證券自律管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在加強(qiáng)證券行業(yè)自律管理，規(guī)范證券市場參與者行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等自律組織，以及從事證券業(yè)務(wù)的各類機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則自律管理活動應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)管理措施合法有效。2.公平公正原則對所有證券市場參與者一視同仁，不偏袒、不歧視，保障市場公平競爭環(huán)境。3.自律與他律相結(jié)合原則在充分發(fā)揮自律組織自我管理作用的同時(shí)，積極配合政府監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，形成監(jiān)管合力。4.保護(hù)投資者權(quán)益原則將保護(hù)投資者合法權(quán)益作為自律管理的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，采取有效措施防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者信心。二、自律組織及其職責(zé)（一）證券交易所1.組織和監(jiān)督證券交易制定證券交易規(guī)則，組織證券交易活動，對證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常交易行為。2.上市審核與管理負(fù)責(zé)審核證券上市申請，決定證券是否上市交易，并對上市公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，督促其依法履行信息披露義務(wù)。3.證券市場信息管理收集、整理、發(fā)布證券市場信息，為市場參與者提供準(zhǔn)確、及時(shí)、全面的市場信息服務(wù)。4.違規(guī)行為查處對證券交易過程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、取證和處罰，維護(hù)證券市場交易秩序。（二）證券業(yè)協(xié)會1.行業(yè)自律管理制定證券行業(yè)自律規(guī)則，組織會員單位遵守自律規(guī)則，開展行業(yè)自律檢查，對違反自律規(guī)則的會員進(jìn)行紀(jì)律處分。2.會員服務(wù)與管理為會員提供培訓(xùn)、咨詢、交流等服務(wù)，維護(hù)會員合法權(quán)益，促進(jìn)會員之間的合作與交流。3.行業(yè)發(fā)展研究與規(guī)劃開展證券行業(yè)發(fā)展研究，制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，推動證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提高行業(yè)競爭力。4.投資者教育與保護(hù)組織開展投資者教育活動，普及證券知識，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識和自我保護(hù)能力。（三）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)1.證券登記結(jié)算服務(wù)負(fù)責(zé)證券的登記、存管、結(jié)算等業(yè)務(wù)，為證券交易提供安全、高效的登記結(jié)算服務(wù)。2.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范與管理建立健全結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理制度，采取有效措施防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，確保證券交易的順利進(jìn)行。3.數(shù)據(jù)管理與安全保障管理證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)，保障數(shù)據(jù)的安全、完整和保密，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。4.與其他機(jī)構(gòu)的協(xié)作與配合與證券交易所、證券公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)密切協(xié)作，共同推進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。三、證券市場參與者行為規(guī)范（一）證券公司1.合規(guī)經(jīng)營證券公司應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營，建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)管理，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.客戶權(quán)益保護(hù)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶權(quán)益保護(hù)機(jī)制，加強(qiáng)客戶服務(wù)，保障客戶的知情權(quán)、選擇權(quán)和財(cái)產(chǎn)安全，不得損害客戶合法權(quán)益。3.信息披露證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司經(jīng)營信息、財(cái)務(wù)信息和重大事項(xiàng)信息，保障投資者的知情權(quán)。4.禁止不正當(dāng)競爭行為證券公司不得從事不正當(dāng)競爭行為，不得采取賄賂、回扣、虛假宣傳等手段招攬客戶，不得操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等違法違規(guī)行為。（二）證券投資基金管理公司1.基金運(yùn)作規(guī)范基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，規(guī)范基金運(yùn)作，嚴(yán)格履行投資管理職責(zé)，確保基金資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。2.信息披露基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息，保障投資者的知情權(quán)。3.投資者教育基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，普及基金知識，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識和投資能力，引導(dǎo)投資者理性投資。4.禁止利益輸送等違規(guī)行為基金管理公司不得從事利益輸送、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不得損害基金份額持有人的利益。（三）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)1.誠信經(jīng)營證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為證券市場參與者提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。2.執(zhí)業(yè)規(guī)范證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制制度，加強(qiáng)執(zhí)業(yè)規(guī)范管理，確保服務(wù)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)水平。3.信息披露證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露服務(wù)信息，保障投資者的知情權(quán)。4.禁止虛假陳述等違規(guī)行為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)不得從事虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏等違法違規(guī)行為，不得損害投資者合法權(quán)益。（四）投資者1.理性投資投資者應(yīng)當(dāng)具備理性投資意識，了解證券市場風(fēng)險(xiǎn)和投資知識，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，合理選擇投資品種和投資方式。2.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，配合證券公司等機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以便合理確定投資策略。3.遵守法律法規(guī)投資者應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和證券市場規(guī)則，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法違規(guī)行為。4.維護(hù)自身權(quán)益投資者應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)自我保護(hù)意識，關(guān)注自身權(quán)益保護(hù)，及時(shí)了解證券市場信息，對侵害自身權(quán)益的行為依法維護(hù)自己的合法權(quán)益。四、自律管理措施（一）自律檢查1.檢查內(nèi)容自律組織定期對證券市場參與者進(jìn)行自律檢查，檢查內(nèi)容包括合規(guī)經(jīng)營情況、客戶權(quán)益保護(hù)情況、信息披露情況、內(nèi)部控制情況等。2.檢查方式自律檢查可以采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式?，F(xiàn)場檢查可以通過查閱資料、實(shí)地查看、詢問相關(guān)人員等方式進(jìn)行；非現(xiàn)場檢查可以通過數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)監(jiān)測等方式進(jìn)行。3.檢查結(jié)果處理自律組織對自律檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向被檢查對象發(fā)出整改通知，要求其限期整改。對整改不力的，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施。（二）紀(jì)律處分1.處分種類紀(jì)律處分種類包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可、取消會員資格等。2.處分程序自律組織對違反自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查、取證后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序作出紀(jì)律處分決定，并及時(shí)向社會公布。被處分對象有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，對處分決定不服的，可以依法申請復(fù)議或者提起訴訟。3.處分執(zhí)行被處分對象應(yīng)當(dāng)按照紀(jì)律處分決定的要求，認(rèn)真履行整改義務(wù)，接受自律組織的監(jiān)督檢查。自律組織應(yīng)當(dāng)對紀(jì)律處分決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保處分決定得到有效執(zhí)行。（三）誠信檔案管理1.檔案建立自律組織建立證券市場參與者誠信檔案，記錄其基本信息、合規(guī)經(jīng)營情況、違法違規(guī)行為及處理情況等信息。2.信息共享誠信檔案信息實(shí)現(xiàn)內(nèi)部共享，并與政府監(jiān)管部門、其他金融機(jī)構(gòu)等進(jìn)行信息共享，為市場參與者的信用評級、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入等提供參考依據(jù)。3.激勵與約束機(jī)制對誠信記錄良好的市場參與者給予一定的激勵措施，如優(yōu)先推薦業(yè)務(wù)、簡化審批程序等；對誠信記錄不良的市場參與者采取相應(yīng)的約束措施，如限制業(yè)務(wù)范圍、提高監(jiān)管要求等。五、自律管理與政府監(jiān)管的協(xié)調(diào)配合（一）信息共享與溝通機(jī)制1.建立信息共享平臺自律組織與政府監(jiān)管部門建立信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)信息實(shí)時(shí)共享。自律組織及時(shí)向政府監(jiān)管部門報(bào)送自律管理工作情況、市場動態(tài)信息、違法違規(guī)行為線索等；政府監(jiān)管部門及時(shí)向自律組織通報(bào)監(jiān)管政策、監(jiān)管要求、行政處罰信息等。2.定期溝通協(xié)調(diào)會議定期召開自律管理與政府監(jiān)管協(xié)調(diào)溝通會議，共同研究解決證券市場發(fā)展中的重大問題，協(xié)調(diào)工作中的矛盾和分歧，形成監(jiān)管合力。3.臨時(shí)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制針對證券市場突發(fā)事件、重大違法違規(guī)案件等，建立臨時(shí)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)溝通情況，共同研究制定應(yīng)對措施，維護(hù)證券市場穩(wěn)定。（二）監(jiān)管職責(zé)分工與協(xié)作1.明確監(jiān)管職責(zé)明確自律組織和政府監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)，避免職責(zé)交叉和監(jiān)管空白。自律組織主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定自律規(guī)則，組織會員單位開展自律活動；政府監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)依法對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理，制定監(jiān)管政策，查處違法違規(guī)行為。2.協(xié)作配合方式自律組織在日常自律管理中發(fā)現(xiàn)的重大違法違規(guī)線索，及時(shí)移送政府監(jiān)管部門；政府監(jiān)管部門在監(jiān)管過程中需要自律組織協(xié)助調(diào)查、提供相關(guān)信息的，自律組織應(yīng)當(dāng)積極配合。雙方在市場準(zhǔn)入、持續(xù)監(jiān)管、投資者保護(hù)等方面加強(qiáng)協(xié)作配合，共同推進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展。（三）自律管理對政府監(jiān)管的支持作用1.自律規(guī)則的細(xì)化和補(bǔ)充自律組織根據(jù)行業(yè)發(fā)展實(shí)際和監(jiān)管要求，制定更加細(xì)化、具體的自律規(guī)則，對法律法規(guī)進(jìn)行補(bǔ)充和完善，為政府監(jiān)管提供有益參考。2.行業(yè)自律檢查的輔助作用自律組織開展的自律檢查可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)證