系統(tǒng)分險(xiǎn)管理辦法總則目的本辦法旨在建立健全公司系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理流程，有效識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測和控制各類系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)公司利益，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及信息系統(tǒng)的部門、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于信息系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)維、使用、數(shù)據(jù)管理等環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)管理原則1.全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)涵蓋公司信息系統(tǒng)的各個(gè)方面，包括硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)等，確保不留死角。2.審慎性原則：對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，采取謹(jǐn)慎的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，避免因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致公司遭受重大損失。3.及時(shí)性原則：及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和惡化。4.適應(yīng)性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理措施應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展、信息技術(shù)應(yīng)用水平相適應(yīng)，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整優(yōu)化。5.成本效益原則：在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，合理權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)管理成本與收益，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施具有經(jīng)濟(jì)合理性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.信息系統(tǒng)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)：包括規(guī)劃不合理、與公司戰(zhàn)略不匹配、未能充分考慮業(yè)務(wù)發(fā)展需求等，可能導(dǎo)致信息系統(tǒng)建設(shè)滯后或功能無法滿足業(yè)務(wù)要求。2.系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：如需求分析不準(zhǔn)確、設(shè)計(jì)缺陷、開發(fā)過程管理不善、技術(shù)選型不當(dāng)?shù)?，可能?dǎo)致系統(tǒng)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、工期延誤、成本超支等問題。3.系統(tǒng)運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)：涵蓋硬件故障、軟件漏洞、網(wǎng)絡(luò)中斷、數(shù)據(jù)丟失、安全事故等，可能影響系統(tǒng)正常運(yùn)行，導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或數(shù)據(jù)泄露。4.數(shù)據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn)：包括數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、保密性、可用性等方面的風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)被篡改、數(shù)據(jù)泄露等，可能影響公司決策和業(yè)務(wù)運(yùn)營。5.人員管理風(fēng)險(xiǎn)：如人員技術(shù)能力不足、安全意識(shí)淡薄、操作失誤、人員流動(dòng)頻繁等，可能給系統(tǒng)帶來安全隱患或影響系統(tǒng)維護(hù)和管理。6.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：包括法律法規(guī)變化、行業(yè)競爭加劇、技術(shù)變革快速、自然災(zāi)害、網(wǎng)絡(luò)攻擊等，可能對(duì)公司信息系統(tǒng)造成不利影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，確定各類風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)，如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)暴露度等。2.評(píng)估方法選擇：可采用定性評(píng)估方法（如專家判斷法、德爾菲法等）和定量評(píng)估方法（如層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等）相結(jié)合的方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大且影響程度嚴(yán)重，可能對(duì)公司造成重大損失；中風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度適中，可能對(duì)公司造成一定損失；低風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小且影響程度較輕，對(duì)公司影響較小。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，如停止相關(guān)信息系統(tǒng)項(xiàng)目、調(diào)整業(yè)務(wù)流程避免使用存在重大風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)功能等。風(fēng)險(xiǎn)降低1.技術(shù)措施：通過采用先進(jìn)的信息技術(shù)、加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)、定期進(jìn)行系統(tǒng)漏洞掃描和修復(fù)等方式，降低系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。2.管理措施：完善信息系統(tǒng)管理制度、加強(qiáng)人員培訓(xùn)和管理、規(guī)范操作流程、建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制等，降低管理風(fēng)險(xiǎn)。3.合同措施：在與供應(yīng)商簽訂采購合同、外包合同等時(shí)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，通過合同條款降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1.保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：購買信息系統(tǒng)相關(guān)的保險(xiǎn)產(chǎn)品，如網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)、數(shù)據(jù)丟失保險(xiǎn)等，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。2.業(yè)務(wù)外包：將部分非核心的信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)外包給專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)，由其承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)且采取其他應(yīng)對(duì)策略成本過高的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，但需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測1.建立監(jiān)測指標(biāo)體系：針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的監(jiān)測指標(biāo)，如系統(tǒng)性能指標(biāo)、安全事件數(shù)量、數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)等，實(shí)時(shí)監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.監(jiān)測頻率：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和重要性，確定不同風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測頻率，高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測，中風(fēng)險(xiǎn)定期監(jiān)測，低風(fēng)險(xiǎn)不定期抽查。3.數(shù)據(jù)收集與分析：通過信息系統(tǒng)日志、監(jiān)控工具、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等方式收集風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測數(shù)據(jù)，并進(jìn)行分析處理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.預(yù)警閾值設(shè)定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和歷史數(shù)據(jù)，設(shè)定各類風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警閾值。當(dāng)監(jiān)測指標(biāo)超過預(yù)警閾值時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號(hào)。2.預(yù)警方式：可采用郵件、短信、系統(tǒng)彈窗等方式及時(shí)向相關(guān)人員發(fā)出預(yù)警信息，提醒采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.預(yù)警處理流程：收到預(yù)警信息后，相關(guān)人員應(yīng)立即對(duì)預(yù)警情況進(jìn)行核實(shí)和分析，判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，記錄預(yù)警處理過程和結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)信息系統(tǒng)規(guī)劃控制1.規(guī)劃制定：制定科學(xué)合理的信息系統(tǒng)規(guī)劃，明確系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)、功能需求、技術(shù)架構(gòu)、實(shí)施計(jì)劃等，并與公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展需求相匹配。2.規(guī)劃評(píng)審：組織相關(guān)部門和專家對(duì)信息系統(tǒng)規(guī)劃進(jìn)行評(píng)審，確保規(guī)劃的合理性、可行性和前瞻性。3.規(guī)劃調(diào)整：根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，及時(shí)對(duì)信息系統(tǒng)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化。系統(tǒng)開發(fā)控制1.需求管理：加強(qiáng)需求調(diào)研和分析，確保需求準(zhǔn)確、完整、清晰，并得到相關(guān)部門和用戶的確認(rèn)。2.設(shè)計(jì)管理：進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)時(shí)，遵循相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保系統(tǒng)架構(gòu)合理、功能完善、性能可靠。3.開發(fā)過程管理：建立健全開發(fā)項(xiàng)目管理制度，加強(qiáng)對(duì)開發(fā)進(jìn)度、質(zhì)量、成本的控制，確保開發(fā)項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。4.測試管理：嚴(yán)格執(zhí)行測試計(jì)劃，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行全面測試，包括功能測試、性能測試、安全測試等，確保系統(tǒng)質(zhì)量符合要求。5.驗(yàn)收管理：系統(tǒng)開發(fā)完成后，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可投入使用。系統(tǒng)運(yùn)維控制1.硬件維護(hù)：建立硬件設(shè)備維護(hù)管理制度，定期對(duì)硬件設(shè)備進(jìn)行巡檢、保養(yǎng)和維修，確保硬件設(shè)備正常運(yùn)行。2.軟件維護(hù)：及時(shí)對(duì)軟件進(jìn)行更新、升級(jí)和優(yōu)化，修復(fù)軟件漏洞，確保軟件功能正常和安全穩(wěn)定。3.網(wǎng)絡(luò)管理：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，建立網(wǎng)絡(luò)訪問控制機(jī)制，定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全檢查和評(píng)估，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。4.數(shù)據(jù)管理：建立健全數(shù)據(jù)管理制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理等工作，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、保密性和可用性。5.應(yīng)急管理：制定完善的應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，確保在系統(tǒng)出現(xiàn)故障或遭受攻擊時(shí)能夠迅速恢復(fù)正常運(yùn)行。人員管理控制1.人員招聘與培訓(xùn)：招聘具備專業(yè)知識(shí)和技能的信息系統(tǒng)相關(guān)人員，并定期進(jìn)行培訓(xùn)，提高人員技術(shù)水平和安全意識(shí)。2.人員考核與激勵(lì)：建立人員考核機(jī)制，對(duì)員工的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并給予相應(yīng)的激勵(lì)和約束。3.人員權(quán)限管理：根據(jù)員工崗位職責(zé)，合理分配系統(tǒng)操作權(quán)限，實(shí)行權(quán)限審批和定期審查制度，防止越權(quán)操作。外部合作控制1.供應(yīng)商管理：對(duì)信息系統(tǒng)供應(yīng)商進(jìn)行嚴(yán)格篩選和評(píng)估，建立供應(yīng)商檔案，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。2.外包管理：對(duì)外包項(xiàng)目進(jìn)行全過程管理，簽訂詳細(xì)的外包合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)外包服務(wù)商的監(jiān)督和管理。風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)：定期開展信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部審計(jì)工作，檢查風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行情況和有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改建議。2.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：由公司高層管理人員和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，定期召開會(huì)議，審議風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況，決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。3.自我評(píng)估：各部門定期對(duì)本部門信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自我評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。改進(jìn)措施1.根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)