上海自貿(mào)區(qū)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了進(jìn)一步深化上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱“上海自貿(mào)區(qū)”）改革，推進(jìn)貿(mào)易投資便利化，促進(jìn)開放型經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合上海自貿(mào)區(qū)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的各類企業(yè)、機(jī)構(gòu)以及個人從事的與貿(mào)易、投資、金融等相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動及其管理。（三）基本原則1.開放引領(lǐng)原則以開放促改革、促發(fā)展，率先探索與國際通行規(guī)則相銜接的制度體系和監(jiān)管模式，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。2.創(chuàng)新驅(qū)動原則鼓勵先行先試，開展制度創(chuàng)新、政策創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和模式創(chuàng)新，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。3.法治保障原則嚴(yán)格依照法律法規(guī)和國際規(guī)則辦事，加強(qiáng)法治建設(shè)，為上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法治保障。4.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則加強(qiáng)市區(qū)聯(lián)動、部門協(xié)同，統(tǒng)籌推進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)各項(xiàng)改革任務(wù)，形成工作合力。二、貿(mào)易便利化（一）貨物貿(mào)易1.簡化通關(guān)手續(xù)推行“提前申報”“兩步申報”等通關(guān)模式，優(yōu)化貨物申報流程，提高通關(guān)效率。2.保稅監(jiān)管創(chuàng)新完善保稅區(qū)功能，拓展保稅展示交易、保稅研發(fā)、保稅維修等業(yè)務(wù)，促進(jìn)貨物在區(qū)內(nèi)的高效流轉(zhuǎn)。3.檢驗(yàn)檢疫改革實(shí)施“先放后檢”“即查即放”等便利化措施，加強(qiáng)與海關(guān)等部門的協(xié)同監(jiān)管，提高檢驗(yàn)檢疫效能。（二）服務(wù)貿(mào)易1.擴(kuò)大開放領(lǐng)域放寬金融、航運(yùn)、商貿(mào)、專業(yè)服務(wù)等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入限制，吸引更多優(yōu)質(zhì)服務(wù)企業(yè)入駐上海自貿(mào)區(qū)。2.貿(mào)易結(jié)算便利支持區(qū)內(nèi)企業(yè)開展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算，鼓勵金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新貿(mào)易結(jié)算產(chǎn)品和服務(wù)，提高貿(mào)易結(jié)算效率。3.服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管創(chuàng)新建立健全服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管體系，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，探索適應(yīng)服務(wù)貿(mào)易特點(diǎn)的監(jiān)管模式。三、投資便利化（一）準(zhǔn)入管理1.負(fù)面清單管理實(shí)施外商投資準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度，明確禁止和限制投資的領(lǐng)域，清單之外的領(lǐng)域按照內(nèi)外資一致原則實(shí)施管理。2.簡化審批流程對負(fù)面清單外的外商投資項(xiàng)目，實(shí)行備案管理；對涉及國家安全等特殊領(lǐng)域的項(xiàng)目，按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批。（二）項(xiàng)目建設(shè)1.土地利用政策優(yōu)化土地資源配置，保障重大項(xiàng)目用地需求，支持企業(yè)利用存量土地進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級。2.建設(shè)審批簡化建立健全項(xiàng)目建設(shè)審批快速通道，推行并聯(lián)審批、容缺受理等制度，加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。（三）企業(yè)經(jīng)營1.商事登記制度改革推行“多證合一”“一照一碼”登記模式，簡化企業(yè)登記注冊手續(xù)，降低企業(yè)制度性交易成本。2.企業(yè)信息公示建立企業(yè)信息公示制度，加強(qiáng)對企業(yè)的信用監(jiān)管，促進(jìn)企業(yè)誠信經(jīng)營。四、金融開放創(chuàng)新（一）金融市場開放1.擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)開放允許符合條件的境外金融機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立獨(dú)資或合資的金融機(jī)構(gòu)，開展各類金融業(yè)務(wù)。2.創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)鼓勵金融機(jī)構(gòu)開展跨境金融創(chuàng)新，推出適應(yīng)市場需求的金融產(chǎn)品和服務(wù)，如跨境人民幣貸款、外匯資金集中運(yùn)營等。（二）金融監(jiān)管創(chuàng)新1.宏觀審慎管理建立健全宏觀審慎管理框架，加強(qiáng)對金融市場的監(jiān)測和分析，防范金融風(fēng)險。2.事中事后監(jiān)管完善金融監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，強(qiáng)化非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，確保金融市場穩(wěn)定運(yùn)行。五、事中事后監(jiān)管（一）監(jiān)管體系建設(shè)1.建立綜合監(jiān)管制度整合各部門監(jiān)管資源，建立統(tǒng)一的綜合監(jiān)管平臺，實(shí)現(xiàn)信息共享和協(xié)同監(jiān)管。2.加強(qiáng)信用監(jiān)管建立企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫，完善信用評價體系，對企業(yè)實(shí)施分類分級監(jiān)管，加大對失信企業(yè)的懲戒力度。（二）監(jiān)管措施1.分類監(jiān)管根據(jù)企業(yè)信用狀況和風(fēng)險程度，實(shí)施差異化的監(jiān)管措施，對信用良好的企業(yè)給予更多便利，對高風(fēng)險企業(yè)加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)管。2.協(xié)同監(jiān)管加強(qiáng)部門之間的協(xié)同配合，建立健全聯(lián)合執(zhí)法、聯(lián)合懲戒等工作機(jī)制，形成監(jiān)管合力。（三）社會監(jiān)督1.行業(yè)自律組織建設(shè)支持行業(yè)協(xié)會等自律組織發(fā)展，充分發(fā)揮其在行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)制定、糾紛調(diào)解等方面的作用。2.公眾參與監(jiān)督暢通公眾監(jiān)督渠道，鼓勵社會公眾對上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報，形成全社會共同參與的監(jiān)督氛圍。六、法治環(huán)境建設(shè)（一）法規(guī)政策制定1.加強(qiáng)法規(guī)政策研究結(jié)合上海自貿(mào)區(qū)改革實(shí)踐，加強(qiáng)對相關(guān)法規(guī)政策的研究和制定，為改革提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。2.推動法規(guī)政策創(chuàng)新積極探索在貿(mào)易、投資、金融等領(lǐng)域的法規(guī)政策創(chuàng)新，為全國提供可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。（二）法治保障措施1.公正司法服務(wù)加強(qiáng)上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的司法機(jī)構(gòu)建設(shè)，提高司法服務(wù)水平，保障當(dāng)事人合法權(quán)益。2.法律服務(wù)支持鼓勵律師事務(wù)所等法律服務(wù)機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供專業(yè)的法律服務(wù)。七、人才發(fā)展與保障（一）人才引進(jìn)1.優(yōu)化人才引進(jìn)政策制定更加優(yōu)惠的人才引進(jìn)政策，吸引國內(nèi)外高層次人才、緊缺專業(yè)人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才集聚上海自貿(mào)區(qū)。2.人才服務(wù)保障建立健全人才服務(wù)體系，為引進(jìn)人才提供落戶、住房、子女教育、醫(yī)療等方面的便利和保障。（二）人才培養(yǎng)1.加強(qiáng)教育培訓(xùn)支持高校、職業(yè)院校等開展與上海自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)，培養(yǎng)適應(yīng)市場需求的各類人才。2.產(chǎn)學(xué)研合作鼓勵企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作，建立人才培養(yǎng)基地，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。（三）人才激勵1.完善人才激勵機(jī)制建立健全以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的人才激勵機(jī)制，通過薪酬激勵、股權(quán)激勵等方式，激發(fā)人才的創(chuàng)新創(chuàng)造活力。2.表彰獎勵優(yōu)秀人才對在上海自貿(mào)區(qū)