供，不能提供彩色圖例，附圖內(nèi)相同部件的名稱請(qǐng)統(tǒng)一叫法。

⑤結(jié)合提供的機(jī)械圖、流程圖、原理框圖、電路圖、時(shí)序圖等附圖進(jìn)行詳細(xì)說明，每個(gè)圖都應(yīng)有對(duì)應(yīng)的

文字描述，以他人不看附圖即可明白技術(shù)方案為準(zhǔn)。

⑥若針對(duì)結(jié)構(gòu)類的專利，請(qǐng)結(jié)合機(jī)械圖進(jìn)行詳細(xì)的原理、傳動(dòng)關(guān)系、連接關(guān)系的說明。

⑦若針對(duì)工藝類的專利，請(qǐng)結(jié)合流程圖對(duì)整個(gè)工藝的過程、工藝條件以及達(dá)成的效果進(jìn)行詳細(xì)的說明。

⑧若針對(duì)電學(xué)類的專利，請(qǐng)根據(jù)邏輯框圖與電路圖介紹介紹，對(duì)電路圖中每個(gè)功能模塊的內(nèi)容以及產(chǎn)生

的技術(shù)效果進(jìn)行詳細(xì)的描述。

⑨若是針對(duì)化學(xué)藥劑、藥品的專利，請(qǐng)給出它的組成成分以及配比，配比可以給出可實(shí)現(xiàn)的范圍，并給

出能夠產(chǎn)生效果的實(shí)施例進(jìn)行支撐。

⑩若是針對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的專利，請(qǐng)按照程序內(nèi)部處理數(shù)據(jù)的先后順序進(jìn)行描述（需要結(jié)合流程圖進(jìn)行說

明），不能直接計(jì)算機(jī)源程序代碼表示，如果認(rèn)為源程序代碼表述更清楚，可以給出部分源程序代碼并

進(jìn)行相應(yīng)的文字說明。

—10—

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5、本發(fā)明的關(guān)鍵點(diǎn)和保護(hù)點(diǎn)是什么？

發(fā)明內(nèi)容部分提供的是為完成一定功能的完整技術(shù)方案，在本部分提煉出技術(shù)方案的關(guān)鍵創(chuàng)新點(diǎn)，列出

本發(fā)明的關(guān)鍵點(diǎn)以及發(fā)明人想要保護(hù)的創(chuàng)新點(diǎn)1、2、3...，以提醒代理師注意，便于專利代理師撰寫權(quán)

利要求書。

6、本發(fā)明的優(yōu)點(diǎn)（可根據(jù)實(shí)驗(yàn)論證或邏輯推理給出說明）。

①可以對(duì)應(yīng)3部分所要解決的技術(shù)問題或發(fā)明目的來描述本發(fā)明的優(yōu)點(diǎn)；同時(shí)若有其他優(yōu)點(diǎn)（不針對(duì)本

發(fā)明缺陷而形成的其他優(yōu)點(diǎn)）也可一并陳述。

7、針對(duì)4中的技術(shù)方案，是否還有別的替代方案同樣能完成發(fā)明目的？

①如果有，請(qǐng)盡量寫明，內(nèi)容的提供可以擴(kuò)大專利的保護(hù)范圍，防止他人繞過本技術(shù)去實(shí)現(xiàn)同樣的發(fā)明

目的。

②針對(duì)多個(gè)替代技術(shù)方案，請(qǐng)根據(jù)4部分內(nèi)容進(jìn)行分別提供并進(jìn)行說明。

8、其他有助于專利代理師理解本技術(shù)的資料。

給專利代理師提供更多信息，有助于專利代理師完成申請(qǐng)文件，例如已知的公知技術(shù)、發(fā)明人進(jìn)行檢索

后認(rèn)為技術(shù)上有相似的專利及論文文獻(xiàn)、現(xiàn)有技術(shù)的網(wǎng)站等等。

9、注意事項(xiàng)。

①交底書要充分闡述背景技術(shù)和詳細(xì)技術(shù)方案，盡可能表達(dá)清楚、全面、無異議。

②英文縮寫應(yīng)有中文譯文，避免使用英文單詞，最好在術(shù)語解釋部分給出。

—11—

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B

C

附錄C

（資料性）

專利查新報(bào)告

表C.1給出了專利查新報(bào)告的格式。

表C.1專利查新報(bào)告

專利申請(qǐng)?zhí)岚柑?hào)：提交人：提交日期：

本專利申請(qǐng)信息前案檢索結(jié)果分析(用Y/N表示前案是否揭示該特征)

主要技術(shù)特征(需注明可替代

研發(fā)創(chuàng)新目的前案1：前案2：前案3：

的技術(shù)特征)

基本功能：共

有

特

征

主要目的：

區(qū)

別

特

征

次要目的：

區(qū)

別

特

征

以上區(qū)別技術(shù)特征應(yīng)與目的相

最接近的前案是：

互對(duì)應(yīng)

已知最接近的現(xiàn)有技術(shù)簡介(含缺陷描述)新穎性分析(與最接近的前案的區(qū)別技術(shù)特征)

創(chuàng)造性分析(上述區(qū)別技術(shù)特征是否易于思及或在其他前案中

希望的權(quán)利要求核心保護(hù)點(diǎn)有技術(shù)啟示？)

確定的權(quán)利要求核心保護(hù)點(diǎn)

檢索過程

1、檢索范圍：

2、檢索式或關(guān)鍵詞：

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表C.1專利查新報(bào)告（續(xù)）

查新檢索結(jié)論

□經(jīng)查新檢索建議在以下勾選地區(qū)申請(qǐng)專利：□駁回專利申請(qǐng)?zhí)岚?，原因?/p>

□中國，預(yù)計(jì)申請(qǐng)日：□檢索發(fā)現(xiàn)相同或類似前案核準(zhǔn)公開在先，造成本提案獲

準(zhǔn)專利的可能性較低。

□歐洲，預(yù)計(jì)申請(qǐng)日：

□在先專利及現(xiàn)有技術(shù)揭示之下，本案可獲準(zhǔn)專利的保護(hù)

□美國，預(yù)計(jì)申請(qǐng)日：

范圍過小，競爭對(duì)手很容易回避，且相關(guān)技術(shù)本公司無

□其它_______，預(yù)計(jì)申請(qǐng)日：需經(jīng)由申請(qǐng)專利對(duì)外公開的必要。

理由簡述：□相關(guān)資料不足以進(jìn)行評(píng)估分析，需進(jìn)一步補(bǔ)足以下文

件：

□其他說明：

專利申請(qǐng)分級(jí)建議

□A類(重要)□B類(一般)□C類(策略型)

（前瞻性研發(fā)/市場價(jià)值重要/核心（現(xiàn)有技術(shù)改良/回避設(shè)計(jì)專利/市場（非本單位產(chǎn)品技術(shù)路徑對(duì)應(yīng)/技術(shù)改進(jìn)效應(yīng)

技術(shù)相關(guān)/與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)&協(xié)會(huì)規(guī)范關(guān)利潤較低/有明確競爭對(duì)手/僅作防御不明顯，尚待驗(yàn)證/非本單位主攻市場對(duì)應(yīng)產(chǎn)

聯(lián)度較大）性公開申請(qǐng)）品技術(shù)）

理由說明：理由說明：理由說明：

擬獲得專利保護(hù)的核心要點(diǎn)及申請(qǐng)類型建議：

□不申請(qǐng)專利，作為技術(shù)秘密保護(hù)，理由說明：

承辦人/日期：審核人/日期：

注：1、本報(bào)告根據(jù)專利申請(qǐng)查新檢索情況填寫；2、承辦人為創(chuàng)新主體專利工作人員或代理該專利申請(qǐng)的專利代理師，審核

人為專利工作負(fù)責(zé)人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

D

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附錄D

（資料性）

專利申請(qǐng)文件審核表

表D.1給出了專利申請(qǐng)文件審核表的格式。

表D.1專利申請(qǐng)文件審核表

案號(hào)：_______________自核人：_______________復(fù)核人：_______________

項(xiàng)目自核復(fù)核審核內(nèi)容

□□1.開卷資料，專利申請(qǐng)審批資料齊備。

案

卷□□2.相關(guān)前案資料已存卷歸檔。

資□□3.撰稿、修改過程稿依次存卷。

料

□□4.案件處理過程記錄完成。

□□1.使用正確的請(qǐng)求書表單。

□□2.請(qǐng)求書中發(fā)明名稱與說明書名稱一致。

請(qǐng)

求□□3.發(fā)明人、申請(qǐng)人信息正確無誤。

書

□□4.附件文件明細(xì)和數(shù)量與實(shí)際一致。

□□5.主張優(yōu)先權(quán)的優(yōu)先權(quán)信息（國籍、申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)枺┘案北举Y料信息是否正確無誤。

□□6.分案申請(qǐng)的母案資料信息（申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)枺┦欠裾_。

□□1.說明書摘要所用案件名稱與說明書及權(quán)利要求書所使用的案件名稱相一致。

摘

要□□2.摘要的篇幅不超過300個(gè)字符。

□□3.摘要中如出現(xiàn)技術(shù)特征標(biāo)號(hào)，則將標(biāo)號(hào)置于技術(shù)特征名稱后面，并置于括號(hào)內(nèi)。

名□□1.專利名稱(題目)不超過25個(gè)字，化學(xué)領(lǐng)域不超過40個(gè)字。

稱

□□2.專利名稱規(guī)范準(zhǔn)確。

領(lǐng)域□□1.發(fā)明領(lǐng)域中所描述發(fā)明主題為現(xiàn)有技術(shù)中的具體技術(shù)領(lǐng)域。

背□□1.針對(duì)背景技術(shù)部分中存在的問題和缺點(diǎn)說明要解決的技術(shù)問題。

景

□□2.背景技術(shù)的揭露與發(fā)明目的相對(duì)應(yīng)。

□□1.記載本案必要的技術(shù)特征。

方

案□□2.與權(quán)利要求的用語相同或相應(yīng)。

□□3.相對(duì)于實(shí)施例的具體技術(shù)特征作上位化描述。

□□1.根據(jù)本案的技術(shù)特征或方案，說明與現(xiàn)有技術(shù)比較所產(chǎn)生的技術(shù)效果。

效

果□□2.優(yōu)點(diǎn)或效果與目的相對(duì)應(yīng)。

□□3.技術(shù)方案或特征能達(dá)到和實(shí)現(xiàn)所述技術(shù)優(yōu)點(diǎn)或效果。

□□1.附圖說明與實(shí)際的附圖數(shù)量一致。

附

圖□□2.各附圖的名稱與實(shí)際相符。

及□□3.各附圖頁碼連續(xù)編號(hào)，且用“圖1、圖2、圖3……”依序表示。

說

明□□4.各附圖在圖面上的排序正確、排版合理。

□□5.各視圖中技術(shù)特征標(biāo)號(hào)指示線落點(diǎn)位置準(zhǔn)確。

□□1.逐圖說明，盡量避免同時(shí)參閱多個(gè)圖式。

實(shí)

施□□2.技術(shù)交底書中提及的所有技術(shù)方案均已在實(shí)施例中作詳盡描述。

例

□□3.所有的圖式在實(shí)施例的說明中均有描述，并且每個(gè)圖式中每一個(gè)元件均被引用。

□□4.每一個(gè)元件的標(biāo)號(hào)均與附圖所示相同。

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DB32/T4308-2022

表D.1專利申請(qǐng)文件審核表（續(xù)）

項(xiàng)目自核復(fù)核審核內(nèi)容

□□1.權(quán)利要求獨(dú)立項(xiàng)所指實(shí)體的名稱與案件名稱相同。

□□2.每一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求項(xiàng)的存在均有其特定的意義，并且符合單一性規(guī)定。

權(quán)□□3.獨(dú)立權(quán)利要求中包括了本案的最少必要技術(shù)特征。

利

要□□4.權(quán)利要求中“元件”之間已作連接關(guān)系描述且“上位化”處理。

求□□5.每一個(gè)權(quán)利要求項(xiàng)均為單一的句子，并且只有一個(gè)句點(diǎn)作為結(jié)尾。

書

□□6.各從屬權(quán)利要求項(xiàng)所引用的主題，都與前獨(dú)立權(quán)利要求項(xiàng)所列出的主題一致。

□□7.所有在權(quán)利要求各項(xiàng)中所出現(xiàn)的名稱均與說明書中相一致。

□□8.權(quán)利要求所界定的技術(shù)方案在未來維權(quán)過程中容易舉證侵權(quán)行為。

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