項(xiàng)規(guī)范咨詢公司審核規(guī)定

一、總則本規(guī)定旨在規(guī)范金融公司對(duì)咨詢公司的審核流程，確保引入的咨詢服務(wù)能夠切實(shí)符合公司戰(zhàn)略發(fā)展需求，有效提升公司運(yùn)營(yíng)效率和服務(wù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。遵循公正、公平、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徍嗽瓌t，充分考量咨詢公司的專業(yè)能力、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)質(zhì)量及成本效益等多方面因素，保障公司在咨詢服務(wù)采購(gòu)過(guò)程中的合法權(quán)益。本規(guī)定依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及金融行業(yè)監(jiān)管要求，并結(jié)合公司實(shí)際情況制定。二、適用范圍本規(guī)定適用于金融公司在尋求各類咨詢服務(wù)時(shí)，對(duì)擬合作的咨詢公司進(jìn)行審核的所有活動(dòng)。涵蓋公司內(nèi)部各部門及各層級(jí)為解決業(yè)務(wù)問(wèn)題、推動(dòng)項(xiàng)目進(jìn)展、優(yōu)化管理流程等目的而引入咨詢公司的情形。涉及的咨詢服務(wù)類型包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃咨詢、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、信息技術(shù)咨詢、人力資源咨詢等。本規(guī)定不僅適用于金融公司全體員工在咨詢公司引入過(guò)程中的相關(guān)行為，同時(shí)也對(duì)參與咨詢項(xiàng)目的客戶相關(guān)行為進(jìn)行規(guī)范（如客戶參與咨詢調(diào)研等環(huán)節(jié)），以確保整個(gè)咨詢過(guò)程的公正、透明與有效。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.審核領(lǐng)導(dǎo)小組：由公司高層管理人員組成，負(fù)責(zé)審核工作的總體指導(dǎo)與決策。制定審核工作的方針政策，對(duì)重大審核事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，協(xié)調(diào)解決審核過(guò)程中涉及跨部門的重大問(wèn)題，確保審核工作符合公司整體戰(zhàn)略方向。2.審核工作小組：成員來(lái)自公司各相關(guān)部門，包括但不限于業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等。負(fù)責(zé)具體的審核工作，制定審核計(jì)劃與方案，收集與分析咨詢公司的相關(guān)資料，組織現(xiàn)場(chǎng)考察與訪談，撰寫審核報(bào)告并提出審核意見(jiàn)。3.監(jiān)督小組：由公司內(nèi)部審計(jì)部門和合規(guī)部門人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督，確保審核工作遵循規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，防止出現(xiàn)違規(guī)操作和不正當(dāng)行為。對(duì)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，保障審核結(jié)果的公正性和客觀性。四、管理內(nèi)容與流程1.咨詢需求提出：公司各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，明確咨詢項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍和要求，填寫《咨詢需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明咨詢項(xiàng)目的背景、預(yù)期成果、時(shí)間安排以及預(yù)算等信息，提交至審核工作小組。2.咨詢公司篩選：審核工作小組根據(jù)咨詢需求，通過(guò)多種渠道收集潛在咨詢公司信息，建立咨詢公司信息庫(kù)。對(duì)收集到的咨詢公司進(jìn)行初步篩選，確定符合基本條件的咨詢公司名單，篩選標(biāo)準(zhǔn)包括咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)資質(zhì)、行業(yè)口碑、類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)等。3.資料收集與審查：向入圍的咨詢公司發(fā)送《咨詢公司信息征集函》，要求其提供詳細(xì)的公司資料，包括公司簡(jiǎn)介、組織架構(gòu)、人員構(gòu)成、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)案例、服務(wù)方案、報(bào)價(jià)等。審核工作小組對(duì)咨詢公司提交的資料進(jìn)行認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注服務(wù)方案的針對(duì)性、合理性以及報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確性和合理性。4.現(xiàn)場(chǎng)考察與訪談：對(duì)于資料審查通過(guò)的咨詢公司，審核工作小組組織現(xiàn)場(chǎng)考察與訪談。考察咨詢公司的辦公環(huán)境、團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況等，與咨詢公司的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、客戶進(jìn)行訪談，了解其實(shí)際工作能力、服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度等情況。5.綜合評(píng)審：審核工作小組根據(jù)資料審查和現(xiàn)場(chǎng)考察的結(jié)果，對(duì)咨詢公司進(jìn)行綜合評(píng)審。采用定量與定性相結(jié)合的評(píng)審方法，對(duì)咨詢公司的專業(yè)能力、服務(wù)方案、報(bào)價(jià)、團(tuán)隊(duì)實(shí)力、信譽(yù)等方面進(jìn)行打分和評(píng)價(jià)，形成綜合評(píng)審報(bào)告。6.審核決策：審核領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)綜合評(píng)審報(bào)告，對(duì)擬合作的咨詢公司進(jìn)行最終決策。決策結(jié)果分為通過(guò)、不通過(guò)和待定三種。對(duì)于通過(guò)審核的咨詢公司，進(jìn)入合作洽談與合同簽訂階段；對(duì)于不通過(guò)的咨詢公司，向其說(shuō)明原因；對(duì)于待定的咨詢公司，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料或進(jìn)行整改后，再次進(jìn)行評(píng)審。7.合同簽訂與執(zhí)行監(jiān)督：與選定的咨詢公司進(jìn)行合作合同的洽談與簽訂，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付、保密條款、違約責(zé)任等事項(xiàng)。在咨詢項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，審核工作小組定期對(duì)咨詢公司的工作進(jìn)展和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保咨詢公司按照合同要求履行職責(zé)，達(dá)到預(yù)期的咨詢效果。五、權(quán)利與義務(wù)1.金融公司權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：有權(quán)要求咨詢公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料；有權(quán)對(duì)咨詢公司的服務(wù)過(guò)程和成果進(jìn)行監(jiān)督和檢查；有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)咨詢公司的服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或違反合同條款的行為提出整改要求或追究違約責(zé)任。-義務(wù)：向咨詢公司提供開(kāi)展咨詢工作所需的必要信息和資料；按照合同約定及時(shí)支付咨詢費(fèi)用；為咨詢公司開(kāi)展工作提供必要的協(xié)助和支持。2.咨詢公司權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：有權(quán)要求金融公司按照合同約定提供相關(guān)信息和資料；有權(quán)獲取合同約定的咨詢費(fèi)用；在履行合同過(guò)程中，有權(quán)對(duì)金融公司提出的不合理要求進(jìn)行合理抗辯。-義務(wù)：按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供優(yōu)質(zhì)的咨詢服務(wù)；對(duì)金融公司提供的信息和資料嚴(yán)格保密；接受金融公司的監(jiān)督和檢查，及時(shí)整改存在的問(wèn)題。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制：監(jiān)督小組對(duì)審核工作全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，包括審核流程的執(zhí)行情況、審核人員的行為規(guī)范、咨詢公司的誠(chéng)信情況等。定期檢查審核工作記錄和檔案，確保審核工作的合規(guī)性和公正性。設(shè)立舉報(bào)渠道，接受公司內(nèi)部員工和外部相關(guān)方的監(jiān)督舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)調(diào)查處理。2.考核機(jī)制：建立對(duì)咨詢公司的服務(wù)質(zhì)量考核體系，在咨詢項(xiàng)目結(jié)束后，由金融公司相關(guān)部門和人員對(duì)咨詢公司的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。考核指標(biāo)包括咨詢成果的質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度、工作效率、問(wèn)題解決能力等方面。根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的咨詢公司給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)或優(yōu)先合作機(jī)會(huì)；對(duì)考核不達(dá)標(biāo)或存在嚴(yán)重問(wèn)題的咨詢公司，采取警告、扣減費(fèi)用、終止合作等措施。同時(shí)，對(duì)參與審核工作的人員進(jìn)行績(jī)效考核，考核內(nèi)容包括工作任務(wù)完成情況、審核結(jié)果的準(zhǔn)確性、工作態(tài)度等方面，將考核結(jié)果與個(gè)人績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升等掛鉤，激勵(lì)審核人員認(rèn)真履行職責(zé)。七、附則本規(guī)定由公司行政主管部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。在實(shí)施過(guò)程中，如遇國(guó)家法律法規(guī)和金融行業(yè)監(jiān)管政策調(diào)整，本