遵守咨詢公司操作辦法

一、總則本制度旨在規(guī)范公司與咨詢公司合作過程中的各項操作，確保合作順利進(jìn)行，提升公司運營效率，保障公司利益，同時遵循金融行業(yè)規(guī)范與道德準(zhǔn)則。公司以專業(yè)、創(chuàng)新、誠信、共贏的企業(yè)文化為指導(dǎo)，在與咨詢公司合作中秉持開放、平等、高效的設(shè)計理念，追求扁平化管理模式下的快速決策與執(zhí)行，兼顧社會效益，為金融市場穩(wěn)定與發(fā)展貢獻(xiàn)力量。二、適用范圍本制度適用于公司全體員工在與各類咨詢公司進(jìn)行業(yè)務(wù)往來、項目合作等活動中的相關(guān)操作。同時，涉及對咨詢公司服務(wù)效果的評估等事宜也參照本制度執(zhí)行。對于客戶而言，若咨詢公司服務(wù)涉及客戶相關(guān)權(quán)益與信息，需在符合法律法規(guī)及公司規(guī)定的前提下，保障客戶合法權(quán)益。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.管理層-負(fù)責(zé)審批與咨詢公司的合作項目、合作協(xié)議等重大事項。從公司戰(zhàn)略層面把控與咨詢公司合作的方向，確保合作符合公司整體發(fā)展規(guī)劃。-協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門與咨詢公司的合作關(guān)系，解決合作過程中出現(xiàn)的重大問題，推動合作項目順利開展。2.行政主管部門-作為與咨詢公司合作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門，負(fù)責(zé)篩選、評估潛在的咨詢公司，建立咨詢公司資源庫。-起草、審核與咨詢公司的合作協(xié)議，確保協(xié)議條款符合公司利益與法律法規(guī)要求。-跟蹤合作項目的進(jìn)展情況，定期向管理層匯報，協(xié)調(diào)各部門與咨詢公司之間的溝通與協(xié)作。3.業(yè)務(wù)部門-根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求，提出與咨詢公司合作的項目需求與目標(biāo)。參與咨詢公司的篩選與評估工作，從專業(yè)業(yè)務(wù)角度提供意見。-在合作項目中，配合咨詢公司開展工作，提供必要的業(yè)務(wù)資料、數(shù)據(jù)等信息，確保咨詢公司了解公司實際業(yè)務(wù)情況，以便提供精準(zhǔn)有效的咨詢服務(wù)。-負(fù)責(zé)對咨詢公司在本部門相關(guān)項目中的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行日常監(jiān)督與反饋，及時提出改進(jìn)意見。4.財務(wù)部門-負(fù)責(zé)審核與咨詢公司合作項目的預(yù)算，對咨詢費用的合理性進(jìn)行評估。制定合作項目的財務(wù)預(yù)算方案，明確各項費用的支出范圍與標(biāo)準(zhǔn)。-按照合作協(xié)議的約定，辦理咨詢費用的支付手續(xù)，確保資金支付的準(zhǔn)確與及時。同時，對咨詢項目的財務(wù)收支情況進(jìn)行核算與監(jiān)督，防范財務(wù)風(fēng)險。四、管理內(nèi)容與流程1.咨詢公司篩選與合作意向達(dá)成-業(yè)務(wù)部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提出與咨詢公司合作的初步設(shè)想，包括合作領(lǐng)域、預(yù)期目標(biāo)等內(nèi)容，向行政主管部門提交合作需求報告。-行政主管部門依據(jù)業(yè)務(wù)部門需求，在咨詢公司資源庫中篩選符合條件的咨詢公司，或通過市場調(diào)研、行業(yè)推薦等方式尋找潛在合作對象。-行政主管部門與篩選出的咨詢公司進(jìn)行初步溝通，了解其公司背景、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)能力、成功案例等信息，并向咨詢公司介紹本公司的基本情況與合作需求。-若雙方有合作意向，行政主管部門組織業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員與咨詢公司進(jìn)行面對面洽談，就合作項目的具體內(nèi)容、服務(wù)方式、項目周期、費用預(yù)算等關(guān)鍵問題進(jìn)行深入商討，形成合作意向書。2.合作協(xié)議簽訂-行政主管部門根據(jù)合作意向書的內(nèi)容，起草詳細(xì)的合作協(xié)議。協(xié)議條款應(yīng)包括但不限于雙方的權(quán)利與義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、項目進(jìn)度安排、費用支付方式、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。-合作協(xié)議起草完成后，提交給公司法律顧問進(jìn)行審核，確保協(xié)議內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，不存在法律風(fēng)險。-法律顧問審核通過后，將合作協(xié)議提交給管理層審批。管理層從公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求、財務(wù)預(yù)算等多個角度對合作協(xié)議進(jìn)行綜合評估，審批通過后方可簽訂。-由公司授權(quán)代表與咨詢公司代表正式簽訂合作協(xié)議，協(xié)議簽訂后，行政主管部門將協(xié)議副本分發(fā)給相關(guān)部門，作為合作項目執(zhí)行的依據(jù)。3.合作項目執(zhí)行與監(jiān)督-合作項目啟動前，行政主管部門組織召開項目啟動會議，明確各部門在項目中的職責(zé)分工、工作任務(wù)與時間節(jié)點，確保各方對項目目標(biāo)與要求達(dá)成共識。-咨詢公司按照合作協(xié)議與項目計劃，開展相關(guān)咨詢服務(wù)工作。業(yè)務(wù)部門積極配合咨詢公司，提供必要的支持與協(xié)助，及時提供業(yè)務(wù)資料、數(shù)據(jù)等信息。-行政主管部門定期對合作項目的進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤與檢查，通過項目匯報會、實地調(diào)研等方式，了解咨詢公司的工作進(jìn)度、工作質(zhì)量以及遇到的問題。-業(yè)務(wù)部門對咨詢公司在本部門相關(guān)項目中的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行日常監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)咨詢公司存在工作不力、服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等情況，應(yīng)及時向行政主管部門反饋，行政主管部門督促咨詢公司進(jìn)行整改。-財務(wù)部門按照合作協(xié)議的約定，對咨詢費用的支付進(jìn)行嚴(yán)格審核與管理。在咨詢公司完成相應(yīng)工作任務(wù)并經(jīng)業(yè)務(wù)部門驗收合格后，辦理費用支付手續(xù)。4.項目驗收與評估-合作項目完成后，咨詢公司向行政主管部門提交項目成果報告與驗收申請。行政主管部門組織業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員組成驗收小組，按照合作協(xié)議約定的驗收標(biāo)準(zhǔn)對項目成果進(jìn)行驗收。-驗收小組通過聽取匯報、查閱資料、實地考察等方式對項目成果進(jìn)行全面評估，如項目成果符合驗收標(biāo)準(zhǔn)，驗收小組出具驗收合格報告；如項目成果存在問題，驗收小組提出整改意見，要求咨詢公司限期整改，整改合格后再次進(jìn)行驗收。-項目驗收完成后，行政主管部門組織相關(guān)部門對咨詢公司在合作項目中的服務(wù)質(zhì)量、專業(yè)能力、工作態(tài)度等方面進(jìn)行綜合評估。評估結(jié)果作為公司與咨詢公司后續(xù)合作的重要參考依據(jù)，同時納入咨詢公司資源庫的管理檔案。五、權(quán)利與義務(wù)1.公司權(quán)利-有權(quán)要求咨詢公司按照合作協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與時間節(jié)點提供專業(yè)、高效的咨詢服務(wù)。-對咨詢公司的工作進(jìn)展與服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督與檢查，有權(quán)要求咨詢公司對不符合要求的工作進(jìn)行整改。-有權(quán)獲取咨詢公司為項目提供的各類報告、方案等成果資料，并在公司內(nèi)部合理使用。-在咨詢公司違反合作協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定時，有權(quán)依法追究其違約責(zé)任，維護(hù)公司的合法權(quán)益。2.公司義務(wù)-按照合作協(xié)議的約定，向咨詢公司提供開展工作所需的業(yè)務(wù)資料、數(shù)據(jù)等信息，并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性與完整性。-為咨詢公司在公司內(nèi)部開展工作提供必要的協(xié)助與支持，包括安排辦公場地、協(xié)調(diào)人員溝通等。-按照合作協(xié)議的約定，按時、足額向咨詢公司支付咨詢費用。3.咨詢公司權(quán)利-有權(quán)要求公司按照合作協(xié)議的約定，提供開展咨詢服務(wù)所需的信息與支持。-在完成合作協(xié)議約定的工作任務(wù)后，有權(quán)按照協(xié)議約定獲取相應(yīng)的咨詢費用。4.咨詢公司義務(wù)-按照合作協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與時間要求，為公司提供專業(yè)、規(guī)范的咨詢服務(wù)。-對公司提供的業(yè)務(wù)資料、數(shù)據(jù)等信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。在項目結(jié)束后，將相關(guān)資料歸還給公司或按照公司要求進(jìn)行妥善處理。-接受公司對其工作進(jìn)展與服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督與檢查，對公司提出的合理意見與建議及時進(jìn)行整改。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制-行政主管部門負(fù)責(zé)對與咨詢公司合作項目的全過程進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查合作項目的進(jìn)展情況、協(xié)議執(zhí)行情況等，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。-業(yè)務(wù)部門對咨詢公司在本部門相關(guān)項目中的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時向行政主管部門反饋。行政主管部門應(yīng)在接到反饋后及時跟進(jìn)處理，并將處理結(jié)果向業(yè)務(wù)部門反饋。-財務(wù)部門對咨詢項目的費用支出進(jìn)行監(jiān)督，確保費用支付符合合作協(xié)議的約定與公司財務(wù)管理制度的要求。對不合理的費用支出有權(quán)拒絕支付，并向管理層報告。2.考核指標(biāo)設(shè)定-服務(wù)質(zhì)量：包括咨詢報告的專業(yè)性、準(zhǔn)確性、實用性，咨詢建議對公司業(yè)務(wù)的實際推動作用等。-工作進(jìn)度：考核咨詢公司是否按照合作協(xié)議約定的時間節(jié)點完成各項工作任務(wù)，是否存在拖延情況。-溝通協(xié)作：評估咨詢公司與公司各部門之間的溝通效果、協(xié)作配合程度等。-職業(yè)道德：考察咨詢公司在合作過程中是否遵守職業(yè)道德規(guī)范，有無泄露公司機(jī)密、不正當(dāng)競爭等行為。3.考核方式與周期-考核方式采用定量與定性相結(jié)合的方法。定量考核主要依據(jù)項目進(jìn)度、費用控制等可量化指標(biāo)進(jìn)行；定性考核則通過各部門的評價、客戶反饋等方式進(jìn)行。-考核周期為每季度一次，在每個季度末對咨詢公司當(dāng)季的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核。項目結(jié)束后，進(jìn)行全面的項目后評價考核。4.考核結(jié)果應(yīng)用-考核結(jié)果作為公司與咨詢公司后續(xù)合作的重要參考依據(jù)。對于考核優(yōu)秀的咨詢公司，在同等條件下優(yōu)先考慮繼續(xù)合作，并在合作費用、合作項目等方面給予一定優(yōu)惠與支持。-對于考核不合格的咨詢公司，視情節(jié)輕重采取警告、暫停合作、終止合作等措施。同時，將考核結(jié)果記錄在咨詢公司資源庫中，供公司今后合作決策參考。七、附則1.本制