進(jìn)口軟件管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司進(jìn)口軟件的管理，規(guī)范進(jìn)口軟件的引進(jìn)、使用、維護(hù)及處置等行為，保障公司信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，充分發(fā)揮進(jìn)口軟件在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的作用，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及進(jìn)口軟件的引進(jìn)、使用、管理和處置等活動。進(jìn)口軟件是指從境外購買、獲取或授權(quán)使用的各類計算機(jī)軟件產(chǎn)品，包括操作系統(tǒng)、辦公軟件、專業(yè)應(yīng)用軟件、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等。（三）基本原則1.合法性原則進(jìn)口軟件的引進(jìn)、使用和管理必須遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司的各項活動在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.安全性原則高度重視進(jìn)口軟件的安全風(fēng)險，采取有效措施保障軟件的安全運(yùn)行，防止軟件被非法篡改、泄露或遭受惡意攻擊，保護(hù)公司的信息資產(chǎn)安全。3.合規(guī)性原則嚴(yán)格按照軟件授權(quán)協(xié)議的要求使用進(jìn)口軟件，確保公司對軟件的使用符合授權(quán)范圍，避免因違規(guī)使用導(dǎo)致法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。4.效益性原則在確保軟件合法、安全使用的前提下，充分發(fā)揮進(jìn)口軟件的功能和價值，提高公司的工作效率和業(yè)務(wù)水平，為公司創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。二、進(jìn)口軟件的引進(jìn)管理（一）需求評估1.業(yè)務(wù)部門需求提出各業(yè)務(wù)部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結(jié)合工作實際情況，提出進(jìn)口軟件的引進(jìn)需求。需求應(yīng)明確軟件的功能要求、使用范圍、預(yù)期效益等內(nèi)容，并填寫《進(jìn)口軟件引進(jìn)需求申請表》。2.需求審核信息技術(shù)部門收到業(yè)務(wù)部門提交的《進(jìn)口軟件引進(jìn)需求申請表》后，對需求進(jìn)行初步審核。審核內(nèi)容包括需求的合理性、必要性、與公司現(xiàn)有信息系統(tǒng)的兼容性等。對于涉及公司核心業(yè)務(wù)或重大投資的軟件引進(jìn)需求，還需組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行聯(lián)合評審，確保需求的科學(xué)性和可行性。（二）選型采購1.選型調(diào)研經(jīng)審核通過的進(jìn)口軟件引進(jìn)需求，由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)組織開展選型調(diào)研工作。選型調(diào)研應(yīng)廣泛收集市場上同類軟件產(chǎn)品的信息，包括軟件功能、性能、價格、售后服務(wù)、供應(yīng)商信譽(yù)等方面，并對收集到的信息進(jìn)行整理和分析，形成選型調(diào)研報告。2.采購決策根據(jù)選型調(diào)研報告，信息技術(shù)部門會同財務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門，綜合考慮軟件的性價比、適用性、合規(guī)性等因素，共同確定進(jìn)口軟件的采購方案。采購方案應(yīng)明確軟件的名稱、版本、功能模塊、采購數(shù)量、采購價格、供應(yīng)商等內(nèi)容，并提交公司管理層審批。3.采購實施經(jīng)公司管理層審批通過的采購方案，由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)組織實施采購工作。采購過程應(yīng)嚴(yán)格按照公司采購管理制度的要求進(jìn)行，通過招標(biāo)、詢價、談判等方式選擇合適的供應(yīng)商，并簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確軟件的授權(quán)范圍、使用期限、售后服務(wù)條款、保密條款等內(nèi)容，確保公司的合法權(quán)益得到有效保障。（三）進(jìn)口備案1.備案資料準(zhǔn)備進(jìn)口軟件采購合同簽訂后，信息技術(shù)部門應(yīng)及時收集整理相關(guān)備案資料，包括軟件的名稱、版本、功能介紹、授權(quán)協(xié)議、采購發(fā)票、報關(guān)單等。備案資料應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠反映進(jìn)口軟件的詳細(xì)信息。2.備案申請信息技術(shù)部門將準(zhǔn)備好的備案資料提交至公司所在地的商務(wù)主管部門或相關(guān)行業(yè)主管部門，按照規(guī)定辦理進(jìn)口軟件備案手續(xù)。備案申請應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提交，確保公司進(jìn)口軟件的引進(jìn)活動符合國家法律法規(guī)的要求。3.備案審核與反饋商務(wù)主管部門或相關(guān)行業(yè)主管部門對公司提交的備案申請進(jìn)行審核。審核通過后，信息技術(shù)部門應(yīng)及時獲取備案證明文件，并將備案情況反饋至公司相關(guān)部門。如備案申請未通過審核，信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)審核意見及時整改，重新提交備案申請。三、進(jìn)口軟件的使用管理（一）安裝部署1.安裝環(huán)境準(zhǔn)備信息技術(shù)部門根據(jù)進(jìn)口軟件的安裝要求，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備相應(yīng)的安裝環(huán)境，包括服務(wù)器配置、操作系統(tǒng)安裝、數(shù)據(jù)庫安裝等。安裝環(huán)境應(yīng)滿足軟件的運(yùn)行條件，確保軟件能夠正常安裝和使用。2.軟件安裝在安裝環(huán)境準(zhǔn)備就緒后，信息技術(shù)部門按照軟件供應(yīng)商提供的安裝指南進(jìn)行進(jìn)口軟件的安裝操作。安裝過程中應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行，確保軟件安裝的準(zhǔn)確性和完整性。安裝完成后，應(yīng)對軟件進(jìn)行初始化配置，設(shè)置必要的參數(shù)和權(quán)限，以滿足公司的業(yè)務(wù)需求。3.測試驗收進(jìn)口軟件安裝完成后，信息技術(shù)部門應(yīng)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門和測試人員對軟件進(jìn)行測試驗收。測試內(nèi)容包括功能測試、性能測試、兼容性測試等，確保軟件能夠滿足公司的業(yè)務(wù)需求和技術(shù)要求。測試驗收合格后，填寫《進(jìn)口軟件安裝測試驗收報告》，作為軟件正式投入使用的依據(jù)。（二）使用授權(quán)管理1.授權(quán)文件管理信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)妥善保管進(jìn)口軟件的授權(quán)文件，包括軟件許可證、序列號、授權(quán)證書等。授權(quán)文件應(yīng)存放在安全可靠的位置，并建立相應(yīng)的檔案管理制度，確保授權(quán)文件的完整性和可追溯性。2.授權(quán)范圍界定嚴(yán)格按照軟件授權(quán)協(xié)議的規(guī)定，明確公司對進(jìn)口軟件的使用授權(quán)范圍，包括使用期限、使用人數(shù)、使用功能模塊等。嚴(yán)禁超出授權(quán)范圍使用軟件，避免因違規(guī)使用導(dǎo)致法律風(fēng)險。3.授權(quán)變更管理如因公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要或軟件供應(yīng)商授權(quán)調(diào)整等原因，需要對進(jìn)口軟件的使用授權(quán)進(jìn)行變更，信息技術(shù)部門應(yīng)及時與軟件供應(yīng)商溝通協(xié)商，辦理授權(quán)變更手續(xù)，并確保變更后的授權(quán)符合公司的業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求。（三）日常使用管理1.用戶培訓(xùn)為確保公司員工能夠正確使用進(jìn)口軟件，信息技術(shù)部門應(yīng)組織開展用戶培訓(xùn)工作。培訓(xùn)內(nèi)容包括軟件的功能介紹、操作流程、使用技巧、注意事項等，培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、現(xiàn)場指導(dǎo)等多種形式。培訓(xùn)后應(yīng)進(jìn)行考核，確保員工掌握軟件的基本操作技能。2.使用記錄與統(tǒng)計建立進(jìn)口軟件使用記錄制度，對軟件的使用情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括使用時間、使用人員、使用功能模塊等信息。定期對使用記錄進(jìn)行統(tǒng)計分析，了解軟件的使用頻率、使用效果等情況，為軟件的優(yōu)化和管理提供數(shù)據(jù)支持。3.問題反饋與處理員工在使用進(jìn)口軟件過程中如發(fā)現(xiàn)問題或故障，應(yīng)及時向信息技術(shù)部門反饋。信息技術(shù)部門應(yīng)建立問題反饋渠道，及時收集員工反饋的問題，并組織技術(shù)人員進(jìn)行分析和處理。對于一般性問題，應(yīng)及時給予解答和指導(dǎo)；對于較為復(fù)雜的問題，應(yīng)制定解決方案，并跟蹤處理進(jìn)度，確保問題得到妥善解決。四、進(jìn)口軟件的維護(hù)管理（一）維護(hù)計劃制定1.定期維護(hù)信息技術(shù)部門根據(jù)進(jìn)口軟件的特點(diǎn)和公司的使用情況，制定年度維護(hù)計劃。年度維護(hù)計劃應(yīng)包括軟件的升級、補(bǔ)丁更新、故障排除、性能優(yōu)化等內(nèi)容，并明確各項維護(hù)工作的時間安排和責(zé)任人。2.應(yīng)急維護(hù)針對進(jìn)口軟件可能出現(xiàn)的緊急故障或安全事件，制定應(yīng)急維護(hù)預(yù)案。應(yīng)急維護(hù)預(yù)案應(yīng)包括故障報告流程、應(yīng)急處理措施、恢復(fù)計劃等內(nèi)容，確保在軟件出現(xiàn)緊急情況時能夠迅速響應(yīng)，及時恢復(fù)軟件的正常運(yùn)行。（二）維護(hù)實施1.軟件升級與補(bǔ)丁更新按照年度維護(hù)計劃的安排，信息技術(shù)部門及時下載并安裝進(jìn)口軟件的升級包和補(bǔ)丁程序。升級和更新過程中應(yīng)做好數(shù)據(jù)備份工作，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。升級和更新完成后，應(yīng)進(jìn)行測試驗證，確保軟件功能正常，系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定。2.故障排除與性能優(yōu)化技術(shù)人員定期對進(jìn)口軟件進(jìn)行巡檢，及時發(fā)現(xiàn)并排除潛在的故障隱患。對于出現(xiàn)的故障，應(yīng)按照應(yīng)急維護(hù)預(yù)案的要求進(jìn)行處理，盡快恢復(fù)軟件的正常運(yùn)行。同時，根據(jù)軟件的使用情況和性能監(jiān)測數(shù)據(jù)，對軟件進(jìn)行性能優(yōu)化，提高軟件的運(yùn)行效率和響應(yīng)速度。（三）維護(hù)記錄與報告1.維護(hù)記錄建立進(jìn)口軟件維護(hù)記錄檔案，詳細(xì)記錄每次維護(hù)工作的內(nèi)容、時間、維護(hù)人員、維護(hù)結(jié)果等信息。維護(hù)記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠反映軟件維護(hù)的全過程。2.維護(hù)報告定期撰寫進(jìn)口軟件維護(hù)報告，總結(jié)維護(hù)工作的開展情況、取得的成效、存在的問題及改進(jìn)措施等內(nèi)容。維護(hù)報告應(yīng)提交給公司管理層和相關(guān)部門，為公司的軟件管理決策提供參考依據(jù)。五、進(jìn)口軟件的安全管理（一）安全策略制定1.訪問控制策略根據(jù)進(jìn)口軟件的使用要求和安全風(fēng)險，制定訪問控制策略。訪問控制策略應(yīng)明確不同用戶對軟件的訪問權(quán)限，包括功能權(quán)限、數(shù)據(jù)權(quán)限等，確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和使用軟件。2.數(shù)據(jù)安全策略加強(qiáng)進(jìn)口軟件中數(shù)據(jù)的安全管理，制定數(shù)據(jù)安全策略。數(shù)據(jù)安全策略應(yīng)包括數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)存儲安全、數(shù)據(jù)傳輸安全等方面的要求，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。3.安全審計策略建立安全審計機(jī)制，制定安全審計策略。安全審計策略應(yīng)規(guī)定對進(jìn)口軟件的操作行為進(jìn)行審計的范圍、內(nèi)容、頻率等，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常操作行為，防范安全風(fēng)險。（二）安全技術(shù)措施1.防火墻與入侵檢測系統(tǒng)在公司網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻和入侵檢測系統(tǒng)，對進(jìn)出公司網(wǎng)絡(luò)的流量進(jìn)行監(jiān)控和過濾，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)攻擊進(jìn)入公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，保護(hù)進(jìn)口軟件的安全運(yùn)行。2.防病毒軟件安裝正版防病毒軟件，定期對進(jìn)口軟件進(jìn)行病毒掃描和查殺，防止病毒感染軟件系統(tǒng)，確保軟件的安全性和穩(wěn)定性。3.數(shù)據(jù)加密技術(shù)對進(jìn)口軟件中涉及的敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，采用加密算法對數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲和傳輸，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。（三）安全培訓(xùn)與教育1.安全意識培訓(xùn)定期組織公司員工參加安全意識培訓(xùn)，提高員工對進(jìn)口軟件安全重要性的認(rèn)識，增強(qiáng)員工的安全防范意識和自我保護(hù)能力。2.安全技能培訓(xùn)針對信息技術(shù)人員和關(guān)鍵崗位人員，開展進(jìn)口軟件安全技能培訓(xùn)，使其掌握軟件安全管理的基本知識和技能，能夠熟練應(yīng)對各種安全問題和突發(fā)事件。六、進(jìn)口軟件的處置管理（一）處置需求評估1.業(yè)務(wù)變更需求隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和變化，如業(yè)務(wù)流程調(diào)整、組織架構(gòu)變更等，可能導(dǎo)致進(jìn)口軟件不再適用或部分功能不再使用。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時提出軟件處置需求，說明處置的原因、處置的范圍等內(nèi)容。2.技術(shù)淘汰需求由于信息技術(shù)的快速發(fā)展，進(jìn)口軟件可能因技術(shù)落后、性能不滿足要求等原因需要進(jìn)行處置。信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)軟件的技術(shù)發(fā)展趨勢和公司的技術(shù)應(yīng)用情況，定期對進(jìn)口軟件進(jìn)行評估，及時發(fā)現(xiàn)需要處置的軟件，并提出處置需求。（二）處置方式選擇1.軟件停用對于不再使用或部分功能不再使用的進(jìn)口軟件，經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后，可采取軟件停用的方式進(jìn)行處置。軟件停用后，應(yīng)及時清理相關(guān)的系統(tǒng)配置和數(shù)據(jù)，確保系統(tǒng)資源的合理利用。2.軟件卸載對于已過使用期限、授權(quán)被撤銷或不再符合公司業(yè)務(wù)需求的進(jìn)口軟件，應(yīng)及時進(jìn)行卸載。卸載過程中應(yīng)確保軟件相關(guān)的數(shù)據(jù)和文件被徹底刪除，防止數(shù)據(jù)殘留和安全隱患。3.軟件轉(zhuǎn)讓或捐贈對于仍具有一定使用價值且符合相關(guān)法律法規(guī)要求的進(jìn)口軟件，經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后，可考慮將軟件轉(zhuǎn)讓給其他有需求的單位或個人，或捐贈給公益組織等。軟件轉(zhuǎn)讓或捐贈應(yīng)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保軟件的合法使用和處置。4.軟件報廢對于無法繼續(xù)使用、已無任何價值的進(jìn)口軟件，應(yīng)按照公司資產(chǎn)報廢管理制度的要求進(jìn)行報廢處理。報廢處理過程中應(yīng)做好資產(chǎn)核銷等相關(guān)工作，確保公司資產(chǎn)賬實相符。（三）處置記錄與報告1.處置記錄建立進(jìn)口軟件處置記錄檔案，詳細(xì)記錄軟件處置的原因、處置方式、處置時間、處置人員等信息。處置記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠反映軟件處置的全過程。2.處置報告處置完成后，信息技術(shù)部門應(yīng)撰寫進(jìn)口軟件處置報告，總結(jié)軟件處置工作的開展情況、取得的成效、存在的問題及改進(jìn)措施等內(nèi)容。處置報告應(yīng)提交給公司管理層和相關(guān)部門，為公司的軟件管理決策提供參考依據(jù)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.定期檢查公司內(nèi)部審計部門定期對進(jìn)口軟件的引進(jìn)、使用、維護(hù)及處置等情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括軟件的合規(guī)性、安全性、使用效益等方面。檢查過程中應(yīng)查閱相關(guān)文件資料、記錄，實地查看軟件的運(yùn)行情況等，確保公司進(jìn)口軟件的管理工作符合本辦法的要求。2.專項檢查針對進(jìn)口軟件管理中的重點(diǎn)問題或關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如軟件授權(quán)管理、安全管理等，組織開展專項檢查。專項檢查應(yīng)深入細(xì)致，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況，確保問題得到有效解決。（二）外部監(jiān)督1.法律法規(guī)遵