海關(guān)配額管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)對(duì)海關(guān)配額的管理，規(guī)范海關(guān)配額的分配、使用和監(jiān)管，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，保障國(guó)家利益和對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事涉及海關(guān)配額管理的貨物進(jìn)出口活動(dòng)的企業(yè)、單位和個(gè)人。（三）基本原則1.公平公正原則：海關(guān)配額的分配、使用和監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，確保各類(lèi)企業(yè)在符合條件的情況下享有平等的機(jī)會(huì)。2.科學(xué)合理原則：配額的設(shè)定和分配應(yīng)當(dāng)基于科學(xué)的評(píng)估和分析，充分考慮行業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)需求、資源狀況等因素，確保配額的合理性和有效性。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)變化等情況，適時(shí)對(duì)海關(guān)配額進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以適應(yīng)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的需要。4.監(jiān)管?chē)?yán)格原則：加強(qiáng)對(duì)海關(guān)配額使用情況的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為，確保配額的合法使用。二、海關(guān)配額的設(shè)定與調(diào)整（一）設(shè)定依據(jù)海關(guān)配額的設(shè)定應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、對(duì)外貿(mào)易政策、市場(chǎng)供求狀況以及國(guó)際條約等相關(guān)規(guī)定，綜合考慮以下因素：1.國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求：支持國(guó)內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，保障關(guān)鍵物資的供應(yīng)。2.市場(chǎng)供求平衡：避免過(guò)度進(jìn)口或出口導(dǎo)致市場(chǎng)失衡，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。3.國(guó)際市場(chǎng)形勢(shì)：參考國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格、貿(mào)易趨勢(shì)等因素，合理設(shè)定配額水平。4.資源狀況：根據(jù)國(guó)內(nèi)資源的可利用程度，合理控制相關(guān)貨物的進(jìn)出口數(shù)量。（二）設(shè)定程序1.相關(guān)部門(mén)提出建議：由商務(wù)、海關(guān)、發(fā)改委等相關(guān)部門(mén)根據(jù)各自職責(zé)，結(jié)合國(guó)家政策和市場(chǎng)情況，提出海關(guān)配額設(shè)定的建議方案。2.征求意見(jiàn)：將建議方案征求相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)以及其他有關(guān)方面的意見(jiàn)。3.審核確定：對(duì)征求到的意見(jiàn)進(jìn)行匯總分析，必要時(shí)組織專(zhuān)家論證，經(jīng)綜合評(píng)估后，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)確定海關(guān)配額的具體設(shè)定。（三）調(diào)整程序1.提出調(diào)整申請(qǐng)：當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，相關(guān)部門(mén)可以提出海關(guān)配額調(diào)整的申請(qǐng)：國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大調(diào)整；市場(chǎng)供求關(guān)系發(fā)生重大變化；國(guó)際市場(chǎng)形勢(shì)出現(xiàn)重大波動(dòng)；其他需要調(diào)整配額的情形。2.評(píng)估論證：對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估論證，分析調(diào)整的必要性、合理性以及對(duì)相關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)的影響。3.征求意見(jiàn)：征求相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)等方面的意見(jiàn)。4.審核批準(zhǔn)：經(jīng)審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)調(diào)整海關(guān)配額。三、海關(guān)配額的分配（一）分配原則1.先來(lái)先辦原則：對(duì)于符合申請(qǐng)條件的企業(yè)，按照申請(qǐng)時(shí)間先后順序進(jìn)行配額分配。2.業(yè)績(jī)導(dǎo)向原則：參考企業(yè)上一年度的進(jìn)出口業(yè)績(jī)、納稅情況、遵守法律法規(guī)情況等，優(yōu)先分配給業(yè)績(jī)良好的企業(yè)。3.均衡分配原則：在保證重點(diǎn)企業(yè)需求的前提下，盡量實(shí)現(xiàn)配額在不同地區(qū)、不同規(guī)模企業(yè)之間的均衡分配，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。（二）分配方式1.招標(biāo)分配：對(duì)于部分重要商品的配額，采用招標(biāo)方式進(jìn)行分配。由海關(guān)發(fā)布招標(biāo)公告，明確招標(biāo)條件、程序和要求，企業(yè)按照規(guī)定參與投標(biāo)，根據(jù)投標(biāo)情況確定中標(biāo)企業(yè)和配額數(shù)量。2.直接分配：對(duì)于一些特定情況或符合特定條件的企業(yè)，海關(guān)可以直接分配配額。例如，對(duì)于國(guó)家重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)企業(yè)、承擔(dān)國(guó)家重大項(xiàng)目的企業(yè)等，根據(jù)相關(guān)政策直接給予配額支持。3.規(guī)則分配：制定明確的配額分配規(guī)則，根據(jù)企業(yè)的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行量化計(jì)算，確定企業(yè)獲得的配額數(shù)量。例如，按照企業(yè)的生產(chǎn)能力、銷(xiāo)售額等比例分配配額。（三）申請(qǐng)與審核1.申請(qǐng)條件：企業(yè)申請(qǐng)海關(guān)配額應(yīng)當(dāng)符合以下條件：具有合法的進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)資格；遵守國(guó)家法律法規(guī)，無(wú)違法違規(guī)記錄；具備與申請(qǐng)配額相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力和條件；按照規(guī)定提交相關(guān)申請(qǐng)材料。2.申請(qǐng)材料：企業(yè)申請(qǐng)海關(guān)配額時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：海關(guān)配額申請(qǐng)表；企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；上一年度進(jìn)出口業(yè)務(wù)情況報(bào)告；其他相關(guān)證明材料。3.審核流程：海關(guān)收到企業(yè)申請(qǐng)后，按照規(guī)定進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性以及企業(yè)是否符合申請(qǐng)條件等。對(duì)于通過(guò)審核的企業(yè)，海關(guān)予以公示，公示無(wú)異議后確定配額分配結(jié)果。四、海關(guān)配額的使用（一）使用期限海關(guān)配額應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)使用，逾期未使用的配額將予以收回。具體使用期限由海關(guān)根據(jù)不同貨物的特點(diǎn)和管理需要確定，并在配額分配時(shí)明確告知企業(yè)。（二）使用范圍企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)規(guī)定的用途使用配額，不得擅自轉(zhuǎn)讓、倒賣(mài)或挪作他用。配額使用范圍應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)時(shí)的用途一致，如用于特定產(chǎn)品的進(jìn)出口、特定項(xiàng)目的物資供應(yīng)等。（三）使用記錄與報(bào)告企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立海關(guān)配額使用記錄，詳細(xì)記錄配額的使用情況，包括進(jìn)出口貨物的品種、數(shù)量、金額、日期等信息。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)要求定期提交配額使用報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。五、海關(guān)配額的監(jiān)管（一）日常監(jiān)管1.數(shù)據(jù)監(jiān)控：海關(guān)通過(guò)信息化系統(tǒng)對(duì)企業(yè)的配額使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)掌握企業(yè)的進(jìn)出口動(dòng)態(tài)。2.實(shí)地核查：海關(guān)定期或不定期對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查，檢查企業(yè)的配額使用情況、貨物實(shí)際進(jìn)出口情況以及相關(guān)記錄和報(bào)告的真實(shí)性。3.單證審核：加強(qiáng)對(duì)企業(yè)進(jìn)出口單證的審核，確保單證與配額使用情況相符，防止虛假報(bào)關(guān)等違規(guī)行為。（二）違規(guī)處理1.違規(guī)行為認(rèn)定：企業(yè)有下列行為之一的，屬于違規(guī)使用海關(guān)配額：擅自轉(zhuǎn)讓、倒賣(mài)配額；超出配額使用范圍；偽造、變?cè)炫漕~使用相關(guān)單證；其他違反海關(guān)配額管理規(guī)定的行為。2.處罰措施：對(duì)于違規(guī)使用海關(guān)配額的企業(yè)，海關(guān)將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰：警告；暫停配額使用資格；取消配額使用資格；沒(méi)收違法所得；罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（三）信用管理海關(guān)建立企業(yè)海關(guān)配額使用信用檔案，記錄企業(yè)的配額使用情況和違規(guī)行為。對(duì)于信用良好的企業(yè)，在配額分配、監(jiān)管等方