礦石購(gòu)買管理辦法一、總則1.目的本辦法旨在規(guī)范公司礦石購(gòu)買行為，確保礦石采購(gòu)過程的合規(guī)性、高效性和經(jīng)濟(jì)性，保障公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定供應(yīng)，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。2.適用范圍本辦法適用于公司所有礦石采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于鐵礦石、銅礦石、鋁土礦等各類礦石的采購(gòu)。3.基本原則-合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保礦石購(gòu)買活動(dòng)合法合規(guī)。-質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先采購(gòu)質(zhì)量符合公司生產(chǎn)要求的礦石，保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，滿足客戶需求。-成本效益原則：在保證礦石質(zhì)量的前提下，通過合理的采購(gòu)策略和談判技巧，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。-公平公正原則：采購(gòu)過程應(yīng)公開透明，遵循公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)原則，確保所有供應(yīng)商享有平等的參與機(jī)會(huì)。-風(fēng)險(xiǎn)管理原則：對(duì)礦石采購(gòu)過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司造成的不利影響。二、職責(zé)分工1.采購(gòu)部門-負(fù)責(zé)制定礦石采購(gòu)計(jì)劃，根據(jù)公司生產(chǎn)需求和庫(kù)存情況，合理安排采購(gòu)數(shù)量和時(shí)間。-尋找、篩選、評(píng)估供應(yīng)商，建立供應(yīng)商檔案，維護(hù)供應(yīng)商關(guān)系。-組織采購(gòu)談判，簽訂采購(gòu)合同，確保合同條款符合公司利益和法律法規(guī)要求。-跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中的問題。-定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)措施和建議。2.質(zhì)量控制部門-制定礦石質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)范，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)礦石進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收。-參與供應(yīng)商評(píng)估，對(duì)供應(yīng)商提供的礦石質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。-對(duì)采購(gòu)過程中的質(zhì)量問題進(jìn)行跟蹤和處理，確保不合格礦石不進(jìn)入公司生產(chǎn)環(huán)節(jié)。3.財(cái)務(wù)部門-負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算和費(fèi)用支出，確保采購(gòu)資金的合理使用。-辦理采購(gòu)付款手續(xù)，對(duì)采購(gòu)合同的付款條款進(jìn)行審核和監(jiān)督。-定期對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析，為公司采購(gòu)決策提供財(cái)務(wù)支持。4.生產(chǎn)部門-根據(jù)公司生產(chǎn)計(jì)劃，向采購(gòu)部門提供準(zhǔn)確的礦石需求信息，協(xié)助采購(gòu)部門制定采購(gòu)計(jì)劃。-參與采購(gòu)合同的評(píng)審，對(duì)礦石的質(zhì)量、規(guī)格、供應(yīng)時(shí)間等提出要求。-對(duì)采購(gòu)礦石的使用情況進(jìn)行反饋，協(xié)助采購(gòu)部門改進(jìn)采購(gòu)工作。5.法務(wù)部門-審核采購(gòu)合同條款，確保合同的合法性和有效性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。-為采購(gòu)活動(dòng)提供法律咨詢和支持，處理采購(gòu)過程中的法律糾紛。三、供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商選擇-供應(yīng)商篩選：采購(gòu)部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)公司采購(gòu)需求和供應(yīng)商基本情況，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，確定潛在供應(yīng)商名單。-供應(yīng)商評(píng)估：采購(gòu)部門會(huì)同質(zhì)量控制部門、生產(chǎn)部門等相關(guān)部門，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制水平、環(huán)保情況、價(jià)格水平、信譽(yù)狀況等。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行打分排序，選擇得分較高的供應(yīng)商作為合格供應(yīng)商。-供應(yīng)商準(zhǔn)入：合格供應(yīng)商經(jīng)公司審批通過后，納入供應(yīng)商名錄。采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。2.供應(yīng)商考核-考核指標(biāo)：建立供應(yīng)商考核指標(biāo)體系，包括質(zhì)量指標(biāo)、交貨期指標(biāo)、價(jià)格指標(biāo)、服務(wù)指標(biāo)等。質(zhì)量指標(biāo)主要考核供應(yīng)商提供的礦石質(zhì)量是否符合公司要求；交貨期指標(biāo)考核供應(yīng)商是否按時(shí)交貨；價(jià)格指標(biāo)考核供應(yīng)商的報(bào)價(jià)是否合理；服務(wù)指標(biāo)考核供應(yīng)商在售后服務(wù)、技術(shù)支持等方面的表現(xiàn)。-考核周期：定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核周期一般為季度或年度。采購(gòu)部門根據(jù)考核指標(biāo)體系，對(duì)供應(yīng)商的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，計(jì)算綜合得分。-考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)供應(yīng)商考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對(duì)于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作、增加采購(gòu)量等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核不合格的供應(yīng)商，發(fā)出整改通知，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，取消其合格供應(yīng)商資格。3.供應(yīng)商淘汰-對(duì)于出現(xiàn)以下情況之一的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)提出淘汰建議：-連續(xù)兩個(gè)考核周期綜合得分低于60分；-提供的礦石質(zhì)量多次不符合公司要求；-交貨期經(jīng)常延誤，嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)；-存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為；-其他不適合繼續(xù)合作的情況。-供應(yīng)商淘汰建議經(jīng)公司審批通過后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商，并終止合作關(guān)系。同時(shí)，對(duì)淘汰供應(yīng)商的相關(guān)信息進(jìn)行存檔，以備后續(xù)查詢。四、采購(gòu)計(jì)劃管理1.需求預(yù)測(cè)-生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)公司年度生產(chǎn)計(jì)劃和市場(chǎng)需求情況，定期對(duì)礦石需求進(jìn)行預(yù)測(cè)。預(yù)測(cè)內(nèi)容包括礦石品種、數(shù)量、質(zhì)量要求、需求時(shí)間等。-采購(gòu)部門應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)部門的需求預(yù)測(cè)，考慮公司庫(kù)存水平、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，對(duì)礦石采購(gòu)需求進(jìn)行綜合分析和評(píng)估，制定采購(gòu)計(jì)劃初稿。2.采購(gòu)計(jì)劃制定-采購(gòu)計(jì)劃初稿經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后的采購(gòu)計(jì)劃作為公司礦石采購(gòu)的依據(jù)。-采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確礦石品種、數(shù)量、質(zhì)量要求、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)預(yù)算等內(nèi)容。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)具有可操作性和靈活性，根據(jù)市場(chǎng)變化和公司實(shí)際情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。3.采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行-采購(gòu)部門應(yīng)按照采購(gòu)計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)任務(wù)按時(shí)完成。在采購(gòu)過程中，如遇特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，應(yīng)及時(shí)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并說明原因和調(diào)整方案。-采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。如因供應(yīng)商原因?qū)е虏少?gòu)計(jì)劃無法按時(shí)執(zhí)行，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，要求其采取補(bǔ)救措施。五、采購(gòu)合同管理1.合同簽訂-采購(gòu)部門在確定供應(yīng)商后，應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括礦石品種、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。-采購(gòu)合同簽訂前，采購(gòu)部門應(yīng)將合同草案提交至法務(wù)部門進(jìn)行審核。法務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)審核合同條款的合法性、完整性和有效性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。審核通過后的合同草案經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂正式合同。2.合同履行-采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同的履行情況，及時(shí)掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制情況、交貨情況等信息。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，應(yīng)及時(shí)采取措施要求其整改，并按照合同約定追究其違約責(zé)任。-質(zhì)量控制部門應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)礦石進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收。如發(fā)現(xiàn)礦石質(zhì)量不符合要求，應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門，采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求其采取補(bǔ)貨、換貨、降價(jià)等措施。-財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定的付款方式和時(shí)間辦理付款手續(xù)。付款前，財(cái)務(wù)部門應(yīng)對(duì)采購(gòu)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行審核，確保付款依據(jù)充分、手續(xù)齊全。3.合同變更與解除-在采購(gòu)合同履行過程中，如因市場(chǎng)變化、公司生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整等原因需要變更合同條款，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，并簽訂合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)等條款。-如因不可抗力、供應(yīng)商違約等原因需要解除采購(gòu)合同，采購(gòu)部門應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求，及時(shí)通知供應(yīng)商，并辦理相關(guān)解除手續(xù)。解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算和清理。六、采購(gòu)價(jià)格管理1.價(jià)格調(diào)研-采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)市場(chǎng)礦石價(jià)格進(jìn)行調(diào)研，了解市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)和走勢(shì)。調(diào)研內(nèi)容包括不同品種礦石的價(jià)格水平、價(jià)格波動(dòng)情況、影響價(jià)格的因素等。-采購(gòu)部門應(yīng)收集、分析供應(yīng)商報(bào)價(jià)信息，與市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行對(duì)比，評(píng)估供應(yīng)商報(bào)價(jià)的合理性。同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的采購(gòu)價(jià)格情況，為公司采購(gòu)價(jià)格決策提供參考。2.價(jià)格談判-在采購(gòu)談判過程中，采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格調(diào)研結(jié)果和公司采購(gòu)成本分析情況，制定合理的談判策略。談判策略應(yīng)綜合考慮礦石質(zhì)量、交貨期、付款方式等因素，爭(zhēng)取有利的采購(gòu)價(jià)格。-采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行充分的溝通和協(xié)商，通過談判技巧和策略，促使供應(yīng)商降低報(bào)價(jià)。在談判過程中，采購(gòu)部門應(yīng)注意維護(hù)公司利益，避免出現(xiàn)不合理的價(jià)格讓步。3.價(jià)格審批-采購(gòu)部門應(yīng)將談判確定的采購(gòu)價(jià)格提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后的采購(gòu)價(jià)格作為簽訂采購(gòu)合同的依據(jù)。-對(duì)于金額較大或涉及重要礦石品種的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)價(jià)格審批前，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行專題論證，確保采購(gòu)價(jià)格的合理性和經(jīng)濟(jì)性。七、采購(gòu)質(zhì)量控制1.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定-質(zhì)量控制部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定礦石質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)范。礦石質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確礦石的化學(xué)成分、物理性能、粒度要求等指標(biāo)。-質(zhì)量控制部門應(yīng)將制定的礦石質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)范及時(shí)通知采購(gòu)部門和供應(yīng)商，確保雙方對(duì)質(zhì)量要求達(dá)成共識(shí)。2.檢驗(yàn)與驗(yàn)收-采購(gòu)礦石到貨后，質(zhì)量控制部門應(yīng)按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)范對(duì)礦石進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收。檢驗(yàn)內(nèi)容包括礦石的化學(xué)成分分析、物理性能測(cè)試、粒度檢測(cè)等。-質(zhì)量控制部門應(yīng)出具檢驗(yàn)報(bào)告，明確礦石質(zhì)量是否符合要求。如檢驗(yàn)合格，礦石可進(jìn)入公司倉(cāng)庫(kù)；如檢驗(yàn)不合格，質(zhì)量控制部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門，采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求其采取補(bǔ)貨、換貨、降價(jià)等措施。3.不合格品處理-對(duì)于檢驗(yàn)不合格的礦石，質(zhì)量控制部門應(yīng)填寫不合格品通知單，注明不合格原因和處理建議。采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理不合格礦石。-供應(yīng)商處理不合格礦石的方式包括補(bǔ)貨、換貨、降價(jià)等。采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤供應(yīng)商處理不合格礦石的情況，確保問題得到妥善解決。如供應(yīng)商未能按時(shí)處理不合格礦石，采購(gòu)部門可按照合同約定追究其違約責(zé)任。八、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)礦石采購(gòu)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。-市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要指礦石市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)主要指供應(yīng)商違約、破產(chǎn)、質(zhì)量不穩(wěn)定等風(fēng)險(xiǎn)；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要指采購(gòu)礦石質(zhì)量不符合要求的風(fēng)險(xiǎn)；合同風(fēng)險(xiǎn)主要指采購(gòu)合同條款不完善、履行過程中出現(xiàn)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)；法律風(fēng)險(xiǎn)主要指采購(gòu)活動(dòng)不符合法律法規(guī)要求的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估-采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方法。-根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排序，確定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)-市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：采購(gòu)部門應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)市場(chǎng)價(jià)格調(diào)研和分析，合理安排采購(gòu)時(shí)間和采購(gòu)數(shù)量，采取套期保值等手段規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。-供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商考核機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核。選擇多家供應(yīng)商進(jìn)行合作，避免過度依賴單一供應(yīng)商。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合同條款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。-質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：嚴(yán)格質(zhì)量控制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)礦石的檢驗(yàn)和驗(yàn)收。與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，要求其對(duì)提供的礦石質(zhì)量負(fù)責(zé)。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，確保不合格礦石不進(jìn)入公司生產(chǎn)環(huán)節(jié)。-合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，確保合同的合法性和有效性。在合同履行過程中，加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。如出現(xiàn)合同糾紛，及時(shí)尋求法務(wù)部門的支持，通過法律途徑解決問題。-法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高采購(gòu)人員的法律意識(shí)。在采購(gòu)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，及時(shí)咨詢法務(wù)部門，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。九、監(jiān)督與審計(jì)1.內(nèi)部監(jiān)督-公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)礦石采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)過程是否符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求。審計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況、供應(yīng)商管理情況、采購(gòu)合同簽訂與履行情況、采購(gòu)價(jià)格管理情況、采購(gòu)質(zhì)量控制情況等。-審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議。采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)報(bào)告及時(shí)進(jìn)行整改，完善采購(gòu)管理制度和流程，提高采購(gòu)管理水平。2