一、工作概況（一）任務(wù)來源根據(jù)四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局《關(guān)于下達(dá)2023年度地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂項(xiàng)目立項(xiàng)計(jì)劃（第三批）的通知》（川市監(jiān)函〔2023〕208號(hào)）的要求，四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局宣傳和檔案中心作為《市場(chǎng)監(jiān)管行政許可檔案管理規(guī)范》的主要起草單位，四川省標(biāo)準(zhǔn)化研究院承擔(dān)具體制定工作。（二）制定標(biāo)準(zhǔn)的重要性和意義習(xí)近平總書記關(guān)于新時(shí)代檔案工作的重要指示批示中指出，檔案要“更好地服務(wù)黨和國(guó)家工作大局、服務(wù)人民群眾”。2020年6月20日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議修訂的《檔案法》明確了“加強(qiáng)檔案管理，規(guī)范檔案收集、整理工作，有效保護(hù)和利用檔案，提高檔案信息化建設(shè)水平，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)服務(wù)”等檔案管理的基本要求。為不斷優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，深化“證照分離”等市場(chǎng)準(zhǔn)營(yíng)便利化改革，行政許可檔案價(jià)值日益凸顯。規(guī)范行政許可檔案管理，對(duì)于促進(jìn)依法行政、推進(jìn)行政管理標(biāo)準(zhǔn)化、維護(hù)企業(yè)和群眾權(quán)益都具有十分重要的意義。但是，當(dāng)前我省市場(chǎng)監(jiān)管行政許可檔案管理還存在權(quán)責(zé)不清、歸屬不明、標(biāo)準(zhǔn)不一、保存分散等問題，可能造成檔案流失、毀損或篡改，存在較大的隱患。2022年7月，省檔案局檢查組對(duì)省市場(chǎng)監(jiān)管局檔案管理進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)了包括檔案文件產(chǎn)生不規(guī)范、不完整、缺少歸檔規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、檔案保管保護(hù)不規(guī)范、安全隱患大、信息化管理手段落后等13項(xiàng)問題。據(jù)調(diào)查，我省各地各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)也存在相似問題。這些問題影響了檔案收集、整理工作的科學(xué)化和規(guī)范化，不利于有效保護(hù)和利用行政許可檔案。本標(biāo)準(zhǔn)通過規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管行政許可檔案基本要求、行政許可事項(xiàng)分類、文件材料形成要求、文件材料收集、整理、歸檔和移交、保管和保護(hù)、利用與統(tǒng)計(jì)、電子檔案轉(zhuǎn)化與遷移、檔案鑒定與銷毀、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化、信息化建設(shè)等內(nèi)容。維護(hù)檔案的真實(shí)、完整、可用和安全，為更好的實(shí)現(xiàn)科學(xué)市場(chǎng)監(jiān)管和服務(wù)市場(chǎng)主體和人民群眾提供技術(shù)支撐。（三）起草工作過程本標(biāo)準(zhǔn)化文件在起草過程中通過與各級(jí)行政審批、檔案管理一線工作人員和檔案管理專家進(jìn)行多次研討，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的反復(fù)修改和完善，形成了《市場(chǎng)監(jiān)管行政許可檔案管理規(guī)范》（征求意見稿）主要起草過程包括以下幾個(gè)階段：1.啟動(dòng)階段2023年4月，四川省標(biāo)準(zhǔn)化研究院組織召開此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的編制啟動(dòng)會(huì)。成立了項(xiàng)目組，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)編制的流程和各階段時(shí)間進(jìn)度安排、主要工作任務(wù)進(jìn)行了明確。并針對(duì)此項(xiàng)地方標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行了充分討論，確定了標(biāo)準(zhǔn)的框架、主要內(nèi)容等，并在小組內(nèi)取得了一致性意見，同時(shí)對(duì)下一步工作進(jìn)行了安排。2.調(diào)研及標(biāo)準(zhǔn)制定階段（1）收集整理資料。2023年5月，項(xiàng)目組收集并分析了《中華人民共和國(guó)檔案法》《機(jī)關(guān)檔案管理規(guī)定》《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件，參照GB/T18894電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范、GB/T42727政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)電子文件歸檔規(guī)范、DA/T18檔案著錄規(guī)則、DA/T31傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化規(guī)范等相關(guān)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為制定市場(chǎng)監(jiān)管行政許可檔案管理規(guī)范的編寫提供參考依據(jù)。（2）開展實(shí)地調(diào)研。2023年5月-6月，項(xiàng)目組赴內(nèi)江德陽、達(dá)州等地行政審批局和相關(guān)檔案管理部門，通過現(xiàn)場(chǎng)走訪、調(diào)研行政許可檔案整理、檔案電子化處理和檔案保管利用等工作開展情況，收集并吸取市州局在檔案整理和管理、利用等寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)掌握行政審批過程中材料整理和檔案電子化處理的具體流程，通過多種方式征求意見，反復(fù)磋商，編制標(biāo)準(zhǔn)初稿。（3）駐點(diǎn)調(diào)研。2023年7月-11月底，項(xiàng)目組通過在省政務(wù)中心市場(chǎng)監(jiān)管行政審批窗口進(jìn)行駐點(diǎn)調(diào)研，逐條梳理市場(chǎng)監(jiān)管行政許可事項(xiàng)歸檔文件清單，進(jìn)一步完善標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。（4）形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。2023年12月-2024年3月，通過召開6余次標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)，面向省市場(chǎng)監(jiān)管各業(yè)務(wù)處室和市州局行政審批部門征求意見58條，進(jìn)一步對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管行政許可事項(xiàng)歸檔文件清單、檔案利用、電子檔案等內(nèi)容進(jìn)行完善，形成《市場(chǎng)監(jiān)管行政許可檔案管理規(guī)范》（征求意見稿）。二、起草原則《市場(chǎng)監(jiān)管行政許可檔案管理規(guī)范》參照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的編寫要求，按照以下原則編寫。（一）一致性原則確保與已頒布實(shí)施的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的一致性，確保與已發(fā)布的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的一致性，確保與相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的一致性。（二）協(xié)調(diào)性原則在本標(biāo)準(zhǔn)編制過程中，充分吸收和借鑒已發(fā)布國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求和指導(dǎo)原則，做到與各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的原則協(xié)調(diào)一致。（三）易用性原則在標(biāo)準(zhǔn)起草過程中，注重標(biāo)準(zhǔn)的可操作性，方便檔案管理相關(guān)部門和人員開展檔案管理工作，確保行政審批檔案管理規(guī)范統(tǒng)一、檔案數(shù)據(jù)有效利用。三、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的起草（一）適用范圍本文件規(guī)定了行政許可檔案管理基本要求、行政許可事項(xiàng)分類、文件形成要求、收集、整理、歸檔和移交、檔案保管和保護(hù)、利用與統(tǒng)計(jì)、電子檔案轉(zhuǎn)化與遷移、檔案鑒定與銷毀、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化、信息化建設(shè)等內(nèi)容。本文件適用于市場(chǎng)監(jiān)管行政許可檔案的形成、管理和利用，市場(chǎng)監(jiān)管其他行政權(quán)利檔案的形成、管理和利用參照使用。（二）主要內(nèi)容本標(biāo)準(zhǔn)界定了“市場(chǎng)監(jiān)管行政許可文件”、“市場(chǎng)監(jiān)管行政許可檔案”、“市場(chǎng)監(jiān)管行政許可電子文件”、“市場(chǎng)監(jiān)管行政許可電子檔案”的術(shù)語，對(duì)行政許可檔案管理基本要求、行政許可檔案分類、文件材料形成要求、文件材料收集、整理、歸檔和移交、保管和保護(hù)、利用與統(tǒng)計(jì)、電子檔案轉(zhuǎn)化與遷移、檔案鑒定與銷毀、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化、信息化建設(shè)等方面進(jìn)行了規(guī)范。（三）標(biāo)準(zhǔn)的主要條款、重要條款的說明1.基本要求提出檔案管理的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性和安全性；對(duì)檔案管理人員、檔案庫(kù)房、檔案管理系統(tǒng)做出規(guī)范性要求。2.行政許可檔案分類根據(jù)行政許可事項(xiàng)分類管理，對(duì)許可檔案做進(jìn)一步規(guī)范。3.文件形成要求對(duì)傳統(tǒng)載體文件和電子文件的形成提出規(guī)范要求。4.文件收集規(guī)定了文件收集范圍、保管期限的鑒定原則以及文件收集的具體要求。5．文件整理規(guī)范了傳統(tǒng)載體文件和電子文件從組卷、分類、排列、編號(hào)、編目、裝訂與裝盒以及特殊載體文件整理的內(nèi)容。6.文件歸檔和移交對(duì)傳統(tǒng)載體文件歸檔和電子文件歸檔要求和歸檔時(shí)間做出規(guī)范。對(duì)傳統(tǒng)載體文件和電子文件的移交做出具體要求。7．檔案保管與保護(hù)對(duì)傳統(tǒng)檔案的排架、庫(kù)房定位提出具體要求；對(duì)電子檔案保管、備份和元數(shù)據(jù)維護(hù)做出具體要求；對(duì)庫(kù)房管理設(shè)備、人員和安全等方面做了進(jìn)一步規(guī)范。9．利用與統(tǒng)計(jì)對(duì)檔案利用制度、檔案查詢對(duì)象、電子檔案利用等作出具體要求；對(duì)檔案統(tǒng)計(jì)制度和統(tǒng)計(jì)要素等進(jìn)行規(guī)范。10.電子檔案轉(zhuǎn)換與遷移對(duì)電子檔案遷移評(píng)估、電子檔案存儲(chǔ)設(shè)備、系統(tǒng)更新擴(kuò)容升級(jí)等方面做出具體要求。11.檔案鑒定與處置對(duì)傳統(tǒng)載體檔案和電子檔案保管期滿的鑒定銷毀過程進(jìn)行規(guī)范。12.傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化對(duì)傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化提出具體要求。13.信息化建設(shè)對(duì)檔案系統(tǒng)信息化建設(shè)提出真實(shí)、完整、可用、安全,符合來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)的基本原則，對(duì)推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管行政許可系統(tǒng)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通作出具體要求。14.規(guī)范性附錄A、C、D和資料性附錄B附錄A對(duì)行政許可檔案分類、行政許可文件歸檔范圍及檔案保管期限進(jìn)行規(guī)范；附錄B對(duì)其他行政權(quán)利事項(xiàng)（股權(quán)出質(zhì)、股權(quán)凍結(jié)）文件歸檔范圍進(jìn)行規(guī)范；附錄C對(duì)行政許可檔案常用格式及用表進(jìn)行規(guī)范；附錄D對(duì)檔案著錄項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范。四、標(biāo)準(zhǔn)水平分析本標(biāo)準(zhǔn)符合國(guó)家檔案管理有關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，語言簡(jiǎn)潔、結(jié)構(gòu)合理，具有較強(qiáng)的針對(duì)性、實(shí)用性和可操作性。本標(biāo)準(zhǔn)的制定填補(bǔ)了我省在市場(chǎng)監(jiān)管行政審批檔案管理的空白。五、采標(biāo)程度，與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)對(duì)比未檢索到國(guó)際國(guó)外相同標(biāo)準(zhǔn)。六、與法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)文稿及其相關(guān)文件符合法律法規(guī)和相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。七、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)無重大分歧意見。八、標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)的建議建議本標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)為推薦性四川省地方標(biāo)準(zhǔn)。九、貫徹標(biāo)準(zhǔn)的要求和建