投資公司業(yè)務合同評審規(guī)章

一、總則1.目的：為加強投資公司業(yè)務合同管理，規(guī)范合同評審流程，有效防范合同風險，保障公司合法權益，提高公司投資業(yè)務的質量和效益，特制定本規(guī)章。2.依據(jù)：本規(guī)章依據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和管理制度制定。3.指導思想與企業(yè)文化體現(xiàn)：秉持公司“誠信、專業(yè)、創(chuàng)新、共贏”的企業(yè)文化，在合同評審過程中，始終堅持誠信原則，確保合同條款合法合規(guī)；以專業(yè)精神對合同進行全面審查；鼓勵創(chuàng)新思維，優(yōu)化合同模式和條款；追求與客戶、合作伙伴共贏的局面。同時，踐行公司扁平化管理理念，減少不必要的層級審批，提高評審效率。二、適用范圍本規(guī)章適用于投資公司全體員工在開展各類投資業(yè)務過程中涉及的所有業(yè)務合同的評審活動，同時也適用于與公司有業(yè)務往來的客戶?？蛻粼谂c公司簽訂業(yè)務合同前，應知悉并配合公司的合同評審流程。三、組織架構與職責分工1.合同評審小組-組成：由公司投資業(yè)務部門、法務部門、財務部門、風險管理部門等相關專業(yè)人員組成，必要時可邀請外部專家參與。-職責：負責對業(yè)務合同進行全面評審，從不同專業(yè)角度提出意見和建議，確保合同符合公司利益和法律法規(guī)要求。2.投資業(yè)務部門-職責：作為合同發(fā)起部門，負責提供合同草案及相關背景資料，詳細介紹業(yè)務內容和合同目的；對合同條款中涉及業(yè)務操作的部分進行初步審查，確保合同條款能夠準確反映業(yè)務需求和交易安排。3.法務部門-職責：對合同的合法性、合規(guī)性進行審查，重點關注合同條款是否符合法律法規(guī)、政策要求，是否存在法律風險漏洞；對合同中的法律術語、格式等進行規(guī)范審核，并提供專業(yè)的法律意見。4.財務部門-職責：從財務角度對合同進行評審，審查合同涉及的財務條款，如資金支付方式、結算周期、稅務處理等是否合理；評估合同對公司財務狀況和現(xiàn)金流的影響，提出財務風險防控建議。5.風險管理部門-職責：對合同進行全面的風險評估，識別合同履行過程中可能面臨的各類風險，如市場風險、信用風險、操作風險等；制定相應的風險應對措施和預案，并監(jiān)督風險防控措施的執(zhí)行情況。四、管理內容與流程1.合同起草-投資業(yè)務部門根據(jù)業(yè)務需求和與客戶的溝通情況，起草合同草案。在起草過程中，應充分考慮公司的利益和風險承受能力，確保合同條款清晰、準確、完整。-合同草案應包括合同主體信息、業(yè)務內容、權利義務、違約責任、爭議解決等基本條款，同時應根據(jù)投資業(yè)務的特點，明確特殊條款和要求。2.部門初審-合同草案完成后，投資業(yè)務部門首先進行內部初審，由項目負責人組織本部門相關人員對合同草案進行詳細審查，重點檢查合同條款是否符合業(yè)務實際情況、是否存在邏輯矛盾等問題。-初審通過后，投資業(yè)務部門將合同草案及相關資料提交給合同評審小組。提交的資料應包括業(yè)務背景介紹、項目可行性分析報告、客戶信用評估報告等。3.小組評審-合同評審小組收到投資業(yè)務部門提交的合同草案及相關資料后，組織各成員進行全面評審。評審過程中，各成員根據(jù)自身職責分工，從不同專業(yè)角度對合同進行審查，并提出書面意見和建議。-評審小組可根據(jù)需要召開評審會議，由投資業(yè)務部門詳細介紹合同情況，各成員進行充分討論，形成一致的評審意見。如存在分歧，應記錄分歧點及各方意見，提交公司管理層決策。4.意見反饋與修改-合同評審小組將評審意見反饋給投資業(yè)務部門，投資業(yè)務部門根據(jù)反饋意見對合同草案進行修改完善。如涉及重大條款修改或對業(yè)務產(chǎn)生較大影響的修改，投資業(yè)務部門應重新進行內部討論和評估。-修改后的合同草案再次提交給合同評審小組進行復審，確保修改后的合同符合評審意見要求。5.終審與簽訂-經(jīng)過復審通過的合同草案，提交公司管理層進行終審。公司管理層從戰(zhàn)略層面、整體利益等角度對合同進行最終審查，確保合同符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和整體利益。-終審通過后，由公司法定代表人或授權代表與客戶簽訂合同。合同簽訂應嚴格按照法律法規(guī)和公司規(guī)定的程序進行，確保合同的法律效力。五、權利與義務1.員工權利與義務-權利：員工有權了解合同評審的流程和標準，對合同評審過程中存在的問題提出意見和建議；在合同評審過程中，員工有權獲取必要的信息和資料，以確保評審工作的順利進行。-義務：員工應嚴格遵守合同評審規(guī)章，積極配合合同評審工作，按時提交相關資料和意見；對在合同評審過程中知悉的公司商業(yè)秘密和客戶信息予以保密，不得泄露給任何第三方。2.客戶權利與義務-權利：客戶有權要求公司對合同條款進行解釋和說明，確保其充分理解合同內容；在合同評審過程中，客戶有權提出合理的修改意見和要求，與公司進行協(xié)商。-義務：客戶應如實向公司提供與合同相關的信息和資料，不得隱瞞或提供虛假信息；積極配合公司的合同評審工作，按照公司要求提供必要的協(xié)助。六、監(jiān)督與考核機制1.監(jiān)督機制-公司設立專門的合同監(jiān)督崗位或由風險管理部門負責對合同評審過程進行監(jiān)督，確保評審流程嚴格按照本規(guī)章執(zhí)行。-監(jiān)督內容包括合同評審小組各成員的履職情況、評審意見的落實情況、合同簽訂和履行情況等。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或存在問題，應及時提出整改要求，并跟蹤整改情況。2.考核機制-建立合同評審績效考核制度，對參與合同評審的員工進行考核評價?？己酥笜税ㄔu審意見的準確性、及時性、對合同風險的識別和防控能力等。-將合同評審績效考核結果與員工的薪酬、晉升、獎勵等掛鉤，激勵員工積極履行職責，提高合同評審工作質量。同時，對在合同評審工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予表彰和獎勵，對因工作失誤導致公司遭受損失的員工進行責任追究。七、附則1.制度解釋權：本規(guī)章的解釋權歸投資公司所有。公司可根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及公司實際情況的變化，對本規(guī)章進行修訂和完善。2.生效日期：本規(guī)章自發(fā)布之日起生效實施。公司全體員工和相關客戶應嚴格遵守本規(guī)章的各項規(guī)定。在本規(guī)章生效前已簽訂的合同，如無特殊情況，可繼續(xù)按照原合同執(zhí)行，但涉及重大變更或續(xù)簽的合同，應按照本規(guī)章進行評審。3.社會效益考量：公司在合同評審過程中，應充分考慮社會效益。鼓勵投資項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策導向，對社會經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護、民生改善等方面具有積極影響。對于具有良好社會效益的投資項目合同，在評審過程中可適當簡化流程或給予一定的政策支持，但必須確保合同合法合規(guī)，風險可控。同時，公司積極倡導在合同中明確社會責任條款，促進與合作伙伴共同履行社會責任，提升公司的社會形象和聲譽。4.安全生產(chǎn)要求：對于涉及投資項目運營過程中可能存在安全生產(chǎn)風險的合同，在評審時應重點關注安全生產(chǎn)相關條款。要求合同明確雙方在安全生產(chǎn)方面的權利義務，確保投資項目運營符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求。同時，公司應定期對投資項目的安全生產(chǎn)情況進行監(jiān)督檢查，對于存在安全生產(chǎn)隱患的項目，及時督促整改，保障員工和社會公眾的生命財產(chǎn)安全。5.人文關懷體現(xiàn)：在合同評審過程中，充分考慮員工的工作壓力和實際需求