2025年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫500道第一部分單選題(500題)1、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

A.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)

B.董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)

C.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)

D.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

【答案】：A2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.20

B.30

C.50

D.60

【答案】：B3、根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處（）。

A.1萬元以上30萬元以下罰款

B.10萬元以上30萬元以下罰款

C.1萬元以上50萬元以下罰款

D.10萬元以上50萬元以下罰款

【答案】：B4、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷

C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

D.監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作

【答案】：D5、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。

A.30

B.40

C.50

D.100

【答案】：B6、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類子公司采?。ǎ⒕尽⒇?zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司。

A.談話提醒

B.責(zé)令整頓

C.撤銷

D.集團(tuán)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)

【答案】：A7、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由（）級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

A.省

B.縣

C.市

D.鄉(xiāng)

【答案】：B8、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不相同

【答案】：D9、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：D10、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.30個(gè)工作日

B.2個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C11、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法，正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人

C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1/3

D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由公司決定

【答案】：C12、有限責(zé)任公司股東對(duì)以下（）對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購其股權(quán)。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】：B13、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。

A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：B14、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完整性進(jìn)行核查

D.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日

【答案】：A15、（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

【答案】：C16、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”的說法，表述正確的是（）。

A.行政清理是被處置證券公司破產(chǎn)清算的前置程序

B.行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，可以由任意會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

C.行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果無須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定

D.地方財(cái)政部門可以做出撤銷證券公司的決定

【答案】：A17、（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A18、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。

A.證券公司的解散事由與清算辦法

B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

C.證券公司的注冊(cè)資本

D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整

【答案】：A19、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C20、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告

B.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等

C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告

D.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等

【答案】：A21、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同

B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

【答案】：B22、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.事先不需要取得客戶同意

B.事后不需告知客戶

C.不需向證券交易所報(bào)告

D.防范利益沖突、保護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：D23、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限

【答案】：C24、以下關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款

C.同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰

D.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款

【答案】：C25、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損

B.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，投反對(duì)票的異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)

【答案】：B26、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會(huì)會(huì)議時(shí)，對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（）

A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音

B.董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存

C.出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

【答案】：C27、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。

A.基金委托人

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D28、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決

C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

【答案】：D29、(2019年真題)下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.股東

【答案】：D30、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.客戶結(jié)算交割的方式

C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

D.違約責(zé)任

【答案】：B31、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)貨幣網(wǎng)

D.中國(guó)債券信息網(wǎng)

【答案】：C32、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。

A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格

D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

【答案】：D33、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分

D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人

【答案】：D34、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】：C35、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間應(yīng)當(dāng)回避的情形中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到10%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人

B.本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

C.本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人

D.本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過5〇萬元的交易

【答案】：A36、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。

A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)

B.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)

C.證券公司董事長(zhǎng)；證券公司董事會(huì)

D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)

【答案】：B37、收購人未按照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（），并處以罰款。

A.撤銷職務(wù)

B.記大過

C.通報(bào)批評(píng)

D.警告

【答案】：D38、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。?

A.市場(chǎng)禁入

B.予以取締

C.進(jìn)行訓(xùn)誡

D.通報(bào)批評(píng)

【答案】：B39、(2019年真題)持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

A.3％

B.5％

C.10％

D.15％

【答案】：B40、對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可以對(duì)其進(jìn)行（）。

A.行政托管

B.行政接管

C.行政清理

D.行政重組

【答案】：D41、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案

【答案】：D42、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)成為專業(yè)投資者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】：A43、發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C44、以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

A.現(xiàn)金收購

B.競(jìng)價(jià)收購

C.協(xié)議收購

D.要約收購

【答案】：C45、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B46、公司章程的基本特征不包括()。

A.法定性

B.真實(shí)性

C.公平性

D.自治性

【答案】：C47、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過。

A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

【答案】：B48、從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。

A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

【答案】：C49、按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.董事會(huì)秘書

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.總經(jīng)理秘書

【答案】：D50、下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)

D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

【答案】：A51、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不包括（）。

A.凈資本

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

C.資本杠桿率

D.銷售利潤(rùn)率

【答案】：D52、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《證券交易管理?xiàng)l例》

【答案】：D53、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

C.經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

【答案】：C54、下列關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說法中，正確的是（）。

A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)

C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

D.公開募集基金可用于承銷證券

【答案】：A55、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.投資者仍主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)無需進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于行業(yè)協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：B56、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（）個(gè)月內(nèi)不得面向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.12

B.2

C.3

D.6

【答案】：D57、下列關(guān)于反洗錢工作的其他要求中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排

B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個(gè)人提供依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況

C.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督

D.證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國(guó)人民銀行或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況

【答案】：B58、(2019年真題)以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是（）

A.因違法行為被開除的證券交易場(chǎng)所的從業(yè)人員

B.因違紀(jì)行為被開除的警察

C.因違紀(jì)行為被開除的證券公司從業(yè)人員

D.剛本科畢業(yè)的小王

【答案】：D59、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：D60、證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.董事長(zhǎng)

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：D61、下列不屬于滬港通可交易的證券品種為（）。

A.上證180指數(shù)成分股

B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票

C.上證380指數(shù)成分股

D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股

【答案】：B62、下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取

【答案】：A63、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。

A.30%；15%

B.25%；20%

C.20%;15%

D.30%;20%

【答案】：C64、下列有關(guān)法律主體的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無國(guó)籍人不屬于法律主體

B.國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

C.非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體

D.在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

【答案】：A65、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金

【答案】：D66、申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票時(shí)，（），發(fā)行申請(qǐng)人招股說明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露。

A.發(fā)審會(huì)審核前30天

B.正式受理后

C.發(fā)審會(huì)審核前5天

D.發(fā)行部初審會(huì)后1天

【答案】：B67、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.自律管理規(guī)則

D.法律

【答案】：B68、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺(tái)賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺(tái)賬

D.客戶信用證券賬戶

【答案】：A69、股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（）。

A.經(jīng)營(yíng)責(zé)任

B.無限責(zé)任

C.有限責(zé)任

D.連帶責(zé)任

【答案】：C70、證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券法》第一百四十條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A71、公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于（）。

A.非生產(chǎn)性支出

B.生產(chǎn)性支出

C.彌補(bǔ)虧損

D.核準(zhǔn)之外的用途

【答案】：B72、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)，違法所得3萬元的，沒收違法所得，并處以罰款（）萬元。

A.3

B.6

C.12

D.70

【答案】：C73、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

【答案】：C74、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬～100萬元

B.4萬～40萬元

C.30萬～60萬元

D.40萬～60萬元

【答案】：A75、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B76、下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是（）。

A.上市公司董事泄露該公司重組信息

B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

C.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)信息買賣股票

D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重

【答案】：D77、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

【答案】：B78、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷

B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國(guó)證件會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D79、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。

A.責(zé)令改正、給予警告

B.沒收違法所得

C.處以違法所得10倍的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款

【答案】：C80、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

B.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項(xiàng)和投資品種

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

【答案】：B81、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處（）。

A.1萬元以上30萬元以下罰款

B.10萬元以上30萬元以下罰款

C.1萬元以上50萬元以下罰款

D.10萬元以上50萬元以下罰款

【答案】：B82、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過（）億元。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：C83、甲、乙、丙、丁均準(zhǔn)備申請(qǐng)成為財(cái)務(wù)顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)，到期前已經(jīng)償還，乙在2年前存在違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，則四人中不符合財(cái)務(wù)顧問主辦人申請(qǐng)條件的人是（）。

A.丙

B.甲

C.乙

D.丁

【答案】：A84、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)

B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議

D.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)

【答案】：D85、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。

A.自營(yíng)賬戶由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序

B.自營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

C.應(yīng)確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告

D.自營(yíng)資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

【答案】：C86、下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

【答案】：B87、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行證券，只有（）情形的，不予立案追溯。

A.利用募集的資金從事正?；顒?dòng)的

B.發(fā)行數(shù)額達(dá)到600萬元的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

【答案】：A88、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施（），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

A.事前監(jiān)管

B.事前事中監(jiān)管

C.事中事后監(jiān)管

D.事后監(jiān)管

【答案】：C89、（2020年真題）根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息

B.誘騙他人買賣證券罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

【答案】：A90、雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為（）。

A.名譽(yù)董事

B.職業(yè)經(jīng)理人

C.獨(dú)立董事

D.實(shí)際控制人

【答案】：D91、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

A.每?jī)赡?/p>

B.每年

C.每半年

D.每季度

【答案】：B92、因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定有（）。

A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

【答案】：D93、證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，（）除外。

A.財(cái)務(wù)

B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

C.期貨行情信息

D.人員

【答案】：C94、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

A.監(jiān)事會(huì)；股東會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)；經(jīng)理層

C.股東會(huì)；經(jīng)理層

D.股東會(huì)；監(jiān)事會(huì)

【答案】：B95、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露

B.首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)

C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個(gè)行業(yè)公司二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率時(shí)，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C96、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：B97、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。

A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員

B.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員

C.高級(jí)管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員

D.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

【答案】：C98、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問

【答案】：A99、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

【答案】：D100、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司破產(chǎn)清算和重組的審批標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算后撤銷其證券業(yè)務(wù)許可

B.對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理

C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選

D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案

【答案】：A101、股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。

A.債券

B.股票

C.基金

D.票據(jù)

【答案】：B102、下列符合《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》行為有（）

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：B103、申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。

A.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

【答案】：A104、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷的情形，不包括（）。

A.發(fā)生自然人投資者死亡的

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的

D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

【答案】：D105、單位或者個(gè)人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

A.1%

B.5%

C.3%

D.10%

【答案】：B106、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】：B107、下列主體不得作為普通合伙人的有()。

A.I、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

【答案】：C108、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的（）兼任職務(wù)。

A.子公司

B.關(guān)聯(lián)公司

C.母公司

D.控股公司

【答案】：A109、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.政治

B.經(jīng)濟(jì)

C.市場(chǎng)

D.法律

【答案】：D110、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B111、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存

B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)

C.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

【答案】：A112、證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率為()

A.不低于每半年一次

B.不低于每五年一次

C.不低于每三年一次

D.不低于每一年一次

【答案】：C113、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）

A.混合管理

B.相互獨(dú)立、分別管理

C.適當(dāng)獨(dú)立

D.共同管理

【答案】：B114、股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括()。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II

【答案】：A115、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。

A.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由不同人負(fù)責(zé)

B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上

C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上

D.董事長(zhǎng)在監(jiān)事會(huì)中任職

【答案】：B116、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

【答案】：C117、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

【答案】：D118、證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：A119、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格（）。

A.由發(fā)行人單方面確定

B.由承銷的證券公司單方面確定

C.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定

D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

【答案】：D120、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

A.所在機(jī)構(gòu)的管理層

B.行業(yè)自律組織

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)

【答案】：A121、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的（）。

A.自愿

B.有償

C.無償

D.誠實(shí)信用

【答案】：C122、證券公司資本杠桿率不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

【答案】：A123、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

【答案】：B124、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（）。

A.中位數(shù)

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】：D125、國(guó)有獨(dú)資公司屬于（）。

A.有限責(zé)任公司

B.一人有限公司

C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：A126、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償

D.合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

【答案】：B127、證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B128、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。其中（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】：C129、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

A.凈資本

B.凈利潤(rùn)

C.凈收入

D.凈收益

【答案】：A130、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C131、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場(chǎng)所交易

B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓

C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓

D.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易

【答案】：A132、下列關(guān)于非公開基金財(cái)產(chǎn)證券投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.不得買賣基金份額

B.可以買賣中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券衍生品種

C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票

D.可以買賣債券

【答案】：A133、單位違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上500萬元以下

B.10萬元以上200萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：C134、證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.暫停執(zhí)業(yè)

B.警告

C.紀(jì)律

D.吊銷執(zhí)照

【答案】：C135、對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】：B136、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B137、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。

A.誠信記錄

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人

D.自然人的家庭成員情況

【答案】：D138、下列董事會(huì)中必須有職工代表的是()

A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

B.合伙企業(yè)

C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

D.外商獨(dú)資企業(yè)

【答案】：A139、在資產(chǎn)管理集合計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日客戶少于（）人的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A140、（）應(yīng)通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C141、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率

D.客戶開戶和交易流程

【答案】：C142、股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿（）個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。

A.12

B.15

C.24

D.30

【答案】：A143、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：C144、公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（）。

A.經(jīng)營(yíng)責(zé)任

B.連帶責(zé)任

C.有限責(zé)任

D.無限責(zé)任

【答案】：C145、某負(fù)責(zé)承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對(duì)其（），沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.給予警告；一倍以上五倍以下

B.處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C.暫停或者撤銷證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下

D.責(zé)令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下

【答案】：D146、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限

【答案】：C147、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過（）個(gè)。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：C148、封閉式單—資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過（）年。

A.1000，2

B.1000，3

C.500，2

D.500，3

【答案】：B149、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A150、基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是（）。

A.傳統(tǒng)式基金

B.開放式基金

C.封閉式基金

D.創(chuàng)新式基金

【答案】：C151、開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。

A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

【答案】：B152、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

【答案】：A153、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易

B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏辖凰鶔炫浦袊?guó)存托憑證，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存托憑證的模式

【答案】：B154、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以釆取強(qiáng)制減倉措施。

A.違規(guī)超倉

B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金

C.同方向連續(xù)單邊市

D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉量等情況

【答案】：C155、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合當(dāng)然退伙情形（）。

A.個(gè)人喪失償債能力

B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

【答案】：D156、對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.2萬元以上20萬元以下

B.5000元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

【答案】：C157、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D158、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)證券化托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行保管，并監(jiān)督專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)

B.特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體

C.基礎(chǔ)資產(chǎn)可以附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制

D.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的，專項(xiàng)計(jì)劃的法律文件應(yīng)當(dāng)明確說明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

【答案】：C159、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括（）。?

A.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

D.假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：D160、發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。

A.3萬～30萬元

B.4萬～40萬元

C.20萬～200萬元

D.40萬～60萬元

【答案】：C161、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

【答案】：C162、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C163、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是（）

A.上市公司收購的有關(guān)方案

B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

【答案】：B164、證券公司董事會(huì)（）的主要職責(zé)是對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

B.戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)

C.審計(jì)委員會(huì)

D.薪酬與提名委員會(huì)

【答案】：A165、下列關(guān)于保薦期間的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

【答案】：D166、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)

B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人

C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意

【答案】：B167、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B.公司有一般違法行為

C.公司最近兩年連續(xù)虧損

D.公司會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯(cuò)

【答案】：A168、專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D169、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對(duì)A公司處（）萬元罰款，對(duì)張三處（）萬元罰款。

A.9；1

B.30；20

C.100；4

D.30；60

【答案】：B170、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章

B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起入股票”字樣

C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

【答案】：B171、（2016年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。

A.1萬元

B.10萬元

C.25萬元

D.40萬元

【答案】：B172、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C173、證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）

A.信用交易證券交收賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬

【答案】：B174、下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分層管理辦法中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)僅分為基礎(chǔ)層、精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場(chǎng)層級(jí)管理

B.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)實(shí)行定期和即時(shí)調(diào)整機(jī)制

C.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)掛牌公司層級(jí)進(jìn)人和調(diào)整的需要，要求掛牌公司、主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料

D.掛牌公司的層級(jí)進(jìn)入和調(diào)整由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌委員會(huì)審議，并形成審議意見

【答案】：A175、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。

A.因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體

B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場(chǎng)異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪

C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

【答案】：C176、證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的（）。

A.內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告

B.投資者基本信息表

C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷

D.分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)計(jì)分表

【答案】：A177、下列有關(guān)有限合伙人退伙的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格

D.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A178、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?

A.股票抵押回購

B.股票質(zhì)押回購

C.股票約定回購

D.股票報(bào)價(jià)回購

【答案】：B179、財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】：C180、(2019年真題)集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)結(jié)算公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C181、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)（）以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.20％

B.30％

C.50％

D.80％

【答案】：C182、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴

B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴

C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴

D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C183、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動(dòng)出資

D.延期出資

【答案】：A184、違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

【答案】：A185、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，正確的是（）。

A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額5%的罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬元的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以5萬元的罰款

【答案】：C186、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A187、制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。?

A.合規(guī)

B.客觀

C.公正

D.審慎

【答案】：C188、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：C189、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。?

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：D190、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責(zé)令整改

B.追究刑事責(zé)任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：B191、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.登記結(jié)算公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A192、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每()年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B193、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括()。

A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

C.公司的實(shí)際控制人

D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況

【答案】：A194、（2016年真題）下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：D195、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列（）情形時(shí)，不需召開臨時(shí)股東大會(huì)。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B.持有公司股份3％的股東請(qǐng)求

C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1／3

D.監(jiān)事會(huì)提議召開

【答案】：B196、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)