治理非管理暫行辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織的治理，規(guī)范非管理行為，提高運(yùn)營效率，保障公司/組織的穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本暫行辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及非管理活動(dòng)的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司/組織內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保非管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.公正公平原則對(duì)待所有涉及非管理的事項(xiàng)和人員，秉持公正、公平的態(tài)度，不偏袒、不歧視。3.效率效益原則在規(guī)范非管理行為的同時(shí)，注重提高工作效率，追求經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的最大化。4.預(yù)防為主原則加強(qiáng)對(duì)非管理行為的事前預(yù)防、事中監(jiān)控和事后處理，將問題解決在萌芽狀態(tài)。二、非管理行為的界定（一）定義非管理行為是指公司/組織內(nèi)與管理職能無直接關(guān)聯(lián)，但對(duì)公司/組織運(yùn)營產(chǎn)生影響的各類行為，包括但不限于業(yè)務(wù)操作、技術(shù)活動(dòng)、日常事務(wù)處理等。（二）具體表現(xiàn)形式1.業(yè)務(wù)流程執(zhí)行中的違規(guī)操作，如未按規(guī)定程序進(jìn)行業(yè)務(wù)審批、擅自更改業(yè)務(wù)流程等。2.技術(shù)研發(fā)過程中的不規(guī)范行為，如違反技術(shù)安全規(guī)定、抄襲他人技術(shù)成果等。3.日常工作中的失職行為，如未能按時(shí)完成工作任務(wù)、工作質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等。4.違反公司/組織內(nèi)部紀(jì)律和規(guī)定的行為，如遲到早退、曠工、泄露公司機(jī)密等。三、治理措施（一）建立健全監(jiān)督機(jī)制1.設(shè)立專門的監(jiān)督部門或崗位，負(fù)責(zé)對(duì)非管理行為進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。2.鼓勵(lì)員工參與監(jiān)督，設(shè)立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的員工給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。（二）加強(qiáng)培訓(xùn)與教育1.定期組織非管理相關(guān)人員參加培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識(shí)。2.開展法律法規(guī)和公司/組織規(guī)章制度的宣傳教育活動(dòng)，確保員工知曉并遵守相關(guān)規(guī)定。（三）完善考核評(píng)價(jià)體系1.將非管理行為的合規(guī)情況納入員工績效考核體系，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行相應(yīng)的處罰。2.建立非管理行為的記錄檔案，作為員工晉升、評(píng)優(yōu)等的重要參考依據(jù)。（四）強(qiáng)化責(zé)任追究1.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的非管理違規(guī)行為，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人員的責(zé)任，包括警告、罰款、降職、辭退等。2.對(duì)因非管理違規(guī)行為給公司/組織造成損失的，要求責(zé)任人員承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、治理流程（一）發(fā)現(xiàn)與報(bào)告1.監(jiān)督部門或崗位在檢查過程中發(fā)現(xiàn)非管理違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)記錄相關(guān)情況，并填寫《非管理違規(guī)行為報(bào)告表》。2.員工發(fā)現(xiàn)身邊的非管理違規(guī)行為，可通過公司/組織內(nèi)部的舉報(bào)渠道進(jìn)行報(bào)告，舉報(bào)時(shí)應(yīng)提供詳細(xì)的違規(guī)事實(shí)和證據(jù)。（二）調(diào)查與核實(shí)1.接到報(bào)告后，公司/組織應(yīng)成立專門的調(diào)查小組，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.調(diào)查小組應(yīng)通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地走訪等方式，全面了解違規(guī)行為的具體情況，并收集相關(guān)證據(jù)。（三）處理與決定1.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，調(diào)查小組提出處理意見，報(bào)公司/組織管理層審批。2.公司/組織管理層根據(jù)審批結(jié)果，做出最終的處理決定，并以書面形式通知責(zé)任人員。（四）執(zhí)行與監(jiān)督1.責(zé)任人員應(yīng)按照處理決定及時(shí)整改違規(guī)行為，并將整改情況書面報(bào)告公司/組織。2.監(jiān)督部門或崗位負(fù)責(zé)對(duì)責(zé)任人員的整改情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保整改措施落實(shí)到位。五、信息管理（一）建立非管理行為信息數(shù)據(jù)庫1.對(duì)所有發(fā)現(xiàn)的非管理違規(guī)行為進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括違規(guī)時(shí)間、地點(diǎn)、人員、行為表現(xiàn)、處理結(jié)果等信息。2.定期對(duì)數(shù)據(jù)庫中的信息進(jìn)行整理和分析，為公司/組織的治理決策提供數(shù)據(jù)支持。（二）信息共享與交流1.在公司/組織內(nèi)部建立非管理行為信息共享平臺(tái)，各部門之間可以及時(shí)交流相關(guān)信息，提高治理效率。2.對(duì)于涉及公司/組織外部的非管理違規(guī)行為信息，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行妥善處理和保密。六、溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通機(jī)制1.建立定期的非管理行為治理工作會(huì)議制度，各部門匯報(bào)工作進(jìn)展情況，共同研究解決治理過程中遇到的問題。2.加強(qiáng)部門之間的協(xié)作與配合，形成治理合力，確保非管理行為得到有效治理。（二）外部溝通協(xié)調(diào)1.與行業(yè)協(xié)會(huì)、監(jiān)管部門等保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解行業(yè)動(dòng)態(tài)和政策法規(guī)變化，為公司/組織的治理工作提供指導(dǎo)。2.積極參與行業(yè)交流活動(dòng)，借鑒其他企業(yè)的先進(jìn)治理經(jīng)驗(yàn)，不斷完善公司/組織的治理體系。七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司/組織[具體部門]負(fù)責(zé)解釋